1、期货法律法规 88 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易管理条例的施行时间是_。（分数：1.50）A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_。（分数：1.50）A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元3.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。（分数
2、：1.50）A.1B.5C.7D.34._对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银监会D.证监会5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由_批准。（分数：1.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当_。（分数：1.50）A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利7.
3、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指_。（分数：1.50）A.交割B.定价C.签约D.结算9.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列支。（分数：1.50）A.总资产B.管理费用C.营业成本D.投资收益10.期货投资者保障基金由_集中管理
4、、统筹使用。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国银监会11.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1012.期货业协会的章程应当报_备案。（分数：1.50）A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构13.有权批准期货交易所设立的机关是_。（分数：1.50）A.国家发展和改革委员会B.中国银监会C.国家工商行政管理总局D.中国证监会14.A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经_批准。（分数：1.50）A.中国证监
5、会B.中国银监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会15.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以_。（分数：1.50）A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金16.下列选项中不属于理事会职权的是_。（分数：1.50）A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做
6、法正确的是_。（分数：1.50）A.在电话里通知另一理事代为出席B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D.该理事不得委托他人代为出席18.根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是_。（分数：1.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作19.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循
7、_，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（分数：1.50）A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于_。（分数：1.50）A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是_。（分数：1.50）A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的
8、其他重大事项D.决定专门委员会的设置22.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会23.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，符合_条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。（分数：1.50）A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错24.下列_情形属于透支交易。（分数：1.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货交易所在期货公司
9、保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓25.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十26.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是_。（分数：1.50）A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货
10、从业人员资格 2 年C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格 5 年27.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有_。（分数：1.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客
11、户因穿仓形成的对期货公司的债务28.根据期货从业人员管理办法的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列_行为。（分数：1.50）A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为29.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列_行为。（分数：1.50）A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为30.下列人员不得担任期货公司独立董事的有_。（分数：1.50）A.为期货
12、公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构31.期货公司有下列_情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数：1.50）A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行
13、职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况32.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。（分数：1.50）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查33.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下_行为。（分数：1.50）A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金34.证券公司在进行中间介绍业务时，应当_。（分数：1.50）A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公
14、司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取_措施。（分数：1.50）A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告36.证券公司申请介绍业务，应当向中国证
15、监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是_。（分数：1.50）A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本37.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照_采取不同比例进行风险调整。（分数：1.50）A.账龄B.核算的具体内容C.流动性D.可回收性38.期货交易所未按交易规则规定的_，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔
16、偿责任。（分数：1.50）A.期限B.时间C.方式D.定点39.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的_。（分数：1.50）A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况40.除_外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。（分数：1.50）A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的合法权益而必须公开的D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 （分数：1
17、.50）A.正确B.错误42.期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货公司应当为每一个客户单独设立专门账户，应当混码交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 （分数：1.50）A.正确B.错误4
18、7.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：29.50)48.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。（分数：6.00）A.甲B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担49.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送_。（分数：6.00）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国银监会或财政部50.有根据认为会员或
19、者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场将产生重大影响的，期货交易所可以对会员采取的临时措施为_。（分数：6.00）A.限制入金B.限制出金C.限制开仓D.限期平仓51.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有_。（分数：6.00）A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算、分别管理C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实52.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取_方式
20、对其进行审查。（分数：5.50）A.资格考试B.审核材料C.考察谈话D.调查从业经历期货法律法规 88 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易管理条例的施行时间是_。（分数：1.50）A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日解析：解析 期货交易管理条例自 2007 年 4 月 15 日起施行。2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_。（分数：1.50）A.2000 万元B.3000 万元 C.5000 万元D.6000
21、万元解析：解析 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000 万元。3.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。（分数：1.50）A.1B.5C.7D.3 解析：解析 期货交易管理条例第五十六条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。4._对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门 B.国有资产监
22、督管理机构C.银监会D.证监会解析：解析 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由_批准。（分数：1.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会D.中国期货业协会解析：解析 期货交易管理条例第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当_。（分数：1.50）A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让
23、所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利解析：解析 期货交易管理条例第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽选出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。7.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下解析：解析 期货交易管理条例第七十五条规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上
24、10 万元以下的罚款。8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指_。（分数：1.50）A.交割 B.定价C.签约D.结算解析：解析 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。9.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列支。（分数：1.50）A.总资产B.管理费用C.营业成本 D.投资收益解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货交易所、期货公司缴
