1、证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷 2及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 按照中国证券业协会证券分析师职业道德守则的规定，证券分析师执业应遵守 ( )。（A）独立诚信原则（B）谨慎客观原则（C）勤勉尽职原则（D）公正公平原则2 独立诚信原则是指证券分析师应当( )。（A）依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议（B）诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉（C）在执业过程中应当坚持独立
2、判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场（D）本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究3 根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。（A）证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存（B）证券分析师应积极参与投资者教育活动（C）证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合（D）证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分4 根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。（A）证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示（B
3、）证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺（C）证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明（D）证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物5 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。（A）泄露（B）传递（C）暗示他人（D）据以建议他人买卖证券6 2005 年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则“执业纪律”一章中，包括 ( ) 规定。（A）证券分析师必须以真实姓名执业（B）证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的
4、机构执业（C）对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券（D）证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权7 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，则主要包括( )。（A）中华人民共和国证券法（B） 证券、期货投资咨询管理暂行办法（C） 证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（D）关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 8 证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。（A）代理委托人进行证券投资（B）与委托人约定分享证券投资收益
5、（C）与委托人约定分担证券投资损失（D）向委托人提供投资咨询服务9 期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。（A）完整、客观、准确地运用信息（B）不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（C）引用有关信息、资料时，应当注明出处（D）引用有关信息、资料时，应当注明著作权人10 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。（A）注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（B）注明个人真实姓名（C）对投资风险作充分说明（D）注明个人联系电话11 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。
6、（A）证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动（B）专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务（C）通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合（D）通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合12 2001 年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。（A）咨询机构及咨询人员（B）投资者（C）媒体（D）券商13 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业
7、务行为若干问题的通知的核心内容是 ( ) 。（A）执业资格（B）执业诚信（C）执业回避（D）执业披露14 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。（A）民事责任（B）披露 (备案)原则（C）资格原则（D）“防火墙 ”(隔离) 原则15 ( ) 不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（A）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商（B）上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构（C）证券投资咨询执业人员（D）自有关证券公开发行之日起 12 个月内调
8、离的证券投资咨询执业人员16 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。（A）本机构与此证券有利害关系（B）本人与此证券有利害关系（C）本人财产上的利害关系人与此证券有利害关系（D）本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系17 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员，在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括( )。（A）在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系（B）在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系（C）在自己所知情的范围内本机构财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系（D）在
9、自己所知情的范围内本人财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系18 以下关于 2003 年发布的证券公司内部控制指引的说法正确的有( )。（A）用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标（B）提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求（C）从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主（D）隔离墙是内控制度的重点19 2005 年 12 月 12 日中国证监会颁布施行的会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，是( ) 制定的。（A）针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方
10、式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象（B）为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度（C）为规范会员制证券投资咨询业务（D）保护投资者合法权益20 关于会员制证券投资咨询业务管理暂行规定对业务资格的规定，下列说法正确的有( ) 。（A）开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格（B）会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格（C）对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于 500 万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 250 万元的实收资本（D）会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系21 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规
11、定的禁止会员制机构及人员的行为包括 ( ) 。（A）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员（B）买卖本机构提供服务的上市公司股票（C）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入（D）在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷 2答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范2 【正确答案】 B,
12、C【知识模块】 我国证券分析师职业规范3 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券法第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资； 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上
13、市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。【知识模块】 我国证券分析师职业规范9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 我国证券分析师职业规范11 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券、期货投资咨询管理暂行办法规定：证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动不在执业披露和禁止具体价位荐股之列；专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也不在执业披露和禁止具体价位荐股之列，
14、但其业务活动必须遵循客观公正、诚实信用的执业原则；在被投资者或客户问及是否存在利害冲突时，应如实披露。【知识模块】 我国证券分析师职业规范12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 该通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。【知识模块】 我国证券分析师职业规范13 【正确答案】 C,D【试题解析】 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体
15、的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。【知识模块】 我国证券分析师职业规范14 【正确答案】 A,D【试题解析】 诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。【知识模块】 我国证券分析师职业规范15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 我国证券分析师职业规范16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 我国证券分析师职业规范17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范19 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券、期货投资咨询管理暂行办法明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度。【知识模块】 我国证券分析师职业规范20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 我国证券分析师职业规范
