1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 10 及答案解析(总分：128.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：24，分数：48.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.每周B.每月C.每季D.每年3.根据期货营业部管理规定(试行)，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )内对营业场所公示信息进行变更。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.1
2、0 个工作日B.1 个月C.5 个工作日D.3 人工作日4.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货保证金安全存管监控机构查询服务系统B.期货交易自助系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局5.下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计B.离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起 2 个月内报送C.期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告
3、上签字确认D.期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计6.期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是( )。2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统B.营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核C.营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档D.营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管7.期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。2013年 3 月真题（分数：2.00）A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁8.期货从业人员执业行为
4、准则(修订)中所称机构不包括( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构9.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会10.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.为投资者创造最大权益B.最大限度地维护投资者利益C.保证投资者满意D.
5、维护投资者的合法权益11.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。2010 年 11 月真题（分数：2.00）A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C.充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益12.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )2010 年 5 月真题（分数：2.00）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会13.期货投资咨询机构的期货从业人员
6、可以从事的行为是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证14.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险15.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予
7、以解决。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.所在地期货交易所B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构16.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.应当承担相应责任C.如损失小，可不承担责任D.是否承担责任由中国证监会决定17.根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑，二
8、万元以上二十万元以下罚金18.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的 ( )。2012年 11 月真题（分数：2.00）A.处三年以上有期徒刑B.处五年以下有期徒刑或者拘役C.处三年以下有期徒刑或者拘役D.处五年以上有期徒刑19.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.市场B.风险C.故意D.过失20.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。2012 年 3 月真题（分数：2.00）A.
9、有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼21.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务22.期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。2012 年 6 月真题（分数：2.00）A.客户不承担责任B.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任23.期货公司执行非受托人的交易指令造成客
10、户损失的，以下表述正确的是( )。2010 年 11 月真题（分数：2.00）A.即使客户追认，期货公司责任也不能免除B.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外C.由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任D.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任24.客户下达的交易指令( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。2012 年 3 月真题（分数：2.00）A.没有开平仓方向B.没有数量C.没有有效期限D.没有交易所名称二、多项选择题(总题数：21，分数：42.00)25.多项选择题在每题给出的备选项中，
11、至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_26.期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.风险控制B.交易、结算C.财务D.技术27.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.应当保护他人的知识产权B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C.应当遵守金融信息传播相关规定D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格28.下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，
12、正确的是( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.营业部业务岗位应当有专职的工作人员B.营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开C.营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书D.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 6 人29.根据期货营业部管理规定(试行)，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料30.期货公司应当对营
13、业部实行统一结算，下列表述正确的有( )。2012 年 3 月真题（分数：2.00）A.营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单B.营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况C.营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况D.营业部可以承担部分结算任务31.期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司应当对营业部保证金专用账户资金进行实时监控B.客户通过非银期转账方式出金的，由营业部负责人审核后即可出金C.期货公司统一管理客户银期转账出金操作D.营业部无权调拨其保证金专用账户的资金32.下列关于期
14、货营业部合规检查的表述，正确的是( )。2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局D.期货公司应当于每年 3 月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局33.制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的有( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.维护期货市场秩序B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质C.规范期货从业人员执业行为D.保障期货从业人员执业安全34.期货从业人员执业行为准则(修订)对期
15、货从业人员( )作了规定。2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.执业纪律B.职业品德C.专业胜任能力D.职业责任35.以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货交易所结算部总监B.期货投资咨询机构咨询师C.期货公司总经理D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人36.根据期货从业人员职业行为准则(修订)，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。2010 年 9 月真题（分数：2.00）A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的期货经纪合同终止后B.调任所在期货经营机构的其他部门后C.执业过程中D.调离所在期货经营
16、机构后37.根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。2010 年 9 月真题（分数：2.00）A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈投资者D.编造并传播有关期货交易的虚假信息38.下列( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。2010 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货投资者咨询机构B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构39.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.存取期货保证金D.收付期货保证
17、金40.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.客观地告知投资者期货投资的特点B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C.了解投资者的财务状况D.缴纳服务保证金41.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。2010 年 11 月真题（分数：2.00）A.勤勉尽责、独立客观B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C.要严格区分客观事实与主观判断D.对重要事实予以暗示42.期货从业人员在执业过程中应当( )。2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制B.根据投资者实力的大小
18、，安排办理期货业务的时间C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复D.保护投资者合法利益43.期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员B.利用与有关组织的关系进行业务垄断C.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构D.给予长期合作客户手续费优惠44.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00
19、）A.其他期货从业人员B.其他期货经营机构C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者45.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.由中国证监会予以批评教育三、判断是非题(总题数：13，分数：26.00)46.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_47.期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。 ( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.
20、正确B.错误48.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误49.期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )2010 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定款额的罚金。( )2010 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.
