1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一 2017 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)(总题数：50，分数：50.00)1.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（ ）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。（分数：1.00）A.6B.3C.12D.192.国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：1.00）A.10B.1
2、5C.20D.303.对于有限责任公司召开股东临时会议，代表（ ）以上表决权的股东，（ ）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。（分数：1.00）A.1/10;1/3B.1/3;1/10C.2/3;1/10D.1/10;2/34.下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（ ）。（分数：1.00）A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员5.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（分数
3、：1.00）A.20 日内B.15 日内C.10 日内D.5 日内6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。（分数：1.00）A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。（分数：
4、1.00）A.擅自改变用途资金额度的 5B.550 万元C.3060 万元D.330 万元8.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。（分数：1.00）A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法9.公司不依照公司法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（ ）万元以下的罚款。（分数：1.00）A.5B.20C.30D.5010.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考核的重要内容。（分数：1.00）
5、A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况11. 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。 （分数：1.00）A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告12.按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚款以外，还应（ ）。（
6、分数：1.00）A.严重警告B.撤销基金从业资格C.市场禁入D.行政拘留13.下列选项中属于内幕交易高发领域的是（ ）。（分数：1.00）A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组14.下列选项中，属于证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。（分数：1.00）A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务15.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的 20但未
7、超过 30的，应当编制（ ）。（分数：1.00）A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构书C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书16.下列说法错误的是（ ）。（分数：1.00）A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 15 日内向协会进行离职备案C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作17.某公司公开发行股票募集 3000 万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议
8、须经（ ）认可。（分数：1.00）A.中国证券监督管理委员会B.公司股东大会C.证券交易所D.中国证券业协会18.公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（分数：1.00）A.10 日B.20 日C.15 日D.30 日19.公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求（ ）。（分数：1.00）A.不少于人民币 1000 万元B.不少于人民币 3000 万元C.不少于人民币 2000 万元D.不少于人民币 1 亿元20.证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。（分数：1
9、.00）A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度21.持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（分数：1.00）A.5B.10C.15D.3022.我国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。（分数：1.00）A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性23.要约收购的期限不得少于（ ）日。（分数：1.00）A.7B.10C.15D.3024.（ ）是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而
10、设立公司的方式。（分数：1.00）A.发起设立B.渐次设立C.复杂设立D.募集设立25.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（ ）造成损失的，应当依照证券法的规定依法承担赔偿责任。（分数：1.00）A.收购公司股东B.被收购公司法定代表人C.被收购公司及其股东D.被收购公司26.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（ ）。（分数：1.00）A.行政和解试点实施办法B.上市公司收购管理办法C.期货公司监督管理办法D.中华人民共和国公司法27.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。（分数：1.00）A.
11、合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会28.关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是（ ）。（分数：1.00）A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购29.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。（分数：1.00）A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构30.证券公司股东的非货币财
12、产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。（分数：1.00）A.30B.25C.35D.2031.下列说法错误的是（ ）。（分数：1.00）A.基金合同应当约定基金的运作方式B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金D.开放式基金份额总额是固定的32.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（分数：1.00）A.3B.5C.7D.1533.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）以上（
13、 ）以下的罚款。（分数：1.00）A.5：10B.10；20C.5；15D.10；2034.有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。（分数：1.00）A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式35.根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（ ）。（分数：1.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.沪深交易所36.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发
14、行股份的 5，未超过（ ）的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。（分数：1.00）A.30B.40C.50D.6037. 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（ ）审计。 （分数：1.00）A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所B.会计师事务所C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所D.律师事务所38.根据公司法规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。（分数：1.00）A.51B.60C.40D.5039.收购要约期届满前（ ）日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除
15、外。（分数：1.00）A.5B.10C.15D.3040.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（分数：1.00）A.2B.3C.4D.541.（ ）、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。（分数：1.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构42.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。（分数：1.00）A.2B.3C.4D.543.下列说法错误的是（ ）
16、。（分数：1.00）A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司D.证券的包销期限最长不得超过 120 日44.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的（ ）。（分数：1.00）A.实缴额B.出资额C.最低限额D.最高限额45.证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是（ ）。（分数：1.00）A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B.有关人员变
17、更注册登记完成后，方可从事相关业务C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在 10 个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起 10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案46.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）予以公告。（分数：1.00）A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后47.客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（ ）和自有资金代
18、为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。（分数：1.00）A.法定公积金B.风险准备金C.客户其他资产D.期货交易所资金48.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。（分数：1.00）A.110 万元的罚款B.降级直至开除的纪律处分C.1050 万元的罚款D.530 万元的罚款49.国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：1.00）A.15B.30C.45D.6050.下列说法错误的是（ ）。
19、（分数：1.00）A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好C.公开发行新股的公司最近 1 年财务会计文件无虚假记载即可D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 5(总题数：50，分数：50.00)51.以下关于地方政府债券的说法正确的是（ ）。 地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证 地方政府债券的发行主体是地方政府 近几年，国债发行规模
20、中有少量中央政府代地方政府发行的债券 我国从 1995 年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、52.保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范 本人及其配偶持有发行人的股份 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（分
21、数：1.00）A.、B.、C.、D.、53.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、54.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。 证券交易所 期货交易所 证券公司 保险公司（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、55.关于 IB 业务，以
22、下说法错误的是（ ）。 IB 制度起源于英国 我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖 申请日前 12 个月各项风险指标符合规定标准 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、56.根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司出现下列（ ）情形之一，可以向上交所申请主动中止上市。 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易 上市公司股东数量连续 20 个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起的 20 个交易日和公司股票停牌日)每日均低于
