1、资产管理业务练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司应当按( ) 编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。（A）周（B）月（C）季（D）年2 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 4（C） 3（D）23 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机
2、构备案。（A）60（B） 40（C） 30（D）104 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）1205 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( ) 的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）5 万元以上 10 万元以下6 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者
3、投资比例违反规定的,责令改正 ,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( ) 的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 1 倍以上 10 倍以下（D）1 倍以上 15 倍以下7 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照证券法第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 ( )万元的,处以( )万元以上( )万元以下罚款。（A）5,5,50（B） 10,10,30（C） 30,30,60（D）30,30,808 证券公司在证券自营账
4、户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照证券法的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。（A）10 万元以上 30 万元以下（B） 30 万元以上 50 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）10 万元以上 100 万元以下二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目
5、要求。多选、少选、错选均不得分。9 资产管理业务的风险主要有( )。（A）合规风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险10 合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( ) 。（A）违法、违规开展资产管理业务（B）在资产管理业务中有内幕交易（C）操纵市场行为（D）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等11 为了控制风险,证券公司证券资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行) 要求( ) 。（A）证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定 ,由客户自行承担投资风险（B）在签订资产管理合同之前,证券公
6、司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息（C）客户应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺（D）证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划12 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。（A）集合资产管理计划资产与其自有资产（B）集合资产管理计划资产与其他客户的资产（C）集合资产管理计划内各项资产（D）不同集合资产管理计划的资产13 ( )应依照法律、行政法规、证券公司证
7、券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）期货交易所（D）证券登记结算机构14 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。（A）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（B）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案（C）责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果（D）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施15 证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没
8、收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。（A）未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案（B）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好（C）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（D）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容 ,并以书面方式向其揭示投资风险（E）未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签
9、订的业务合同中载入规定的必备条款16 违反证券公司监督管理条例的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保（B）任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保（C）证券公司、资产托管机构、证
10、券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产（D）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行（E）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )（A）正确（B）错误18 集合资产管理计划推广期间的费用,应从集合资产管理计划资产中列支。(
11、 )（A）正确（B）错误19 集合资产管理计划运作期间发生的费用,不得从集合资产管理计划中列支。( )（A）正确（B）错误20 集合计划成立前委托人的资金只能存入托管银行,不得动用。( )（A）正确（B）错误21 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )（A）正确（B）错误22 操作人员违反合同约定买卖证券或者划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益,属于管理风险。( )（A）正确（B）错误23 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
12、( )（A）正确（B）错误24 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误25 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。( )（A）正确（B）错误资产管理业务练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务2 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务3 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务4
13、【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务5 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务6 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务7 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务8 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 资产管
14、理业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务15 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 资产管理业务16 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务18 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务19 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务20 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务21 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务22 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务23 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务24 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务25 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务
