1、期货法律法规 80 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：27.00)1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。（分数：1.50）A.客户B.期货公司C.期货交易所D.监管机构2.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施的是_。（分数：1.50）A.责令停业整顿B.移交司法机关C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管3.存在较高风险的期货公司应当_向保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：1.50）A
2、.每日B.每周C.每月D.每季度4._是期货交易所的法定代表人。（分数：1.50）A.总经理B.副总经理C.董事长D.理事长5.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于_，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（分数：1.50）A.为投资者获取利益B.担保期货合约的履行C.投资于股票D.投资于债券6._依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货保证金安全存管监控机构7.期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（分数：1.5
3、0）A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司8.期货公司应当设立_部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（分数：1.50）A.风险管理B.合规检查C.董事D.监事9.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_日内报告中国证监会。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1010.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，_。（分数：1.50）A.单处或者并处 2 万元以下罚款B.单处或者并处 3 万元以下罚款
4、C.单处或者并处 5 万元以下罚款D.单处或者并处 6 万元以下罚款11.期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.国务院商务主管部门C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构12.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。（分数：1.50）A.10B.15C.30D.2013.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格_起自动失效。（分数：1.50）A.自离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日14.每一季度结束后_日内，期货交易所
5、应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（分数：1.50）A.5B.10C.15D.3015.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的_。（分数：1.50）A.确认B.不确认C.既不表示确认也不表示不确认D.无异议16.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范_作出说明。（分数：1.50）A.舞弊行为B.利益冲突C.独立审计D.市场风险17.下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料
6、的是_。（分数：1.50）A.金融期货结算业务资格申请书B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D.从业人员的学历证明18.期货交易所设监事会，每届任期_年。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.7二、多项选择题(总题数：20，分数：50.00)19.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括_。（分数：2.50）A.每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告B.每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告C.每一季度结束后 15 日内提交季度工作报告D.每一年度结束后 30 日内提交年度工作报告20.中
7、国证监会可以根据期货交易所的_决定风险准备金的规模。（分数：2.50）A.业务规模B.经营状况C.潜在的风险D.发展计划21.期货交易所因_而终止的，由中国证监会予以公告。（分数：2.50）A.合并B.分立C.解散D.设立22.下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件的有_。（分数：2.50）A.营业部应当设立投资者教育园地B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定D.营业部配备 2 条以上具有录音功能的电话线路23.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的_应当与期货交易所
8、保持一致。（分数：2.50）A.内容B.格式C.处理方式D.处理日期24.中国期货业协会应履行的职责有_。（分数：2.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解25.发生_重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（分数：2.50）A.期货交易所按规定收取保证金B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.
9、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策26.期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：2.50）A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.中国证监会规定的其他材料27.申请期货公司财务负责人任职资格，应提交的资料有_。（分数：2.50）A.会计师以上职称资格证明B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书28.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有_。（分数：2.50）A.责令参加培训B.书面警示C.约见谈话D.增加内控
10、合规自查次数29.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的_等证明文件。（分数：2.50）A.国债B.企业债C.公司债D.可转债30._依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心31.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括_。（分数：2.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 5
11、000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元D.控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元32.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的_负责。（分数：2.50）A.完整性B.合法性C.真实性D.可比性33.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在_的，中国证监会派出机构应当
12、要求期货公司限期报送或补充更正。（分数：2.50）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.出现偏差34.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向_报告。（分数：2.50）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.公司董事会D.公司监事会35.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。（分数：2.50）A.申请日前 3 个月月末的风险监管报表B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人的身份证明D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件36.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被_的，中国证
13、监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：2.50）A.责令整改B.暂停业务C.限制业务D.撤销业务资格37.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。（分数：2.50）A.接受期货交易所监督管理B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策C.按规定缴纳各种费用D.按规定转让会员资格38.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有_。（分数：2.50）A.最近 2 年的期货公司合规经营情况说明B.期货投资咨询业务资格申请书C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D.申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表三、判断是非题(总题数：7，分数：10.50)39.期货交易所
14、的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以降低风险管理要求。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理可以由一人兼任。（分数：1.50）A.正确B.错误43.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对
15、关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货公司办理客户销户手续时，不必申请注销客户的交易编码。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：3，分数：12.50)由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答下面问题：（分数：7.50）(1).若期货公司欲申请停业，应当处理的事项
