1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）-试卷 5及答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：36.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。（分数：2.00）A.市场B.风险C.故意D.过失3.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。（分数：2.00）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法
2、院住所地4.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，( )确定管辖。（分数：2.00）A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷5.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。（分数：2.00）A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人6.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人7.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业
3、部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。（分数：2.00）A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所8.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。（分数：2.00）A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.客户应承担主要责任9.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃
4、的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易10.下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担11.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会12.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共
5、担风险的，对透支交易造成的损失，( )。（分数：2.00）A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任C.期货交易所承担相应的赔偿责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 8013.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。（分数：2.00）A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任14.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。（分数：2
6、.00）A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司15.期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。（分数：2.00）A.由客户自行承担B.由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担16.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。（分数：2.00）A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任17.因期货交
7、易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。（分数：2.00）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外18.在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为( )。（分数：2.00）A.客户B.期货公司C.期货交易所D.管辖法院二、多项选择题(总题数：11，分数：22.00)19.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_20.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担?( )（分数：2.00）A.期货
8、公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任21.由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（分数：2.00）A.本公司员工罢工B.城市电力中断C.市场原因D.地区通讯设施中断22.期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下( )情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60。（分数：2.00）A.期货
9、交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失23.交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括( )。（分数：2.00）A.穿仓造成的损失，由客户承担B.穿仓造成
10、的损失，由期货公司承担C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担24.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，( )。（分数：2.00）A.以期货交易所风险准备金支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担25.下列情况中，交割仓库应承担赔偿责任的有( )。（分数：2.00）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失B.交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失C.交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失D.交割仓库因未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失26.期货公司应当承担违约责任的情形包
11、括( )。（分数：2.00）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单27.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，( )。（分数：2.00）A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所B.客户应当直接向期货交易所主张权利C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利28.下列情形中，期货公司需承担举证责任的有( )。（分数：2.
12、00）A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的C.客户的交易指令是否入市交易D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的29.人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。（分数：2.00）A.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让交易席位三、判断是非题
13、(总题数：11，分数：22.00)30.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_31.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过 80的赔偿责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误32.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下，与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。( )（分数：2.00）A.正确B.错误33.期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )（分数：2.00
14、）A.正确B.错误34.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约
15、责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误38.买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )（分数：2.00）A.正确B.错误39.客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )（分数：2.00）A.正确B.错误40.期货公司作为债务人时，如已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。( )（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：11，分数：24.00)41.不定项选择题在每题给出的备选项中，有
16、 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。_甲是 A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其 5月份的合约下跌 10时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6手 7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述材料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于此案件的处理，正确的是( )。（分数：2.00）A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案
17、件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖(2).如果 A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.甲对 A期货公司有直接追索权42.孙某是 A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A 期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了 B期货公司工作，但 A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。
18、范某继续在 A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。（分数：2.00）A.A期货公司B.B期货公司C.孙某D.孙某和 B期货公司43.客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损 100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其
19、签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任44.吴某为某期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作，不久，吴某发现其账
20、户亏损 10万元，遂向法律提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额为( )万元。（分数：2.00）A.10B.9C.8D.645.A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责
21、任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失46.高某于 2016年 4月 1日于 A期货公司开户。一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手 11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入 50手 11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出 50手 11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出 50手 11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损 30万元。高某认为自己下达
22、交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担，说法正确的是( )。（分数：2.00）A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和 A期货公司共同承担D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没：有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，
23、损失由高某和 A期货公司共同承担47.甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，在一次期货业务中，甲公司赚取利润达 5万元，客户得知这一消息后，要求期货公司予以返还盈利，期货公司拒不返还，客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.客户有权追回 5万元利润B.5万元属于非法所得，应该没收为国有C.5万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.5万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5，期货公司对客户收取的保证金比例是 7。根据上述事实，
24、请回答以下两题。（分数：4.00）(1).按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。（分数：2.00）A.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为 11，期货公司允许甲继续持仓D.甲保证金水平为 13，期货公司允许甲开仓交易(2).关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公
25、司应当将甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任D.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担48.甲为乙期货公司的客户，2016 年 3月由于行情发生剧烈变动，甲的账户亏损 200万元，导致保证金不足，但期货公司未按约定通知甲追加保证金，导致甲的损失继续扩大，增至 220万元。下列关于责任的承担，说法正确的是( )。（分数：2.00）A.乙期货公司应当承担不超过损失的 80即 16万元的赔偿责任B.乙期货公司应当承担不超过损失的 60即 12万元的赔偿责任C.乙
26、期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担 220万元的损失D.乙期货公司承担 20万元赔偿责任49.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应( )。（分数：2.00）A.允许甲某继续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝说甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓期货从业资格期货法律法规（最高
27、人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）-试卷 5答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：36.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。（分数：2.00）A.市场B.风险 C.故意D.过失解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。3.在期货公司的分公
28、司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。（分数：2.00）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。4.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，( )确定管辖。（分数：2.00）A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又
29、以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。5.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。（分数：2.00）A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。6.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所
30、交易规则的，交易结果由( )承担。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。7.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任，下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。（分数：2.00）A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的
31、取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。8.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。（分数：2.00）A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.客户应承担主要责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并
32、由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。9.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格
33、的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。10.下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范
34、围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。11.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。（分数：2.00）A.期货交易所 B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会解析：解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第三款规定。12.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。（分数：2.00）A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任C.期货交易所承担相应的赔偿责任 D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80
35、解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十五条第一款规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。13.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。（分数：2.00）A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担 C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所
36、规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。14.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。（分数：2.00）A.交易所B.客户 C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。15.期货公司或者客户由于违规超仓
37、被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。（分数：2.00）A.由客户自行承担B.由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担 C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。16.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。（分数：2.00）A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿
38、责任C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。17.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。（分数：2.00）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力 D.意外解析：
39、解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定。18.在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为( )。（分数：2.00）A.客户B.期货公司 C.期货交易所D.管辖法院解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条第一款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。二、多项选择题(总题数：11，分数：22.00)19.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：20.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担?( )（分数：2
40、.00）A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为 D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个
41、人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。A 项，应当由分支机构承担民事责任，分支机构不能承担的，才由期货公司承担。21.由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（分数：2.00）A.本公司员工罢工B.城市电力中断 C.市场原因 D.地区通讯设施中断 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，
42、但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。BD 两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。22.期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下( )情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60。（分数：2.00）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付
43、义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。第三十四条第一款规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任。赔偿额不超过损失的百分之六十。23.交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金
44、，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括( )。（分数：2.00）A.穿仓造成的损失，由客户承担B.穿仓造成的损失，由期货公司承担 C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。24.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，( )。（分数：2.00）A.以期货交易所风险准备
45、金支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若二 F问题的规定第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。25.下列情况中，交割仓库应承担赔偿责任的有( )。（分数：2.00）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失 B.交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失 C.交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失 D.交割仓库因未履行货物验收职责给仓单持有人
46、造成损失 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十二条规定，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。C 项，工人误工造成的损失由用人单位即交割仓库承担赔偿责任，用人单位承担责任后有权向责任人即误工的工人追偿。
47、26.期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。（分数：2.00）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务 B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任。27.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，( )。（分数：2.00）A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所 B.客户应当直接向期货交易所主张权利C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代
