1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 1及答案解析(总分：126.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：27，分数：54.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易3.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向
2、持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任4.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.期货公司不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80D.期货公司承担主要赔偿责任5.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓
3、，强行平仓造成的损失，由( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任6.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外7.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.50B.20C.100D.108.下列法人
4、投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100万元B.乙投资者从事商品期货交易 10年，成交记录超过 100笔C.丙投资者净资产为人民币 100万元D.丁投资者进行股指期货仿真交易 5个交易日，累计成交 10笔9.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.向投资者充分揭示股指期货风险B.要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的
5、诚信状况和风险承受能力10.期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格11.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。2012 年 9月真题。（分数：2.00）A.合格境外机构投资者B.外资企业C.基金公司D.证券公司12.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币 50万元。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.可用资金
6、余额B.持仓盈利C.股东权益D.风险度13.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。2012年 6月真题（分数：2.00）A.期货公司对客户收取的保证金标准B.交易所规定的保证金标准C.结算会员对交易会员收取的保证金标准D.交易所对结算会员收取的保证金标准14.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员15.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，( )和投资
7、者应当在测试试卷上签字。 2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员16.期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.90B.95C.85D.8017.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是( )成交记录。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.至少 20个交易月，10 笔以上B.至少 5个交易日，10 笔以上C.至少 10个交易日，20 笔以上D.至少 10个交易日，10 笔以
8、上18.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )成交记录。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.最近两年具有 20笔以上B.最近三年具有 20笔以上C.最近两年具有 10笔以上D.最近三年具有 10笔以上19.申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近 12个月的( )作为净资产证明。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.股东权益表B.损益表C.资产负债表D.现金流量表20.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。2011年 11月真题（分数：2.00
9、）A.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形B.具有相应的决策机制和操作流程C.具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录21.下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是( )。2011年 11月真题（分数：2.00）A.自然人投资者B.一般法人投资者C.特殊法人投资者D.证券市场禁入者22.在期货投资者适当性中，公司在对投资进行评估时，不涉及( )。2011 年 9月真题（分数：2.00）A.财务状况B.诚信状况C.基本状况D.婚姻状况23.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公
10、司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.75B.70C.80D.9024.在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为商品期货交易经历证明。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.商品期货交易结算单B.记账式国债买卖记录C.外汇买卖交割单D.股票对账单25.根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.外汇卖交割单B.股票
11、对账单C.记账式国债买券记录D.商品期货交易结算单26.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。2012年 9月真题（分数：2.00）A.12B.6C.3D.127.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.12B.6C.2D.1二、多项选择题(总题数：19，分数：38.00)28.多项选择题在每题给出的备选
12、项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_29.期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。2012年 3月真题（分数：2.00）A.撤销从业人员资格B.暂停从业人员资格C.训诫D.公开遣责30.建立股指期货投资者适当性制度的目的包括( )。2011 年 5月真题（分数：2.00）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保护投资者合法权益C.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行D.提高股指期货交易量31.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。2010 年 9月真题（分数：2.0
13、0）A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B.向投资者充分揭示股指期货风险C.测试投资者的股指期货基础知识D.审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力32.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员33.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.告知
14、客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投资客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉34.对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.取消会员资格并公告B.行政处罚C.协会内通报批评D.批评35.根据刑法修正案，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( )。2010年 11月真题（分数：2.00）A.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的B.非法获取期货交易内幕信息的人
15、员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的C.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的D.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的36.根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )2011 年 5月真题（分数：2.00）A.中国证监会的工作人员B.中国期货业协会的工作人员C.期货公司的从业人员D.期货交易所的从业人员37.以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有( )
16、。201 2 年 6月真题（分数：2.00）A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量38.根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人
17、员判处刑罚?( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.保险公司B.商业银行C.期货公司D.期货交易所39.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.票据B.存单C.资信证明D.信用证40.根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。2012年 11月真题（分数：2.00）A.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券B.提供资金账户C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移D.协助将资金汇注境外41.根据最高人民
18、法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期货公司的委托C.可以接受期货公司支付的报酬D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任42.由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.本公司员工罢工B.城市电力中断C.市场原因D.地区通讯设施中断43.客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.应当在当日收量之前提出B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C.应在期货经
19、纪合同约定的时间内提出D.应在 3个交易日以内向期货公司提出44.交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.穿仓造成的损失，由客户承担B.穿仓造成的损失，由期货公司承担C.对保留持仓期货造成的损失，由客户承担D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担45.客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， ( )。2010年 9月真题（分数：2.00）A.由期货公司承担B.由期货公司或者客户自行承担C.由客户自行承担D.期货公司与客
20、户有约定的，按照约定确定责任46.下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有( )。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失B.交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失C.交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失D.交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失三、判断是非题(总题数：13，分数：26.00)47.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_48.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况，相关投资经历、财务状况进行综合评估。( )2012 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错
21、误49.期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 ( )2010年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( ) 2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误52.按照股指期货投资者适当性制
22、度的要求，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )2010年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误54.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误55.股指期货投资
23、者适当性制度综合评估满分为 100分，其中“基本情况”的分值上限为 20分。( )201 0年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误56.投资者适当性综合评估操作中，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。( )2012 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误57.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。( )2012 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误58.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试