16、有_。（分数：2.50）A.妥善处理客户的保证金B.妥善处理客户的其他财产C.告知所有客户停业的原因D.清退或转移客户(2).该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料包括_。（分数：2.50）A.停业申请书B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料(3).如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是_。（分数：2.50）A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间46.孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、
17、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下 4 个人，其中可以作为推荐人的有_。（分数：2.50）A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上47.证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有_。（分数：2.50）A.甲期货公司是证券公司的全资子公司B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制C.证券公司是丙期货公司的控股公司D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切期货法律法规 8
18、0 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：18，分数：27.00)1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。（分数：1.50）A.客户 B.期货公司C.期货交易所D.监管机构解析：解析 期货交易管理条例第 18 条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。2.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施的是_。（分数：1.50）A.责令停业整顿B.移交司法机关 C.指定
19、其他机构托管D.指定其他机构接管解析：解析 期货交易管理条例第 57 条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。3.存在较高风险的期货公司应当_向保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：1.50）A.每日B.每周C.每月 D.每季度解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 18 条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。4._是期货交易所的法定代表人。（分数：1.50）A
20、.总经理 B.副总经理C.董事长D.理事长解析：解析 期货交易所管理办法第 33 条第 2 款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。5.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于_，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（分数：1.50）A.为投资者获取利益B.担保期货合约的履行 C.投资于股票D.投资于债券解析：解析 期货交易所管理办法第 69 条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。6._依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会及其派出机构 D.期货保证金安全存
21、管监控机构解析：解析 期货公司管理办法第 5 条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。7.期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（分数：1.50）A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司解析：解析 期货公司管理办法第 25 条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人中请书和拟任负责人任职资格证明。8.期货公司应当设立_部门或者岗位，管理和控制期
22、货公司的经营风险。（分数：1.50）A.风险管理 B.合规检查C.董事D.监事解析：解析 期货公司管理办法第 46 条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。9.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于_日内报告中国证监会。（分数：1.50）A.3 B.5C.7D.10解析：解析 期货交易所管理办法第 68 条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。10.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个
23、人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，_。（分数：1.50）A.单处或者并处 2 万元以下罚款B.单处或者并处 3 万元以下罚款 C.单处或者并处 5 万元以下罚款D.单处或者并处 6 万元以下罚款解析：解析 期货公司管理办法第 92 条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。11.期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.国务院商务主管部门C.中国证监会 D
24、.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交易所管理办法第 77 条规定，期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告中国证监会。12.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。（分数：1.50）A.10B.15C.30 D.20解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 29 条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。13.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格_起自动失效。
25、（分数：1.50）A.自离任之日 B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 34 条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。14.每一季度结束后_日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（分数：1.50）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 期货交易所管理办法第 102 条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
26、；每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；中国证监会规定的其他事项。15.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的_。（分数：1.50）A.确认 B.不确认C.既不表示确认也不表示不确认D.无异议解析：解析 期货公司管理办法第 61 条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪
27、合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。16.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范_作出说明。（分数：1.50）A.舞弊行为B.利益冲突 C.独立审计D.市场风险解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 29 条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。17.下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是_。（分数：1.50）A.金融期货结算业务
28、资格申请书B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D.从业人员的学历证明 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 10 条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；申请目前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前 2 个月的风
29、险监管指标持续符合规定标准的书面保证；等等。18.期货交易所设监事会，每届任期_年。（分数：1.50）A.2B.3 C.5D.7解析：解析 期货交易所管理办法第 49 条规定，期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席 1 人，副主席 1 至 2 人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。二、多项选择题(总题数：20，分数：50.00)19.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括_。（分数：2.50）A.每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告B.每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告 C.每一季度结束后 15 日内提交季度工作
30、报告 D.每一年度结束后 30 日内提交年度工作报告 解析：解析 期货交易所管理办法第 102 条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；中国证监会规定的其他事项。20.中国证监会可以根据期货交易所的_决定风险准备金的规模。（分数：2.50）A.业务规模 B.经营状况C.潜在的风险 D.发展计划 解析：解析 期货交易所管理办法第 78 条规定，中国证监会可以根据期
31、货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。21.期货交易所因_而终止的，由中国证监会予以公告。（分数：2.50）A.合并 B.分立 C.解散 D.设立解析：解析 期货交易所管理办法第 18 条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。22.下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件的有_。（分数：2.50）A.营业部应当设立投资者教育园地 B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定 D.营业部配备 2 条以上具有录音功能的电话线路 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 4 条
