1、证券交易的概念和基本要素及答案解析(总分：67.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：55，分数：27.50)1.金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。（分数：0.50）A.金融期货B.金融期权合约C.金融衍生工具D.金融期货合约2.证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。（分数：0.50）A.安全性B.流动性C.风险性D.收益性3.设立证券公司的条件不包括( )。（分数：0.50）A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有
2、证券业从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施4.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。（分数：0.50）A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳5.我国曾于 20 世纪 90 年代上半期开展过( )交易。（分数：0.50）A.股票期货B.股票价格指数期货C.国债期货D.黄金期货6.某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.
3、公正D.诚实信用7.证券交易的特征主要表现为( )。（分数：0.50）A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性8.下列各项中，可以购买股票的投资主体是( )。（分数：0.50）A.证券营业部经理B.证监会管理人员C.未成年人D.银行银证通开户人员9.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。（分数：0.50）A.2004 年 5 月底B.2005 年 4 月底C.2005 年 5 月底D.2006 年 1 月底10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金的买价和卖价。（分数：0.50）A.负债
4、净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.柜台交易的转让价格一般由( )报出。（分数：0.50）A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会12.回购交易通常在( )交易中运用。（分数：0.50）A.远期B.现货C.债券D.股票13.下列关于回购交易的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.回购交易更多地具有短期融资的属性14.下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券投资主体只包括自然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券交易所是不
5、以营利为目的的公司制法人D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人15.下列关于认股权证的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B.从内容上看，认股权证具有期货的性质C.认股权证不能在场外市场交易D.认股权证的交易方式与股票交易类似16.我国证券交易所的最高权力机构是( )。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理17.一种金融工具约定在 3 个月后持有人按 105 元的价格购买现在面值为 100 元的 5 年期政府债券 100 手，则该金融工具属于( )。（分数：0.50）A.债券期货B.利率期货C.债券期权
6、D.利率期权18.在我国，根据证券法的规定，证券交易所是( )。（分数：0.50）A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关19.从内容上看，认股权证的性质是( )。（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权20.下列选项中，( )不属于银行间债市的参与者。（分数：0.50）A.个人投资者B.境内商业银行C.非银行金融机构D.非金融机构21.根据( )的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（分数：0.50）A.证券公司融资融券业务试点管理条例B.证券公司融资融券
7、业务管理暂行条例C.证券公司融资融券业务管理暂行办法D.证券公司融资融券业务试点管理办法22.下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.参与交易的各方应当有平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利23.( )是证券其他交易场所的重要形式。（分数：0.50）A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易市场D.证券交易所的后市交易24.证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。（分数：0.50）A.股票面值B.实际收到的资本额C
8、.发行价格计算的全部资本额D.股票面值与发行价平均价格计算的资本额25.证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是( )。（分数：0.50）A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营发生的损失26.下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D.可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息27.银行间债券市场的可交易债券不包括( )。（分数：0.50）A.国债B.企业债券C.金融债券D.中央银行债券28.
9、1992 年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。（分数：0.50）A.可转换债券B.优先股C.人民币特种股票D.转配股29.如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。（分数：0.50）A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.信用交易30.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系31.下列选项中，
10、( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。（分数：0.50）A.股票交易B.债券交易C.回购交易D.基金交易32.公开原则的核心要求是( )。（分数：0.50）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布33.投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。（分数：0.50）A.2%B.3%C.5%D.10%34.下列关于基金的叙述，正确的是( )。（分数：
11、0.50）A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金可以在证券交易所上市C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易35.( )可在失效日之前一段规定时间内行权。（分数：0.50）A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.亚式权证36.下列选项中，( )不属于证券交易必须遵循的原则。（分数：0.50）A.信息公开原则B.公平原则C.公允原则D.公开原则37.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。（分数：0.50）A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制38.按( )划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。（分数：0.50）A.结算方式B.权证行权所买卖的
12、标的股票来源C.买卖方向D.权利行使期限39.下列关于基金的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分C.基金有封闭式与开放式之分D.基金的交易与股票类似40.期货交易是交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。（分数：0.50）A.积极竞价B.连续竞价C.集合竞价D.公开竞价41.大唐证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。（分数：0.50）A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.5 亿42.证券登记结算机构是( )设立的。（分数：0.50）A.证
13、监会B.中国人民银行C.证券交易所D.证券业协会43.股票交易如果在证券交易所进行，可称为( )。（分数：0.50）A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易44.银行间债券交易采用的是( )。（分数：0.50）A.询价交易方式B.折价交易方式C.众人竞价方式D.官方定价方式45.下列选项中，不属于其他交易场所特征的是( )。（分数：0.50）A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现分散性C.证券公司作为组织者，不参与证券买卖D.采取投资者委托买卖的方式进行交易46.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(
14、 )作为其结算银行。（分数：0.50）A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行47.下列选项中，( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。（分数：0.50）A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布48.关于证券投资者，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券C.投资者可以是自然人，也可以是法人D.
