1、期货法律法规 90 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额_规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（分数：1.50）A.大于B.小于C.等于D.小于等于2.根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是_。（分数：1.50）A.分类B.流动性C.净资产总额D.可回收性3.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经_同意。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国
2、证券业协会D.期货交易所4.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于_。（分数：1.50）A.50%B.100%C.150%D.180%5.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币_元。（分数：1.50）A.1500 万B.3000 万C.4500 万D.5000 万6.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护_的合法权益。（分数：1.50）A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所7.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其
3、进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格_。（分数：1.50）A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年8.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请。（分数：1.50）A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久9.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会_。（分数：1.50）A.申诉B.反映C.上访D.申请复议10.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
4、公司应当在_个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.611._应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构12.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下罚金B.1 万元以上 10 万元以下罚金C.2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 万元以上 50 万元以下罚金13.期货公司不
5、当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司_。（分数：1.50）A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任14.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。（分数：1.50）A.侵权行为发生地B.侵权结果发生地C.当事人选择的诉由D.违约方住所地15.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，_。（分数：1.50）A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任16.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔
6、偿责任，但其能够证明系_的除外。（分数：1.50）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外17.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由_。（分数：1.50）A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商18.投资者可以提供近_内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：1.50）A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.5 个月19.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指_。（分数：1.50）A.未被合约占用的保证金B.已被合约
7、占用的保证金C.风险准备金D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金20.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为_。（分数：1.50）A.5 分B.10 分C.15 分D.20 分二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员_发生混同，人们法院可以依法冻结、划转账户内的资金或有价证券。（分数：1.50）A.金融债券B.保证金C.有价证券D.自由资金22.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的_等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易
8、等方面提出要求。（分数：1.50）A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例D.流动资产与流动负债的比例23.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有_。（分数：1.50）A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录24.期货投资者保障基金的资金运用限于_。（分数：1.50）A.银行存款B.购买国债C.购买中央级金融机构发行的金融债券D.购买中央银行票据25.下列关于期货交易所的说法中，正确的有_。（分数：1.50）A.
9、期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人26.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得_。（分数：1.50）A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D.间接参与期货交易27.根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得_。（分数：1.50）A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务28.下列有关期货业协会的说法中，正确的有_。（分数：1.50）A.期货业协会的章程由会员大
10、会制定B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导29.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。（分数：1.50）A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管30.期货公司或者其分支机构_时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：1.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 2
11、 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2 个月以上D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形31.期货公司_的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（分数：1.50）A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.进行混码交易的32.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。（分数：1.50）A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货
12、监督管理机构规定的其他情形33.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是_。（分数：1.50）A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助34.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：1.50）A.设立目的和职责、营业期限B.名称、住所和营业场所C.管理人员的产生、任免及其职责D.变更、终止的条件、程序及清算办法35.会员制期货交易所总经理行使的职权有_。（分数：1.50）A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员B.组织实施会员大会，理事会通过的制度和决议C.主持期货交易所的日常工作D.决定结算担保金的使用36.有证据证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，
13、_不能提出相反证据的，人们法院可以依法冻结。（分数：1.50）A.客户B.会员C.期货公司D.期货交易所37.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以_承担。（分数：1.50）A.违约会员的自有资金B.期货交易所风险准备金C.期货交易所自有资金D.结算担保金38.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有_。（分数：1.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改合约D.终止合约39._是期货交易所交易规则应当载明的事项。（分数：1.50）A.持仓限额制度B.期货
14、交易、结算和交割制度C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法40._为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。（分数：1.50）A.客户B.自营会员C.期货公司D.期货交易所三、判断题(总题数：6，分数：9.00)41.期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。 （分数：1.50
15、）A.正确B.错误45.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：1，分数：31.00)某证券公司 2007 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%，2008 年 4 月
16、1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8 倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的 9%。2008 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。 根据材料，回答下面小题：（分数：31.00）(1).如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请_。（分数：6.20）A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论(2).该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是_。（分数：6.20）A.已按规定
17、建立客户交易结算资金第三方存管制度B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员(3).假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在_做出批准或者不予批准的决定。（分数：6.20）A.受理申请材料之日起 20 个工作日内B.受理申请材料之日起 10 个工作日内C.证券公司提出申请之日起 10 个工作日内D.证券公司提出申请之日起 20 个工作日内(4).假设该证券公司被批准从事提供中
18、间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是_。（分数：6.20）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易、结算或者交割D.代期货公司、客户收付期货保证金(5).如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下_措施。（分数：6.20）A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1
19、 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格期货法律法规 90 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额_规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（分数：1.50）A.大于B.小于 C.等于D.小于等于解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。2.根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险
20、进行调整的依据的是_。（分数：1.50）A.分类B.流动性C.净资产总额 D.可回收性解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。3.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经_同意。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.期货交易所解析：解析 除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中
21、国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。4.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于_。（分数：1.50）A.50%B.100%C.150% D.180%解析：解析 参见期货公司风险监管指标管理办法第十八条第(二)项。5.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币_元。（分数：1.50）A.1500 万 B.3000 万C.4500 万D.5000 万解析：解析 参见期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条。6.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立
22、客观的态度为投资者提供服务，维护_的合法权益。（分数：1.50）A.国家B.投资者 C.期货公司D.期货交易所解析：解析 期货从业人员执业行为准则第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。7.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格_。（分数：1.50）A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月 C.1 年D.2 年解析：解析 期货从业人员执业行为准则第三十九条规定，期货从业
23、人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月。8.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请。（分数：1.50）A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久 解析：解析 期货从业人员执业行为准则第四十条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年或永久拒绝受理从业人员资格申请。9.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会_。（分数：1.50）A.申诉 B.反映C.上访D.申请复议解析：解析