21、错误51.单位犯证券、期货内幕交易，泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。( )2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收益，数额较大的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的，处 3 年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.根据刑法修正案(六)，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
22、，可能构成操纵证券、期货市场罪。( )2012 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误54.根据刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。( )2012 年 6 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误55.期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价卖出或者低于客户指令买入的差价利益归期货公司所有。( )2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误56.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由
23、客户自行承担。( )2012 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误57.期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。( )2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误58.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 ( )2011 年5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)59.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情
24、况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。2010 年 9 月真题 根据上述资料。请回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司上述行为中，违反有关规定的是( )。（分数：2.00）A.对客户进行强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算D.未按规定履行报告义务(2).期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是(
25、)。（分数：2.00）A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合约。2
26、012 年 3 月真题 根据上述事实。请回答以下问题。（分数：4.00）(1).关于期货公司所制作的宣传资料，下列表述正确的是( )。（分数：2.00）A.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用B.应在发布后报监管部门备案C.应在发布前报监管部门备案D.只要宣传内容符合监管部门的要求，不需改选审查或备案程序(2).关于期货交易账户，下列做法中错误的是( )（分数：2.00）A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当
27、不予开户期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 10 答案解析(总分：128.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：24，分数：48.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.每周B.每月 C.每季D.每年解析：解析：参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十八条规定。3.根据期货营业部管理规定(试行)，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )
28、内对营业场所公示信息进行变更。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.10 个工作日B.1 个月C.5 个工作日 D.3 人工作日解析：解析：期货营业部管理规定(试行)第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项： (一)中国期货业协会网址及期货公司网址； (二)期货公司及营业部的投诉和服务电话； (三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息； (四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息； (五)中国证监会规定的其他事项
29、。 上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起 5 个工作日内对营业场所公示信息进行变更。4.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.期货保证金安全存管监控机构查询服务系统 B.期货交易自助系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局解析：解析：期货营业部管理规定(试行)第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项： (一)中国期货业协会网址及期货公司网址； (二)期货公司及营业部的投诉和服务电话； (三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业
30、资格号等信息； (四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息； (五)中国证监会规定的其他事项。 上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起 5 个工作日内对营业场所公示信息进行变更。5.下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计 B.离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起 2 个月内报送C.期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确
31、认D.期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计解析：解析：期货营业部管理规定(试行)第九条规定，营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起 3 个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。6.期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是( )。2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统B.营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核C.营业
32、部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档 D.营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管解析：解析：A 项，期货营业部管理规定(试行)第二十七条规定，营业部数量超过 5 家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。BC 两项，第二十八条规定，营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
33、D 项，第二十九条规定，营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。7.期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。2013年 3 月真题（分数：2.00）A.刑事制裁B.纪律惩戒 C.行政处分D.民事制裁解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依
34、据。8.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货交易所 B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指： (一)期货公司； (二)期货交易所的非期货公司结算会员； (三)期货投资咨询机构； (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构； (五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。9.根据期货从业人员
35、执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方 D.中国证监会解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。10.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.为投资者创造最大权益B.最大限度地维护投资者利益C.保证投资者满意
36、D.维护投资者的合法权益 解析：解析：参见期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定。11.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。2010 年 11 月真题（分数：2.00）A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避 C.充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益解析：解析：B 项，期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免
37、冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。12.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )2010 年 5 月真题（分数：2.00）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司 C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； (二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (四)中国证监会禁止的其他行为。13.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从
38、事的行为是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为： (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； (二)代理客户从事期货交易； (三)中国证监会禁止的其他行为。 期货从业人员管理办法第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期
39、货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。14.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。15.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供
40、期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.所在地期货交易所B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。16.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.应当承担相应责任 C.如损失
41、小，可不承担责任D.是否承担责任由中国证监会决定解析：解析：参见期货从业人员执业行为准则(修订)第三十三条规定。17.根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金 解析：解析：刑法修正案(一)第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；
42、情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。18.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的 ( )。2012年 11 月真题（分数：2.00）A.处三年以上有期徒刑B.处五年以下有期徒刑或者拘役 C.处三年以下有期徒刑或者拘役D.处五年以上有期徒刑解析：解析：刑法修正案(六)第十四条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。19.人民法院审理期
43、货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。2013 年 3 月真题（分数：2.00）A.市场B.风险 C.故意D.过失解析：解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定。20.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。2012 年 3 月真题（分数：2.00）A.有损失B.违法C.有过错 D.提起诉讼解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质
44、、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。21.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效： (一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的； (二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的； (三)违反法
45、律、法规禁止性规定的。22.期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。2012 年 6 月真题（分数：2.00）A.客户不承担责任B.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系由对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。23.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。2010
46、 年 11 月真题（分数：2.00）A.即使客户追认，期货公司责任也不能免除B.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外 C.由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任D.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。24.客户下达的交易指令( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。2012 年 3 月真题（分数：2.00）A.
47、没有开平仓方向B.没有数量 C.没有有效期限D.没有交易所名称解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。二、多项选择题(总题数：21，分数：42.00)25.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：26.期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。2012 年 11 月真题（分数：2.00）A.风险控制 B.交易、结算 C.财务 D.技术 解析：解析：参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十七条规定。27.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表
