1、证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券投资分析师自律组织基本上都是以营利为目的的自发组织。( )（A）正确（B）错误2 世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。( )（A）正确（B）错误3 世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )（A）正确（B）错误4 制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )（A）正确（B）错误5
2、证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。( )（A）正确（B）错误6 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于 2000 年 6 月正式成立，注册地在美国。( )（A）正确（B）错误7 CIIA 考试由基础考试和最终考试组成。通过 CIIA 考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 2 年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。( )（A）正确（B）错误8 CIIA 考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家
3、/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许 CIIA 考试本土化。( )（A）正确（B）错误9 中国证券业协会三届三次常务理事会于 2004 年 2 月 12 日通过中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。( )（A）正确（B）错误10 ASIF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(ASAC) 。( )（A）正确（B）错误11 ASIF 的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析
4、行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。( )（A）正确（B）错误12 AIMR 由原来的地区性证券投资分析师公会(Financial Analysts Federation，简称FAF，成立于 1947 年)与注册证券投资分析师协会(Institute of Chartered Financial Analysts，简称 ICFA，成立于 1962 年)于 1995 年合并而成。( )（A）正确（B）错误13 AIMR 是亚洲证券投资分析师公会的简称。( )（A）正确（B）错误14 AIMR 是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体，它由原来的地区性证券分析师公会，即金融分
5、析师联盟和与特许金融分析师学院于1990 年合并而成，总部设在加拿大。( )（A）正确（B）错误15 CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。( )（A）正确（B）错误16 欧洲证券分析师公会成立于 1952 年。( )（A）正确（B）错误17 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟，前身为拉丁美洲证券分析师公会以阿根廷协会为中心，包含墨西哥、巴西。( )（A）正确（B）错误18 1998 年，各国投资联合会协议会通过了国际伦理纲领、职业行为标准，作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考。( )（A）正确（B）错误19 国际伦理纲领、职业行为标准是一个具有强制性的约束。( )（A）正
6、确（B）错误20 国际伦理纲领、职业行为标准要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。( )（A）正确（B）错误21 投资分析师自身所持有的相同的证券应当比其为客户或者雇主代理的证券或投资具有交易的优先权。( )（A）正确（B）错误22 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )（A）正确（B）错误23 投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容，投资分析师不能在不通知
7、作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 在世界各国，证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织2 【正确答案】 B【试题解析】 世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。【知识模块】 国外主要证券分
8、析师自律组织3 【正确答案】 B【试题解析】 为会员进行资格认证主要通过考试这种形式进行，也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织4 【正确答案】 B【试题解析】 制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织5 【正确答案】 A【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织6 【正确答案】 B【试题解析】 国际注册投资分析师协会(ACIIA) 于 2000 年 6 月正式成立，注册地在英国。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织7 【正确答案】 B【试题解析】 通过 C
9、IIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 3 年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA称号。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织8 【正确答案】 9. CIIA 资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA 资格将永远被保留。 ( )【试题解析】 正确【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织9 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券业协会三届三次常务理事会于 2004 年 2 月 12 日通过关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。
10、【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织10 【正确答案】 B【试题解析】 ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(ASAC)。ASIF 前身是 ASAF。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织11 【正确答案】 B【试题解析】 ASIF 的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织12 【正确答案】 B【试题解析】 AIMR 由原来的地区性证券分析师公会，即金融分析师联盟(Financial Analyst
11、s Federation，简称“FAF“ ，成立于 1947 年)和与特许金融分析师学院(Institute of ChaneredFinancialAnalysts ，简称“ICFA“ ，成立于 1963 年)于1990 年合并而成，总部设在美国。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织13 【正确答案】 B【试题解析】 AIMR 是投资管理与研究协会的简称，是北美的分析师组织；亚洲证券投资分析师联合会的简称是 ASAF。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织14 【正确答案】 B【试题解析】 AIMR 的总部设在美国。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织15 【正确答案】 A【知识模
12、块】 国外主要证券分析师自律组织16 【正确答案】 B【试题解析】 欧洲的证券分析师组织是欧洲证券分析师公会(简称 EFFAS)，成立于 1962 年，由欧洲 19 个国家的协会组成，总部位于德国的法兰克福。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织17 【正确答案】 B【试题解析】 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟(Latin American Federation of Associa- tions of Financial Analysts and lnvestment Management)，前身为拉丁美洲证券分析师公会 (Federation Latino-American Ass
13、ociationesde Analistas Financieros，简称“FLAAF)以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于 1998 年召开成立大会。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织18 【正确答案】 A【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织19 【正确答案】 B【试题解析】 国际伦理纲领、职业行为标准是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织20 【正确答案】 A【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织21 【正确答案】 B【试题解析】 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织22 【正确答案】 B【试题解析】 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织23 【正确答案】 B【试题解析】 投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织
