1、期货法律法规 84 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是_。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.期货交易所2.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报_批准。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会3.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，_定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。（分数：1.50）A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.中国银监会4.会
2、员单位应当完善_机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：1.50）A.客户矛盾化解B.确保客户收益C.客户纠纷处理D.提高客户收益5.下列选项属于期货从业管理办法中所称的“从事期货经营业务的机构”的是_。（分数：1.50）A.期货公司B.期货交割仓库C.期货交易所D.执事期货业务的会计师事务所6._应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：1.50）A.中国证监会B.期货业协会C.工商行政管理部门D.期货交易所7.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。（分数：1
3、.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定8.期货是不得与不符合实名制要求的客户签署其经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请_。（分数：1.50）A.交易账户B.结算账户C.保证金账户D.交易编码9.期货交易所应当按照_的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（分数：1.50）A.交易保证金的 10%B.结算准备金的 20%C.手续费收入的 20%D.经营利润的 30%10.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被
4、开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1011.关于对期货市场客户开户监督管理的规定，_应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（分数：1.50）A.中国期货保证金监控中心B.期货交易结算中心C.期货交易所D.期货公司12.期货市场客户开户管理规定的施行时间是_。（分数：1.50）A.2007 年 4 月 15 日B.2007 年 11 月 5 日C.2009 年 9 月 1 日D.2009 年 9 月 15 日13.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督
5、检查的机构是_。（分数：1.50）A.中国金融期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会14._负责解释关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中金所D.国务院15.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报_。（分数：1.50）A.中国证监会B.相关派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定规定，_对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（分数：
6、1.50）A.管理中心B.监控中心C.控制中心D.风险预警中心17.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_月内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：1.50）A.2 个B.3 个C.1 个D.6 个18._按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构19.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，存在较高风险的期货公司应当_向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：1.50）A.每日B.每月C.每年D.每季度20.期货公司执行金融期货投资者
7、适当性制度管理规则(修订)自_起施行。（分数：1.50）A.2009 年 6 月 1 日B.2009 年 9 月 15 日C.2013 年 2 月 9 日D.2013 年 9 月 3 日二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（分数：1.50）A.谨慎B.诚实C.客观D.毫无保留22.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括_。（分数：1.50）A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘
8、密D.保守投资者的个人隐私23.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行_，使其保持并不断提高专业胜任能力。（分数：1.50）A.指导B.鼓励C.支持D.监督24.下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务25.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，
9、_。（分数：1.50）A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金26.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当_。（分数：1.50）A.对甲判处罚金B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万
10、元以下罚金D.对甲给予警告处分27.会员制期货交易所会员享有的权利有_。（分数：1.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按规定转让会员资格C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.联名提议召开临时会员大会28.期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，以_等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（分数：1.50）A.获取佣金B.转移收益C.转移亏损D.转移风险29.期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，向客户_，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（分数：1.50）A.承诺委托资产的最
11、低收益B.担保委托资产的最低收益C.承诺委托资产的最低收益D.承诺分担损失30.中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行_。（分数：1.50）A.定期检查B.不定期检查C.定期抽查D.突击检查31.期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的_等数据信息。（分数：1.50）A.盈利B.利润C.亏损D.净值32.期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务_进行公示。（分数：1.50）A.从业人员B.主要投资策略C.投资方向D.风险特征33.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是_。（分数：1.50）A.依法保护当事人的合
12、法权益原则B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则D.法律面前人人平等原则34.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成_。（分数：1.50）A.投资建议B.对投资者的获利保证C.投资意见D.对投资者的利益保证35.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。（分数：1.50）A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监
13、会派出机构D.中国人民银行36.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风
14、险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息37.期货公司应当定期评估_，不断改进风险管理服务能力。（分数：1.50）A.风险管理服务效果B.风险管理服务内容C.客户投诉内容D.客户反馈意见38.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，_。（分数：1.50）A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金39._违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员
15、和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。（分数：1.50）A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司40.期货公司会员单位应按照_的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国金融期货交易所三、判断题(总题数：6，分数：9.00)41.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情
16、节特别恶劣的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近 2 年
17、内商品期货交易结算单作为证明，且具有 20 笔以上的成交记录。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.期货交易所依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：31.00)47.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有_。（分数：6.00）A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员48.对于期货公司允许客户在保证金不足的情况
18、下进行期货交易的，该期货公司应受到的处罚是_。（分数：6.00）A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证49.截至 2008 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为 6.8 亿元。该期货交易所2008 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为 5000 万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是_。（分数：6.00）A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008 年第四季度应缴纳的保障
19、基金的后续资金的金额为 150 万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 250 万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金50.王某于 2007 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元
20、。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是_。（分数：6.00）A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认51.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是_。（分数：7.00）A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议期货法律法规 84 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、
21、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是_。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国银监会C.中国期货业协会D.期货交易所解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第一款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。2.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报_批准。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国银监会C.财政部 D.中国期货业协会解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定期货投资者保障基金的年度收支计划
22、和决算报财政部批准。3.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，_定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。（分数：1.50）A.财政部B.中国证监会 C.期货交易所D.中国银监会解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。4.会员单位应当完善_机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（分数：1.50）A.客户矛盾化解B.确保客户收益C.客户纠纷处理 D.提高客户收益解析：解析 参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第八条的规定。5.下列选项属于期货从业