15、投资者是买卖证券的客体49.可转换债券具有( )的双重特性。（分数：0.50）A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权50.下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。（分数：0.50）A.相互促进B.相互制约C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行51.证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（分数：0.50）A.登记B.存管C.结算D.托管52.证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )。（分数：0.50）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接
16、受上市申请，安排证券上市C.受发行人的委托派发证券权益D.证券的存管和过户53.下列不属于金融衍生工具的有( )。（分数：0.50）A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货54.ETF 的汉译名称为( )。（分数：0.50）A.存托凭证B.交易型开放式指数基金C.上市型开放式指数基金D.指数参与份额55.我国证券市场的建立始于( )年。（分数：0.50）A.1984B.1986C.1990D.1992二、B多选题/B(总题数：18，分数：9.00)56.下列选项中，( )属于证券交易。（分数：0.50）A.房产证交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易57.对比期货交易与远期交易，两者的
17、类似之处有( )。（分数：0.50）A.现在定约成交B.将来交割C.非标准化D.在场外市场进行58.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（分数：0.50）A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券自营D.证券资产管理59.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。（分数：0.50）A.国债B.企业债C.股票D.基金60.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：0.50）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市61.证券交易所的职能有( )。（分数：0.50）A.制定证券交易所的业务规则B.接受上
18、市申请、安排证券上市C.对上市公司进行监管D.设立证券登记结算机构62.金融期货的主要种类包括( )。（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.期权期货63.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )（分数：0.50）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露64.看涨期权赋予期权购买者( )。（分数：0.50）A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利65.对于可转换债券，下列表述正确的有( )。（分数：0.
19、50）A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有转债直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售66.关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B.场外市场包括第一市场C.场外交易市场包括店头市场D.柜台市场是场外交易市场的主要形式67.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有
20、者带来损失的风险68.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。（分数：0.50）A.要制定完善的风险防范制度和内部控制制度B.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C.要建立完善的结算参与人准入标准D.要建立完善的结算参与人风险评估体系69.根据证券法的规定，下列属于证券登记结算机构履行的职能有( )。（分数：0.50）A.证券委托买卖的记录B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.办理证券交易信息的查询70.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。（分数：0.50）A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的
21、是柜台交易B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券71.按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有持续盈利能力B.信誉良好C.最近 3 年无重大违法违规记录D.注册资本不低于人民币 2 亿元72.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。（分数：0.50）A.国债B.可转换债券C.企业债券D.封闭式基金73.下列关于
22、权证的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易三、B判断题/B(总题数：62，分数：31.00)74.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项
23、手续方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.期货
24、交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误85.若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )（分数：0.50）A.正确B.错误86.
25、对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误87.交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误88.认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误89.美式权证持有人只能在权证到期日当日行使其权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误90.在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的
26、某种金融商品或者金融期货合约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.可转换债券只具有债权的性质。( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回，也可以在二级市场上买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.利率期权中包括了现货期权与期货期权。( )（分数：0.5
27、0）A.正确B.错误96.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误97.认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误98.认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误99.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误100.远期交易和期货交易是一样的。(
28、)（分数：0.50）A.正确B.错误101.信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.在债券回购交易中，债券持有者因在相应的期间内让渡了债券的使用权而得到了一定的利息回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.由于回购
29、协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.合格的境外机构投资者可以委托多个托管人托管资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误10
30、9.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.上市公司的董事、监事、经理在任职期间，不得持有本公司的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.任何人都可成为证券交易的委托人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是
31、负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.ABC 证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券交易所总经理由理事会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券交易所作为进行证券交易的场所，
32、其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.成为证券交易所会员的证券经营机构，其注册资本有一定的上限规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施
33、公开、公正和及时的信息披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.目前我国公开发行的股票有在证券交易所交易的，也有部分在其他交易场所交易的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.我国的证券交易所是亏损的，因为它们不以营利为目的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。会员大会是
34、证券交易所的权力机构，理事会是证券交易所的决策机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设
35、立结算风险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易的概念和基本要素答案解析(总分：67.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：55，分数：27.50)1.金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。（分数：0.50）A.金融期货B.金融期权合约 C.金融衍生工具D.金融期货合约解析：2.证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。（分数：0.50）A.安全
36、性B.流动性C.风险性 D.收益性解析：3.设立证券公司的条件不包括( )。（分数：0.50）A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施解析：解析 证券法规定，设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2亿元；有符合本法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资
37、格；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。4.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。（分数：0.50）A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳解析：解析 证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。5.我国曾于 20 世纪 90 年代上半期开展过( )交易。（分数：0.
