1、期货法律法规 65及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A.监事会 B.股东大会 C.会员大会 D.职工代表大会（分数：1.50）A.B.C.D.2.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。 A.中国证监会 B.理事长 C.总经理 D.会员代表（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货从业人员违反有
2、关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。 A.暂停从业人员资格 3个月至 6个月 B.接受继续教育 C.撤销期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 A.执业纪律 B.职业责任 C.职业品德 D.相关工作经验（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是_。 A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表
3、D.人事部门的鉴定材料（分数：1.50）A.B.C.D.7.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起_个工作日内，作出是否批准的决定。 A.7 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.8.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.10亿（分数：1.50）A.B.C.D.9._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.期货高管人员任职资格管理办法 B.期货从业人员执业行为准则(修订) C.期货从业人员行为规范 D.期货从业人员经纪业务规范（分数：1.50）A.B.C.D.10.审查期货公
4、司是否透支交易，应当以_为标准。 A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货经纪公司规定的保证金比例 C.客户实际交纳的保证金 D.中国证监会规定的保证金比例（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.12._依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.13.在期货交易所进行期货交易应当是_。
5、 A.客户代表 B.公司的交易部经理 C.公司的运作部经理 D.期货交易所会员（分数：1.50）A.B.C.D.14.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由_决定。 A.国家工商行政管理局 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.15.根据期货公司风险监管指标管理办法，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是_。 A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 B.期货公司的长期借款 C.期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款 D.期货公司的短期借款（分数：1.50）A.B.C.D.16
6、.期货交易所的负责人由_任免。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所会员大会 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.17.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的_时，应当相应扣除。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.净资本 D.净资产（分数：1.50）A.B.C.D.18.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的_和其他资产。 A.保证金 B.手续费 C.佣金 D.管理费（分数：1.50）A.B.C.D.19.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非
7、结算会员向_报告。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.20.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是_。 A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 B.以经营的商品进行虚假宣传的 C.未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的 D.捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据_制定了期货从业人员执业行为准则(修订)。 A.期货交
8、易管理条例 B.期货从业人员管理办法 C.中国期货业协会章程 D.中国证监会管理办法（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列_情况除外。 A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的 D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的（分数：2.00）A.B.C.D.23.提倡同业公平竞争，严禁
9、期货从业人员从事下列_不正当竞争行为。 A.贬低或诋毁其他机构、从业人员 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断（分数：2.00）A.B.C.D.24.下列机构及人员中，应当遵守期货从业人员管理办法的有_。 A.申请期货从业人员资格的人员 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.证券公司所有职工 D.期货从业人员从事期货业务的（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指
10、_。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（分数：2.00）A.B.C.D.26._可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国期货业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货从业人员_的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 A.辞职
11、 B.被解聘 C.死亡 D.失踪（分数：2.00）A.B.C.D.28.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向_报告。 A.监事会 B.董事会 C.高级管理人员 D.期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.29.为了正确审理期货纠纷案件，根据_等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。 A.中华人民共和国民法通则 B.中华人民共和国合同法 C.中华人民共和国民事诉讼法 D.中华人民共和国宪法（分数：2.00）A.B.C.D
12、.30.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有_。 A.向客户明示有无利益冲突 B.就市场行情做出确定性判断 C.提示潜在的市场变化 D.不得就市场行情做出确定性判断（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的_等工作安排。 A.岗位协作 B.岗位独立 C.信息隔离 D.人员回避（分数：2.00）A.B.C.D.33.期货投资咨询业务人员应当与_等业务人员岗位
13、独立，职责分离。 A.风险控制 B.经理 C.技术 D.后勤（分数：2.00）A.B.C.D.34.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。 A.收付期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.存取期货保证金 D.划转期货保证金（分数：2.00）A.B.C.D.35.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.遵守期货交易所的章程 C.执行会员大会、理事会的决议 D.按规定缴纳各种费用（分数：2.00）A.B.C.D.36.结算会员由_组成。 A.交易结算会员 B.全体结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员（分数：2.0
14、0）A.B.C.D.37._依法对期货公司实行自律管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.人员 B.资产 C.业务 D.场所（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的_，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。 A.财务状况 B.风险偏好 C.期货专业知识 D.交易经验（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司会
15、员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。 A.客户开发人员 B.服务人员 C.公司高级管理人员 D.审核人员（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（分数：2.00）A.正确B.错误42.投资者投资经历包括商品期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。（分数：2.00）A.正确
16、B.错误44.客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。（分数：2.00）A.正确B.错误46.未经批准，不可以设立期货公司进行期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货交易所不得直接或间接参与期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：16.00)48.上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是 50000手和 20000手。该交易所会员徐某和客户张
17、某于 2013年 10月 21日分别买入大豆一号合约 50000手和 19000手。下列关于会员徐某和张某的做法正确的是_。 A.徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告 B.徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况 C.徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况 D.徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况（分数：4.00）A.B.C.D.49.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司_负责。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.风险管理部门
18、（分数：3.00）A.B.C.D.50.汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前_日向董事会提出申请。 A.10 B.15 C.30 D.60（分数：3.00）A.B.C.D.51.林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则(修订)关于_的规定。 A.合规执业 B.专业胜任能力 C.竞业准则 D.不正当竞争（分数：3.00）A.B.C
19、.D.52.林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予_的惩戒。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停其从业资格 D.行政处罚（分数：3.00）A.B.C.D.期货法律法规 65答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 A.监事会 B.股东大会 C.会员大会 D.职工代表大会（分数
20、：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 21条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有 1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。2.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 21条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。3.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。 A.中国证监会 B.理事长 C.总经理 D.会员代表（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第 22条规定，会员大会由理事
21、长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。4.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。 A.暂停从业人员资格 3个月至 6个月 B.接受继续教育 C.撤销期货从业人员资格并在 3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 40条规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
22、5.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 A.执业纪律 B.职业责任 C.职业品德 D.相关工作经验（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 2条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。6.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是_。 A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D.人事部门的鉴定材料（
