1、期货从业资格期货法律法规（期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）-试卷 1 及答案解析(总分：76.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：30.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。（分数：2.00）A.利润最大化B.买卖自负C.将适当的产品销售给适当的投资者D.外控合规3.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格
2、执行_。( )（分数：2.00）A.期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B.期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C.投资者行为准则；期货从业人员行为制度D.投资者行为准则；投资者适当性制度4.期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：2.00）A.调解机制B.和解机制C.处理机制D.诉讼机制5.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。（分数：2.00）A.仅指会员单位B.仅指期货从业人员C.既包括会员单位，也包括期货从业人员D.既不包括会员单位，也不包括期
3、货从业人员6.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的解释机关是( )。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国证券业协会C.中金所D.中国证监会7.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（分数：2.00）A.一B.三C.五D.十8.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10万元。则甲的行为( )。（分数：2.00）A.不构成犯
4、罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪9.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。（分数：2.00）A.一万元以上十万元以下B.二万元以上二十万元以下C.三万元以上十万元以下D.五万元以上五十万元以下10.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成( )。（分数：2.00）A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪11.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期
5、间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成( )。（分数：2.00）A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪12.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。（分数：2.00）A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的13.甲受聘担任 N 公司副总工程师期间，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流
6、程和某种染料的 3个结构式披露给乙，乙当即送给甲 5 万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300 万元。关于本案，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.甲的行为构成侵犯商业秘密罪D.甲的行为构成非国家工作人员受贿罪14.下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。（分数：2.00）A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期
7、货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员15.甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。（分数：2.00）A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪二、多项选择题(总题数：8，分数：16.00)16.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_
8、17.建立金融期货投资者适当性制度的目的包括( )。（分数：2.00）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保护投资者合法权益C.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行D.提高金融期货交易量18.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.商务部19.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有 ( )。（分数：2.00）A.向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征B.向投资者充分揭示金融期货风险C.测试投资者的金融期货基础知识D.审核投资
9、者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力20.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（分数：2.00）A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的金融期货基础知识21.按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。（分数：2.00）A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员22.未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上
10、二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（分数：2.00）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会23.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。（分数：2.00）A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券、期货交易价格D.自己的行为影响了证券、期货交易量三、判断是非题(总题数：7，分数：14.00)24.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_25.会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
11、( )（分数：2.00）A.正确B.错误26.期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误27.会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人
12、员犯罪处理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误30.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：4，分数：16.00)31.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_期货公司 A 在为投资者 B 办理金融期货开户时，明知 B 不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对 A 进行告诫，并要求其改正，A 拒不改正。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公
13、司 A 在办理金融期货开户时应当( )。（分数：2.00）A.审查投资者资质B.尽力使投资者获得金融期货交易编码C.向投资者充分揭示金融期货风险D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求(2).在对 A 进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。（分数：2.00）A.批评B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达 20 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲 3 万元“信息费”。根据上述资料，请回答以下问题。（分
14、数：4.00）(1).甲窃取公司公款的行为构成了( )。（分数：2.00）A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪(2).甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。（分数：2.00）A.构成泄露内幕信息罪B.构成受贿罪C.构成贪污罪D.不构成犯罪李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元。另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20
15、万元好处费。（分数：4.00）(1).李某向王某提供劳务费的行为构成( )。（分数：2.00）A.行贿罪B.操纵期货交易价格罪C.侵犯商业秘密罪D.对非国家工作人员行贿罪(2).王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。（分数：2.00）A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪期货从业资格期货法律法规（期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）-试卷 1 答案解析(总分：76.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：30.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最
16、符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。（分数：2.00）A.利润最大化B.买卖自负C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.外控合规解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。3.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )（分数：2.00）A.期货从业人员行为准则；投资者适当性
17、制度 B.期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C.投资者行为准则；期货从业人员行为制度D.投资者行为准则；投资者适当性制度解析：解析：参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第七条规定。4.期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：2.00）A.调解机制B.和解机制C.处理机制 D.诉讼机制解析：解析：参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第八条第一款规定。5.根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。（分数：2.00）A.仅
18、指会员单位B.仅指期货从业人员C.既包括会员单位，也包括期货从业人员 D.既不包括会员单位，也不包括期货从业人员解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。6.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的解释机关是( )。（分数：2.00）A.中国
19、期货业协会 B.中国证券业协会C.中金所D.中国证监会解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第十条规定，本规则由中国期货业协会负责解释。7.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（分数：2.00）A.一B.三C.五 D.十解析：解析：参见刑法修正案第一条第一款规定。8.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10万元。则甲
20、的行为( )。（分数：2.00）A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪解析：解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。9.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。（分数：2.00）A.一万元以上十万元以下 B.二万元以上二十万元以下C.三万元以上十万元以下D.五万元以上五十万元以下解析：解析：参见刑法修正案第五条第一款规定。10.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位
