1、证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。（A）证券登记结算采取全国集中统一的运营方式（B）证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算 ”字样（C）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施（D）不以营利为目的的企业法人2 中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。（A）消除市场分割（B）减少资金占用（C）提高市场结算效率（D）降低交易成本3 登记结算公司可以根据
2、发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )等。（A）派发股息（B）派发红股（C）派发资本利得（D）派发利息4 为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。（A）必备的服务设备（B）完善的数据安全保护措施（C）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度（D）建立完善的风险管理系统证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存
3、管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。【知识模块】 证券登记结算公司2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 2001 年 3 月 30 日，中国证券登记结算有限责任公司成立，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。其意义主要在于：方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本；新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率；新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。【知识模块】 证券登记结算公司3 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。【知识模块】 证券登记结算公司4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券登记结算公司