23、分数：1.50）A.B.C.D. 解析：7.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起_个工作日内，作出是否批准的决定。 A.7 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 8条规定，中国证监会自受理申请材料之日起 20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。8.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.10亿（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除
24、应当具备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上；注册资本不低于人民币5000万元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；等等。9._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.期货高管人员任职资格管理办法 B.期货从业人员执业行为准则(修订) C.期货从业人员行为规范 D.期货从业人员经纪业务规范（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修
25、订)第 2条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。10.审查期货公司是否透支交易，应当以_为标准。 A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货经纪公司规定的保证金比例 C.客户实际交纳的保证金 D.中国证监会规定的保证金比例（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 31条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否
26、透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。11.期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 32条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。12._依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 5条规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的
27、有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。13.在期货交易所进行期货交易应当是_。 A.客户代表 B.公司的交易部经理 C.公司的运作部经理 D.期货交易所会员（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 24条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。14.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由_决定。 A.国家工商行政管理局 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 81条规定，对本条例规定的的违法行为的行政处罚，除本条例已
28、有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。15.根据期货公司风险监管指标管理办法，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是_。 A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 B.期货公司的长期借款 C.期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款 D.期货公司的短期借款（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 16条规定，期货公司向股东或其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。16.期货交易所的负责人由_任免。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所会员大会
29、 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。17.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的_时，应当相应扣除。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.净资本 D.净资产（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 17条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已
30、足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。18.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的_和其他资产。 A.保证金 B.手续费 C.佣金 D.管理费（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 14条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。19.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向_报告。 A.期货交易所 B.期
31、货公司 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 33条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。20.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是_。 A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 B.以经营的商品进行虚假宣传的 C.未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的 D.捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 中华人民共和国刑法
32、第 225条规定，违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金或者没收财产：未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据_制定了期货从业人
33、员执业行为准则(修订)。 A.期货交易管理条例 B.期货从业人员管理办法 C.中国期货业协会章程 D.中国证监会管理办法（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 1条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定，制定本准则。22.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列_情况除外。 A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、政
34、府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的 D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 8条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：有关法律、法规、规章等要求提供的；国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开
35、的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。23.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列_不正当竞争行为。 A.贬低或诋毁其他机构、从业人员 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：采取虚假或容易引起误解的宣传方式进
36、行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。24.下列机构及人员中，应当遵守期货从业人员管理办法的有_。 A.申请期货从业人员资格的人员 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.证券公司所有职工 D.期货从业人员从事期货业务的（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第 2条规定，申请
37、期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。25.期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指_。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第 4条规定，本办法所称期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的
38、管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。26._可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国期货业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 13条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。27.期货从业人员_的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协
39、会注销其从业资格。 A.辞职 B.被解聘 C.死亡 D.失踪（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第 11条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。28.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向_报告。 A.监事会 B.董事会 C.高级管理人员 D.期货业协会（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第 19条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出
40、违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。29.为了正确审理期货纠纷案件，根据_等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。 A.中华人民共和国民法通则 B.中华人民共和国合同法 C.中华人民共和国民事诉讼法 D.中华人民共和国宪法（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 为了正确审理期货纠纷案件，根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理
41、期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。30.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 55条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。31.期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有_。 A.向客户明示有无利益冲突 B.就市场行情做出确定性判断 C.提示潜在的市场变化 D.不得就市场行情做出确定性判断（分数：2.00）A. B.C. D.
42、 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 19条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。32.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的_等工作安排。 A.岗位协作 B.岗位独立 C.信息隔离 D.人员回避（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 23条规定，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。33.期货投资咨询业务人员应当与_等业务人员岗位独立，职责分离。 A.风险
43、控制 B.经理 C.技术 D.后勤（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 27条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。34.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。 A.收付期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.存取期货保证金 D.划转期货保证金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止
44、的其他行为。35.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.遵守期货交易所的章程 C.执行会员大会、理事会的决议 D.按规定缴纳各种费用（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 57条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。36.结算会员由_组成。 A.交易结算会员 B.全体结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员（分数：2.00）A. B
45、.C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 66条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。37._依法对期货公司实行自律管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 5条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。38.期货公司与其控股股东在_等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.人员 B.资产 C.业务 D.场所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 34条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独