21、或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成( )。（分数：2.00）A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪 D.职务侵占罪解析：解析：刑法修正案第七条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条即规定了挪用资金罪的定罪量刑。贪污罪只有国家工作人员才能够构成；盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的。本题中，相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。11.甲被某国有企业派往
22、其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成( )。（分数：2.00）A.贪污罪B.挪用公款罪 C.挪用资金罪D.职务侵占罪解析：解析：根据刑法修正案第七条第二款的规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。刑法第三百八十四条即规定了挪用公款罪的定罪量刑。挪用资金罪的
23、犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。12.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。（分数：2.00）A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的解析：解析：根据刑法修正案第八条的规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成刑法第二百二十五条的罪名即非法经营罪。B 项构成擅自设立金融机构罪；C 项属于经营者的欺诈行为
24、；D 项属于不正当竞争行为。13.甲受聘担任 N 公司副总工程师期间，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的 3个结构式披露给乙，乙当即送给甲 5 万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300 万元。关于本案，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.甲的行为构成侵犯商业秘密罪D.甲的行为构成非国家工作人员受贿罪 解析：解析：刑法修正案(六)第七条第一
25、款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。即为非国家工作人员受贿罪。受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中甲属于非国家工作人员，其利用职务上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。本案中，甲有侵犯商业秘密的行为，但缺乏“造成严重损失”的后果，故不构成侵犯商业秘密罪。14.下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。（分数：2.00）A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国
26、有期货经纪公司的临时工 D.丁为期货业监管人员解析：解析：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，根据刑法修正案(六)第七条第三款规定可知，国家工作人员主要表现为国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员两类。本题中，ABD 三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C 项中的丙不具有国家工作人员的身份。15.甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账
27、户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。（分数：2.00）A.走私罪(共犯)B.洗钱罪 C.逃汇罪D.单位受贿罪解析：解析：本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪(共犯)。刑法修正案(六)第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘
28、役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。二、多项选择题(总题数：8，分数：16.00)16.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：17.建立金融期货投资者适当性制度的目的包括( )。（
29、分数：2.00）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保护投资者合法权益 C.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行 D.提高金融期货交易量解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第一条规定，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定，制定本规则。18.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业
30、协会D.商务部解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。19.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有 ( )。（分数：2.00）A.向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征 B.向投资者充分揭示金融期货风险 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订
31、)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。20.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（分数：2.00）A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章 C.持续开展投资者风险教育 D.测试投资者的金融期货基础知识解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第五条规定，会员单位
32、应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D 项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。21.按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。（分数：2.00）A.客户服务人员 B.公司高级管理人员 C.审核人员 D.客户开发人员 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关
33、部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。22.未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（分数：2.00）A.商业银行 B.期货交易所 C.期货经纪公司 D.期货业协会解析：解析：刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元
34、以上五十万元以下罚金。D 项属于自律性组织，不是金融机构。23.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。（分数：2.00）A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己为对象，自买自卖期货合约 C.自己的行为影响了证券、期货交易价格 D.自己的行为影响了证券、期货交易量 解析：解析：刑法修正案第六条第三项规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所
35、得一倍以上五倍以下罚金。三、判断是非题(总题数：7，分数：14.00)24.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：25.会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。26.期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易
36、。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。27.会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介
37、绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。28.期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第八条第二款规定。29.国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：
38、解析：根据刑法修正案第七条第二款规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照刑法第三百八十四条的规定即国家工作人员挪用公款罪定罪处罚。刑法第九十三条第二款规定，国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。3
39、0.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：刑法修正案第八条规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。四、不定项选择题(总题数：4，分数：16.00)31.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_解析：期货公司 A 在为投资者 B 办理金融期货开户时，明知 B 不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对 A 进行告诫，并要求其改正，A 拒不改
40、正。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司 A 在办理金融期货开户时应当( )。（分数：2.00）A.审查投资者资质 B.尽力使投资者获得金融期货交易编码C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要
41、求。(2).在对 A 进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。（分数：2.00）A.批评 B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责 解析：解析：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达 20 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲
42、3 万元“信息费”。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).甲窃取公司公款的行为构成了( )。（分数：2.00）A.盗窃罪B.贪污罪 C.职务侵占罪D.挪用公款罪解析：解析：甲是利用职务上的便利获得公款的，其窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪的一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思。本题中，甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪，而是贪污罪。(2).甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。（分数：2.00）A.构成泄露内幕信息罪 B.构成受贿罪 C.构成
43、贪污罪D.不构成犯罪解析：解析：甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费”，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货交易内幕信息的知情人员，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元。另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。（分数：4.00）
44、(1).李某向王某提供劳务费的行为构成( )。（分数：2.00）A.行贿罪B.操纵期货交易价格罪C.侵犯商业秘密罪D.对非国家工作人员行贿罪 解析：解析：刑法修正案(六)第八条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，李某不会构成行贿罪，而是构成对非国家工作人员行贿罪。李某获得的“有用信息”属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。(2).王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。（分数：2.00）A.洗钱罪 B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪解析：解析：由于王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为己有，不构成职务侵占罪。根据刑法修正案(六)第十六条第一款第三项的规定，王某明知是走私犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，构成洗钱罪。