24、 期货从业人员执业行为准则第四十四条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。10.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在_个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。（分数：1.50）A.2B.3C.5D.6 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。11._应当对期货从业人员的执业行为进行检查
25、，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：1.50）A.中国期货业协会 B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十六条规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查对，被调查人员应当积极配合。12.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下罚金B.1 万元以上 10 万元以下罚
26、金 C.2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 万元以上 50 万元以下罚金解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第五条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。13.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司_。（分数：1.50）A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任解析：解析 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。14
27、.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。（分数：1.50）A.侵权行为发生地B.侵权结果发生地C.当事人选择的诉由 D.违约方住所地解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。15.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，_。（分数：1.50）A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担 50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效
28、行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。16.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系_的除外。（分数：1.50）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力 D.意外解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。17.客户下达的交易指令没有品种、数量、
29、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由_。（分数：1.50）A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。18.投资者可以提供近_内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：1.50）A.2 个月 B.3 个月C.4 个月D.5 个月解析：解析 金融期货投资者适当性制度
30、操作指引第四十二条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。19.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指_。（分数：1.50）A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金C.风险准备金D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金解析：解析 参见期货交易所管理办法第六十九条的规定。20.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为_。（分数：1.50）A.5 分B.10 分C.15 分D.20 分 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十六条规定，期货交易经历的评估分值上限为 20 分。二、多项选择题
31、(总题数：20，分数：30.00)21.有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员_发生混同，人们法院可以依法冻结、划转账户内的资金或有价证券。（分数：1.50）A.金融债券B.保证金 C.有价证券D.自由资金 解析：解析 参加最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第六条规定。22.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的_等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。（分数：1.50）A.净资本与净资产的比例 B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C.净资本与境外期货经纪业务
32、规模的比例 D.流动资产与流动负债的比例 解析：解析 根据期货交易管理条例第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。23.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有_。（分数：1.50）A.谈话 B.提示 C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记
33、录 解析：解析 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。24.期货投资者保障基金的资金运用限于_。（分数：1.50）A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央级金融机构发行的金融债券 D.购买中央银行票据 解析：解析 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。25.下列关于期货交易所的说法中，正确的有_。
34、（分数：1.50）A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人 解析：解析 期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。26.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得_。（分数：1.50）A.从事信托投资 B.从事股票投资 C.从事非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 解析：解析 期货交易管理
35、条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。27.根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得_。（分数：1.50）A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务解析：解析 期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期
36、货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。28.下列有关期货业协会的说法中，正确的有_。（分数：1.50）A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导解析：解析 期货交易管理条例第四十四条和第四十五条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，其业务活动应该接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。29.期货公司违法经营或者出现重
37、大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。（分数：1.50）A.责令停业整顿 B.强制出售C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管 解析：解析 期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以时该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。30.期货公司或者其分支机构_时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：1.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过 2
38、 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2 个月以上D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形 解析：解析 根据期货交易管理条例第二十一条的规定，选项 A、B、D 符合题干要求。此外，根据该条规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。31.期货公司_的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（分数：1.50）A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算
39、、交割资料的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十七条的规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。32.期货公司向客户收取的保证金，在_情形下可以划转。（分数：1.50）A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费 C.为客户支付税款 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形 解析：解析 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付
40、手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。33.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是_。（分数：1.50）A.安全、稳健B.保障投资者合法权益 C.多元化D.公平救助 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。34.期货交易所章程应当载明的事项有_。（分数：1.50）A.设立目的和职责、营业期限 B.名称、住所和营业场所 C.管理人员的产生、任免及其职责 D.变更、终止的条件、程序及清算办法 解析：解析 根据期货交易所管理办法第十条的规定，选项 A、B、C、D 都属于期货交易所章程应当载明
41、的事项。除此之外，期货交易所章程应当裁明的事项还包括注册资本及其构成；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；章程修改程序；需要在章程中规定的其他事项。35.会员制期货交易所总经理行使的职权有_。（分数：1.50）A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 B.组织实施会员大会，理事会通过的制度和决议 C.主持期货交易所的日常工作 D.决定结算担保金的使用 解析：解析 期货交易所管理办法第三十四条规定，总经理除行使选项 A、B、C、D 所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；拟订风险准备金的使用方案；
42、拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；决定期货交易所员工的工资和奖惩等等。36.有证据证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，_不能提出相反证据的，人们法院可以依法冻结。（分数：1.50）A.客户B.会员C.期货公司 D.期货交易所 解析：解析 参加最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定。37.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当
43、以_承担。（分数：1.50）A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.结算担保金解析：解析 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。38.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有_。（分数：1.50）A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约 解析：解析 期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改
44、章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。39._是期货交易所交易规则应当载明的事项。（分数：1.50）A.持仓限额制度B.期货交易、结算和交割制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布办法 解析：解析 期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。40._为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措
45、施。（分数：1.50）A.客户 B.自营会员 C.期货公司D.期货交易所解析：解析 参见最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条规定。三、判断题(总题数：6，分数：9.00)41.期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：42.期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。43.交割仓库不得违反期
46、货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：44.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第四十四条规定，期货业协会是期货业的自律性组织、是社会团体法人。45.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第三十七条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
47、，并由此取得对该会员的相应追偿权。46.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。四、综合题(总题数：1，分数：31.00)某证券公司 2007 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%，2008 年 4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8 倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式