23、管理办法中所称的“从事期货经营业务的机构”的是_。（分数：1.50）A.期货公司 B.期货交割仓库C.期货交易所D.执事期货业务的会计师事务所解析：解析 参见期货从业人员管理办法第三条的规定。6._应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：1.50）A.中国证监会B.期货业协会 C.工商行政管理部门D.期货交易所解析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。7.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括_。（分数：1.50）A.介绍业务的
24、范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定 解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条的规定。8.期货是不得与不符合实名制要求的客户签署其经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请_。（分数：1.50）A.交易账户B.结算账户C.保证金账户D.交易编码 解析：解析 参见期货市场客户开户管理规定的第十三条规定。9.期货交易所应当按照_的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（分数：1.50）A.交易保证金的 10%B.结算准备金的 20%C.手续费收入的 20% D.经营利润的 30%解析：解析
25、参见期货交易所管理办法第七十八条的规定。10.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理
26、人员的任职资格。11.关于对期货市场客户开户监督管理的规定，_应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（分数：1.50）A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易结算中心C.期货交易所D.期货公司解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三十四条规定，中国期货保证金监控中心应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。12.期货市场客户开户管理规定的施行时间是_。（分数：1.50）A.2007 年 4 月 15 日B.2007 年 11 月 5 日C.2009 年 9 月 1 日 D.2009 年 9 月 15 日解析：解析 期货市场客户开户管理规定第四十三条规
27、定，本规定自 2009 年 9 月 1 日起施行。13.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是_。（分数：1.50）A.中国金融期货交易所B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。14._负责解释关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国期货业协会C.中金所D.国务院解析：解析 本题主要考查关于建立金融期货投资者适当性制度的规定解释权归属。根据关于建立金融期货投资
28、者适当性制度的规定第十七条的规定，本规定由中国证监会负责解释。15.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报_。（分数：1.50）A.中国证监会B.相关派出机构 C.中国期货业协会D.中国证券业协会解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十五条规定，中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定规定，_对期货公司执行投资者适当性制度的情况
29、进行核查验证。（分数：1.50）A.管理中心B.监控中心 C.控制中心D.风险预警中心解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。17.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_月内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：1.50）A.2 个 B.3 个C.1 个D.6 个解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 2 个月内，作出批准或者不予批准的决定。18._按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。（分数：1
30、.50）A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。19.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，存在较高风险的期货公司应当_向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（分数：1.50）A.每日B.每月 C.每年D.每季度解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。20.期货公司执行金融期货投资者适当性制
31、度管理规则(修订)自_起施行。（分数：1.50）A.2009 年 6 月 1 日B.2009 年 9 月 15 日C.2013 年 2 月 9 日D.2013 年 9 月 3 日 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第十一条规定，本规则自2013 年 9 月 3 日起施行。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（分数：1.50）A.谨慎 B.诚实 C.客观 D.毫无保留解析：解析 期
32、货从业人员执业行为准则第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。22.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括_。（分数：1.50）A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 解析：解析 期货从业人员执业行为准则第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。23.期货经营机构的管理人员应当对下
33、属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行_，使其保持并不断提高专业胜任能力。（分数：1.50）A.指导 B.鼓励C.支持 D.监督 解析：解析 期货从业人员执业行为准则第十八条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。24.下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务 C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D.期货从业人员应当严格按照有关
34、期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 解析：解析 期货从业人员执业行为准则第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务：(二)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。25.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，_。（分数：1.50）A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒
35、刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金解析：解析 刑法第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营
36、许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。26.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当_。（分数：1.50）A.对甲判处罚金 B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D.对甲给予警告处分解析：解析 刑法第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人
37、员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。27.会员制期货交易所会员享有的权利有_。（分数：1.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按规定转让会员资格 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.联名提议召开临时会员大会 解析：解析 会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。28.期货公司或者其业务人员开展资
38、产管理业务，以_等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（分数：1.50）A.获取佣金 B.转移收益 C.转移亏损 D.转移风险解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第五十条第七款规定。29.期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，向客户_，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（分数：1.50）A.承诺委托资产的最低收益 B.担保委托资产的最低收益 C.承诺委托资产的最低收益D.承诺分担损失 解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第五十条第六款规定。30.中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务
39、进行_。（分数：1.50）A.定期检查 B.不定期检查 C.定期抽查D.突击检查解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十七条规定。31.期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的_等数据信息。（分数：1.50）A.盈利 B.利润C.亏损 D.净值 解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第三十八条规定。32.期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务_进行公示。（分数：1.50）A.从业人员 B.主要投资策略 C.投资方向 D.风险特征 解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第三十七条规定。33.人民法院审理期
40、货纠纷案件应当遵循的原则是_。（分数：1.50）A.依法保护当事人的合法权益原则 B.诚实信用原则C.维护期货市场秩序原则 D.法律面前人人平等原则 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。D 项是人民法院在审判时应遵守的一般原则。34.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成_。（分数：1.50）A.投资建议 B.对投资者的获利保证 C.投资意见D.对投资者的利益保证解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十六条规定，投资者
41、适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。35.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。（分数：1.50）A.中国银监会B.中国金融期货交易所 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国人民银行解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资
42、者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。36.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是_。（分数：1.50）A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投
43、诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险 D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的
44、从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。37.期货公司应当定期评估_，不断改进风险管理服务能力。（分数：1.50）A.风险管理服务效果 B.风险管理服务内容C.客户投诉内容D.客户反馈意见 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，期货公司应当定期评估风险管理服务效果和
45、客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。38.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，_。（分数：1.50）A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金解析：解析 刑法第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证
46、券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。39._违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。（分数：1.50）A.社会保障基金管理机构 B.住房公积金管理机构 C.保险公司 D.证券投资基金管理公司 解析：解析 刑法第一百八十五条规定，社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产
47、管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。40.期货公司会员单位应按照_的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.中国证监会 C.中国人民银行D.中国金融期货交易所 解析：解析 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第二条的规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全