25、纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。10.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会 D.中国银监会解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。11.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构
26、报告。12.期货业协会的章程应当报_备案。（分数：1.50）A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构 解析：解析 期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。13.有权批准期货交易所设立的机关是_。（分数：1.50）A.国家发展和改革委员会B.中国银监会C.国家工商行政管理总局D.中国证监会 解析：解析 根据期货交易所管理办法第六条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。14.A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经_批准。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国银监
27、会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会解析：解析 中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。15.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以_。（分数：1.50）A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业都可以协助期货公司向客户提示风险。16.下列选项中不属于理事会职
28、权的是_。（分数：1.50）A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本 解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十、二十五条规定，D 项属于会员大会的职权。17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是_。（分数：1.50）A.在电话里通知另一理事代为出席B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D.该理事不得委托他人代为出席解析：解析 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出
29、席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。18.根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是_。（分数：1.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作 解析：解析 根据期货交易所管理办法第四十条规定，董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算
30、方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织买施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D 项是理事长的职权。19.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循_，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（分数：1.50）A.诚实信用原则 B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则解析：解析 期货公司期货投
31、资咨询业务试行办法第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于_。（分数：1.50）A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 解析：解析 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于
32、会员大会的职权的是_。（分数：1.50）A.决定增加或者减少期货交易所注册资本 B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D.决定专门委员会的设置解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十条、第二十五条的规定，ABC 三项均属于会员大会的职权，D 项是理事会的职权。22.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构 C.期货交易所D.期货业协会解析：解析 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。23.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，符合
33、_条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。（分数：1.50）A.以期货公司名义 B.有期货公司的表面授权 C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D.交易方在主观上是善意的且无过错 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD 四项共同构成表见代理。24.下列_情形属于透支交易。（分数：1.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易 B.期货交易所在期货公司保证金
34、不足的情况下，允许期货公司继续持仓 C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易 D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。25.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是_。（分数：1.50）A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担
35、主要赔偿责任 D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案，若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。26.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是_。（分数：1.50）A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格 2 年C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 D.违反有关从业机
36、构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格 5 年解析：解析 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。27.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有_。（分数：1.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款
37、”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。28.根据期货从业人员管理办法的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列_行为。（分数：1.50）A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货交易 C.不得挪用客户的期货
38、保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为 解析：解析 C 项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。29.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列_行为。（分数：1.50）A.收付、存取或者划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易 C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为 解析：解析 C 项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。30.下列人员不得担任期货公司独立董事的有_。（分数：1.50）A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社
39、会关系人员 C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财
40、务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。31.期货公司有下列_情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数：1.50）A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第
41、五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况：(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。32.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的_等制度。（分数：1.50）A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查 解析：解析 参见证券
42、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五务第(五)项的规定。33.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下_行为。（分数：1.50）A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期
43、货保证金。34.证券公司在进行中间介绍业务时，应当_。（分数：1.50）A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 C.告知期货保证金安全存管要求 D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续 解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条的规定。35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取_措施。（分数：1.50）A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优
44、化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 解析：解析 参见期货公司风险监管指标管理试行办法第三十条的规定。36.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是_。（分数：1.50）A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 C.关于介绍业务的业务规则、内
45、部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条的规定。37.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照_采取不同比例进行风险调整。（分数：1.50）A.账龄 B.核算的具体内容 C.流动性D.可回收性解析：解析 期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。38.期货交易所未按交易规则规定的_，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。（分数：
46、1.50）A.期限 B.时间C.方式 D.定点解析：解析 参加最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十五条规定。39.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的_。（分数：1.50）A.财务状况 B.投资经验 C.投资目标 D.家庭状况解析：解析 期货从业人员执业行为准则第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。40.除_外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息
47、应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。（分数：1.50）A.有关法律、法规、规章等要求公布的 B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的合法权益而必须公开的 D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的 解析：解析 期货从业人员执业行为准则第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要末公布的；(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：42.期货交易所实行次日
