1、资产管理业务练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自己（C）推广机构（D）结算托管部门2 各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统(以下简称“会籍办理系统 ”),完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。（A）1（B） 2（C） 3（D）
2、53 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在( )个工作日内进行调整。（A）1,10（B） 2,15（C） 6,10（D）12,154 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的现金、到期日在( )以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具,以备支付客户的分红或退出款项。（A）1 年（B）半年（C） 3 个月（D）1 个月5 证券公司、托管机构应当至少每( )
3、个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。（A）3（B） 6（C） 9（D）126 证券公司应当在每年度结束之日起( )个工作日以内,按照试行办法的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 50（C） 60（D）907 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前 5 个工作日内,向上海证券交易所提供( )。（A）上月资产市值（B）上月资产净值（C）上月资产总值（D）上月资产平均值二
4、、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 证券公司应当依照合同约定的时间和方式,向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的( ) 等情况。（A）投资策略（B）配置状况（C）价值变动（D）交易记录9 定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。（A）客户资产的种类和数额（B）投资范围、投资限制和投资比例（C）客户资产的管理方式和管理权限（D）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式10 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（A）专门、独立的业务运作（B）完善的交易控制体系（C）独
5、立客观的投资研究（D）科学的风险评估11 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合( )。（A）保持独立、客观（B）建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法（C）建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库（D）建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通12 证券公司定向资产管理业务的投资决策中,应符合的要求不包括( )。（A）建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通（B）具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持并有决策记录（C）建立有效的投资风险评估与管理制度（D）建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属
6、分析等内容13 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定（B）执行公平的交易分配制度,公平对待客户（C）健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制（D）建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管（E）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施14 证券公司应当实现集合资产管理业务与( )之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。（A）证券自营业务（B）证券承销业务（C）证券经纪业务（D
7、）融资融券业务15 下列有关集合资产管理业务推广安排,正确的是( )。（A）证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划（B）集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金（C）严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划（D）证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于 证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额,并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错
8、误的选 B。16 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证监会批准的除外。( )（A）正确（B）错误17 证券公司、客户可以将专用证券账户以租借、出借、转让或者其他方式供他人使用。( )（A）正确（B）错误18 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )（A）正确（B）错误19 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )（A）正确（B）错误20 证券公司应当由专门的部门
9、负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。( )（A）正确（B）错误21 证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。( )（A）正确（B）错误22 同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务,但同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。( )（A）正确（B）错误23 集合资产管理计划投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。( )（A）正确（B）错误24 集合资产管理计
10、划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算分别由结算部门负责。( )（A）正确（B）错误资产管理业务练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务2 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务3 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务4 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务5 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务6 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务7 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务二、多项选择题本大
11、题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 资产管理业务9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务13 【正确答案】 A,B,D,E【知识模块】 资产管理业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务17 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务19 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务20 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务21 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务22 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务23 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务24 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务