38、50）A.股票期货B.股票价格指数期货C.国债期货 D.黄金期货解析：解析 我国上海证券交易所和深圳证券交易所曾于 20 世纪 90 年代上半期开展过国债期货交易，至 1995 年 5 月停止。6.某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。（分数：0.50）A.公开 B.公平C.公正D.诚实信用解析：7.证券交易的特征主要表现为( )。（分数：0.50）A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性 D.风险性、收益性、流通性解析：8.下列各项中，可以购买股票的投资主体是( )。（分
39、数：0.50）A.证券营业部经理B.证监会管理人员C.未成年人D.银行银证通开户人员 解析：解析 未成年人未经法定监护人的代理或允许者不得成为证券交易的委托人。9.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。（分数：0.50）A.2004 年 5 月底B.2005 年 4 月底 C.2005 年 5 月底D.2006 年 1 月底解析：解析 2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金
40、的买价和卖价。（分数：0.50）A.负债净值B.资产净值 C.负债总值D.资产总值解析：解析 开放式基金的认购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。11.柜台交易的转让价格一般由( )报出。（分数：0.50）A.投资者B.证券公司 C.证券交易所D.中国证监会解析：解析 因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。12.回购交易通常在( )交易中运用。（分数：0.50）A.远期B.现货C.债券 D.股票解析：
41、解析 回购交易具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。13.下列关于回购交易的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.回购交易更多地具有短期融资的属性 解析：解析 A 项债券持有者为融资方；B 项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上；C 项从性质上看，回购交易属于货币市场。14.下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券投资主体只包括自
42、然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人 解析：解析 A 项证券投资者既可以是自然人，也可以是法人；B 项公司法规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；C 项证券交易所分为会员制和公司制两种。15.下列关于认股权证的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B.从内容上看，认股权证具有期货的性质C.认股权证不能在场外市场交易D.认股权证的交易方式与股票交易类似 解析：解析 A 项认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购
43、买一定量该公司股票；B 项从内容上看，认股权证具有期权的性质；C 项交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易。16.我国证券交易所的最高权力机构是( )。（分数：0.50）A.会员大会 B.理事会C.专门委员会D.总经理解析：解析 我国的证券交易所都采用会员制，最高权力机构是会员大会。B 项理事会属于证券交易所的决策机构；D 项总经理负责日常事务。17.一种金融工具约定在 3 个月后持有人按 105 元的价格购买现在面值为 100 元的 5 年期政府债券 100 手，则该金融工具属于( )。（分数：0.50）A.债券期货B.利率期货 C.债券期权D.利率期权解析：解析
44、 利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的关于政府债券的金融工具属于利率期货。18.在我国，根据证券法的规定，证券交易所是( )。（分数：0.50）A.实行自律管理的法人 B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关解析：解析 在我国，根据证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。19.从内容上看，认股权证的性质是( )。（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权 解析：解析 从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的
45、股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。20.下列选项中，( )不属于银行间债市的参与者。（分数：0.50）A.个人投资者 B.境内商业银行C.非银行金融机构D.非金融机构解析：解析 在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。21.根据( )的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（分数：0.50）A.证券公司融资融券业务试点管理条例B.证券公司融资融券业务管理暂行条例C.证券公司融资融券业务管理暂行办法D.证券公司融资融券业务试点管理办法 解
46、析：22.下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.参与交易的各方应当有平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利解析：解析 B 项属于公开原则；CD 两项均违反了公平原则。23.( )是证券其他交易场所的重要形式。（分数：0.50）A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易市场 D.证券交易所的后市交易解析：解析 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要形式。24.证券公司根据国
47、家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。（分数：0.50）A.股票面值 B.实际收到的资本额C.发行价格计算的全部资本额D.股票面值与发行价平均价格计算的资本额解析：25.证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是( )。（分数：0.50）A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营发生的损失 解析：解析 风险保证基金主要用于弥补因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。26.下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可
48、转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D.可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息 解析：解析 A 项可转换债券通常转换为普通股；B 项可转换债券具有债权和期权的双重性质；C 项可转换债券需在一定的时期内进行转换。27.银行间债券市场的可交易债券不包括( )。（分数：0.50）A.国债B.企业债券 C.金融债券D.中央银行债券解析：解析 银行间债券市场的债券是指经中国人民银行批准可用于全国银行间债券市场交易的政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。28.1992 年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。（分数：0.50）A.可转
49、换债券B.优先股C.人民币特种股票 D.转配股解析：解析 1992 年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市，标志着我国证券市场国际化进程的开始。29.如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。（分数：0.50）A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.信用交易 解析：30.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 解析：解析 “政府保证债券”同样属于政府债券。31.下列选项中，( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。（分数：0.50）A.股票交易B.债券交易C.回购交易 D.基金交易解析：解析 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。32.公