32、规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：营业部应当配备 2 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；营业部应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路；营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4 小时的供电时间；营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室)；营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；中国证监会规定的其他条件。23.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机
33、构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的_应当与期货交易所保持一致。（分数：2.50）A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期 解析：解析 期货公司管理办法第 60 条规定，期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。24.中国期货业协会应履行的职责有_。（分数：2.50）A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷
34、进行调解 解析：解析 期货交易管理条例第 46 条规定，期货业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。25.发生_重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报
35、告。（分数：2.50）A.期货交易所按规定收取保证金B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 解析：解析 期货交易所管理办法第 103 条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大
36、财务或者经营风险的重大财务决策；中国证监会规定的其他事项。26.期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：2.50）A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.中国证监会规定的其他材料 解析：解析 期货公司管理办法第 29 条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：停业申请书；停业决议文件；关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；中国证监会规定的其他材料。27.申请期货公司财务负责人任职资格，应提交的资料有_。（分数：2.50）A.会计师以上职称资格证明 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学
37、位证明 D.期货从业人员资格证书 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 24 条规定，申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所在地中国证监会派出机构提出申请，并提交以下资料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应提交期货从业资格证书，以及会计师以上职称或注册会计师资格证明。28.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有_。（分数：2.50）A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加
38、内控合规自查次数 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第 21 条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。29.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的_等证明文件。（分数：2.50）A.国债 B.企业债 C.公司债 D.可转债 解析：解析 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第 38 条规定，投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转
39、债等证明文件。30._依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 5 条规定，中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。31.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括_。（分数：2.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上 B.注册资本不低于人民
40、币 5000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元 D.控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 8 条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第 7 条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业
41、时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上。注册资本不低于人民币5000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元。中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。32.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出
42、具审计报告的_负责。（分数：2.50）A.完整性B.合法性 C.真实性 D.可比性解析：解析 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性、真实性负责。33.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在_的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。（分数：2.50）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.出现偏差解析：解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第 31 条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当
43、要求期货公司限期报送或补充更正。34.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向_报告。（分数：2.50）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会解析：解析 期货公司管理办法第 43 条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。35.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。（分数：2.50）A.申请日前 3 个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责人的身份证明D.拟任用从
44、业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 解析：解析 期货公司管理办法第 24 条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书；拟设立营业部的决议文件；申请日前 3个月月末的风险监管报表；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明；拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；中国证监会规定的其他材料。36.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被_的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：2.50）A.责令整改B.暂停业务 C.限制业
45、务 D.撤销业务资格 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 31 条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。37.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。（分数：2.50）A.接受期货交易所监督管理 B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策 C.按规定缴纳各种费用 D.按规定转让会员资格解析：解析 期货交易所管理办法第 57 条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳
46、各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。38.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有_。（分数：2.50）A.最近 2 年的期货公司合规经营情况说明B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 7 条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书；股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；申请目前 6 个月的期货公司风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、
47、合规检查、客户回访与投诉等；最近 3 年的期货公司合规经营情况说明；等等。三、判断是非题(总题数：7，分数：10.50)39.期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第 99 条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。40.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第 31 条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。41.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以降低风险管理要求。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第 34 条规定，期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货