24、试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( ) 2011 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误59.股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )2011年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：2，分数：8.00)60.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。2012 年 11月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).刘某违反的期货从
25、业人员执业行为准则是( )。（分数：2.00）A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务(2).刘某可能受到的纪律惩戒有( )。（分数：2.00）A.公开谴责B.暂停从业资格C.罚款D.撤销从业资格期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 1答案解析(总分：126.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：27，分数：54.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：
26、2.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。3.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向
27、变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货交易所承担主要赔偿责任 B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60。4.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.期货公司不承担责任B.期货公司承
28、担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80 D.期货公司承担主要赔偿责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80。5.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担 C.期货交易所承担D.期货交易所承
29、担主要责任解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时问追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。6.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力 D.意外解析：解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定。7.股指期货投
30、资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.50 B.20C.100D.10解析：解析：股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： (一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元； (二)具备股指期货基础知识，通过相关测试； (三)具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录； (四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行
31、政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。8.下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100万元B.乙投资者从事商品期货交易 10年，成交记录超过 100笔C.丙投资者净资产为人民币 100万元D.丁投资者进行股指期货仿真交易 5个交易日，累计成交 10笔 解析：解析：股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第五条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立殷指期货交易编码： (一)净资产不低于人民币 100万元； (二)申请开户时保
32、证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元； (三)具有相应的决策机制和操作流程； (四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试； (五)具有累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录； (六)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。9.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.向投资者充分揭示股指期货风险B.要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)C.与投资者共同完成股指期货基础
33、知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力解析：解析：股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。10.期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.通报批评B.没收违法所得的罚款 C.暂
34、停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格解析：解析：股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。11.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。2012 年 9月真题。（分数：2.00）A.合格境外机构投资者B.外资企业 C.基金公司D.证券公司解析：解析：股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十三条规定，本办法
35、所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。12.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币 50万元。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.可用资金余额 B.持仓盈利C.股东权益D.风险度解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。13.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金
36、账户可用资金余额以( )作为计算依据。2012年 6月真题（分数：2.00）A.期货公司对客户收取的保证金标准 B.交易所规定的保证金标准C.结算会员对交易会员收取的保证金标准D.交易所对结算会员收取的保证金标准解析：解析：参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第五条规定。14.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.期货公司开户人员B.投资者 C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第八条规定，期货公司会员应
37、当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。15.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，( )和投资者应当在测试试卷上签字。 2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货居间人B.开户知识测试人员 C.营业部负责人D.客户开发人员解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。16.期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。201
38、2 年 11月真题（分数：2.00）A.90B.95C.85D.80 解析：解析：参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十一条规定。17.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是( )成交记录。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.至少 20个交易月，10 笔以上B.至少 5个交易日，10 笔以上C.至少 10个交易日，20 笔以上 D.至少 10个交易日，10 笔以上解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十五条第一款规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有
39、累计 10个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。18.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )成交记录。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.最近两年具有 20笔以上B.最近三年具有 20笔以上C.最近两年具有 10笔以上D.最近三年具有 10笔以上 解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 10笔以上的成交记录。19.申请股指期货开户时，
40、一般法人应当提供加盖公章的最近 12个月的( )作为净资产证明。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.股东权益表B.损益表C.资产负债表 D.现金流量表解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产汪明。20.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。2011年 11月真题（分数：2.00）A.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
41、B.具有相应的决策机制和操作流程 C.具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十八条规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。21.下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是( )。2011年 11月真题（分数：2.00）A.自然人投资者B.一般法人投资者C.特殊法人投资者 D.证券市场禁入者解析：解析：
42、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。22.在期货投资者适当性中，公司在对投资进行评估时，不涉及( )。2011 年 9月真题（分数：2.00）A.财务状况B.诚信状况C.基本状况D.婚姻状况 解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。23.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货
43、公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。2010 年 6月真题（分数：2.00）A.75B.70 C.80D.90解析：解析：参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十四条规定。24.在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为商品期货交易经历证明。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.商品期货交易结算单 B.记账式国债买卖记录C.外汇买卖交割单D.股票对账单解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商
44、品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。25.根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.外汇卖交割单B.股票对账单 C.记账式国债买券记录D.商品期货交易结算单解析：26.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。2012年 9月真题（分数：2.00）A.12B.6C.3 D.1解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试
45、行)第四十一条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。27.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.12B.6C.2 D.1解析：解析：股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四十四条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。二、多项选择题(总题数：19，分数：38.00)28.多项选择题在每题给出的备
46、选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：29.期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。2012年 3月真题（分数：2.00）A.撤销从业人员资格B.暂停从业人员资格 C.训诫 D.公开遣责 解析：解析：参见期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条规定。30.建立股指期货投资者适当性制度的目的包括( )。2011 年 5月真题（分数：2.00）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保护投资者合法权益 C.维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 D.提高股指期货交易量解析：解析：期货公司执行股指期货投资者
47、适当性制度管理规则(试行)第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)，以及中国期货业协会章程的规定，制定本规则。31.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征 B.向投资者充分揭示股指期货风险 C.测试投资者的股指期货基础知识 D.审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 解析：解析：期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，