23、 2000 人 上市公司股东大会决议公司解散 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、57.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 证券交易所的从业人员期货交易所的从业人员 证券业协会的工作人员银行工作人员（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、58.下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是（ ）。 基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任 基金托管人以受托资金承担罚款、罚金 依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库 依法收缴的罚款、罚金和没
24、收的违法所得，全部归基金财产所有（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、59.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（ ）。 被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动 证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任 证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、60.下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
25、证券公司监督管理条例 关于加强上市证券公司监管的规定 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 证券公司融资融券业务内部控制指引（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、61.证券投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。 证券欺诈 向投资人承诺保本保收益 与投资人承诺赔偿投资损失 为自己买卖股票（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、62.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。 经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合
26、类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、63.关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是（ ）。 本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体 本罪的成立要求有非法占有的目的 本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的 本罪的主观要件为故意（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、64.上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、（ ）至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。独立财务顾问报告 法律意见书 重组涉及的审计报告 资产评估报告或者估值报告（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、65.证券公司从事证券自营业务
27、的，应满足的条件包括(，)。 1注册资本不低于 1 亿元人民币 净资产不低于 1 亿元人民币 净资本不低于 5000 万人民币 净资产不低于 5000 万人民币（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、66.应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 证券公司 证券金融公司 证券登记结算机构 证券交易所（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、67.下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是（ ）。 注册资本最低额为人民币 1000 万元 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 有符合法律、行政法规规定的公司章程 有健全的风险管理和内部控制制度（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、6
28、8.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有（ ）。 条件 程序 风险提示 信息披露（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、69.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是（ ）。 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、70.以下关于我国的公司债券说法正确的是（ ）。
29、我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3 年以上期限内还本付息的有价证券 公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法 2008 年 10 月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、71.下列属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（ ）。 证券业从业人员资格管理办法 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 证券从业人员行为守则(试行) 证券公司融资融券业务试点管理办法（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、72.下列关于欺诈发行
30、股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（ ）。 中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、73.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 证券公司代理客户买卖证券业务 证券公司向客户垫付资金
31、不承担客户的价格风险 分享客户买卖证券的差价（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、74.下列属于基金销售机构的是（ ）。 商业银行 证券公司 专业基金销售机构 中国证券业协会（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、75.证券公司风险控制指标管理办法对证券自营业务投资（ ）与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 股票 证券投资基金 证券衍生品 固定收益类证券（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、76.证券法规定的证券交易内幕知情人包括（ ）。 发行人的董事 公司的实际控制人 承销商从事股票发行工作的员工 持有公司 3股份的股东（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、77.证券交易具有
32、（ ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 交易过程的保密性 交易方式的特殊性 交易规则的严密性 操作程序的复杂性（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、78.以下属于政府债券特征的是（ ）。 免税待遇 收益稳定 安全性高 流动性差（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、79.融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)，应当符合下列（ ）条件。 上市交易超过 5 个交易日 平均资产规模不低于 20 亿元 基金持有户数不少于 1000 户 基金持有户数不少于 4000 户（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、80.下列属于证券业从业人员申请执业证书
33、条件的是（ ）。 己被机构聘用 最近 3 年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 品行端正，具有良好的职业道德（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、81. 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（ ）等。 资产配置策略 自营业务规模 投资品种 可承受的风险限额 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、82.证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。 处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
34、撤销任职资格或者证券从业资格 给予警告 并处于 3 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、83.下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。 委托人 证券经纪商 证券交易所 证券公司（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、84.公司做出（ ）及申请破产的决定属于重大事件，为证券法相关规定中列明的内幕信息。 减资 合并 分立 增资（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、85.下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是（ ）。 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责 财务
35、顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、86.下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。 客户信用资金台账 融券专用证券账户 客户信用证券账户 客户信用资金账户（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、87.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括（ ）。 证券市场网络化 金融机构的去杠杆化 金融监管的改革 国际金融合作的进一步加强（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、88.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（
36、）。 现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、89.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 行为的合规性 服务的效率性 客户投诉情况 服务的适当性（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、90.根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。 方式 时间 内容 对象（分数：1.00）A.、
37、B.、C.、D.、91.下列关于证券构成要素的说法中，正确的是（ ）。 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬 委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、92.根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（ ）。 未经股东大会认可，不得公开发行新股 对直接负责人员处以警告并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 对指使该行为的控股股东处以警告并处以
38、30 万元以上 60 万元以下的罚款 对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、93.集合计划销售结算资金是指（ ）。 由证券公司及其推广机构归集 在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 集合计划份额参与、退出、现金分红等 支付集合计划销售费用（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、94.证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是（ ）。 承揽立项 尽职调查 改制辅导 内部审核（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、9
39、5.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（ ）、风险控制等制度。 投资决策 公平交易 会计核算 合规管理（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、96.我国的商业银行债券包括（ ）。 普通债券 次级债券 政策性金融债券 小微企业专项金融债券（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、97.下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（ ）。 委托资产只能是货币资金形式的资产 单个客户参与金额不低于 100 万元人民币 同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、98.证券公司
40、在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供（ ）服务。 协助办理开户手续 代客户保管交易密码 代客户下达交易指令 为客户从事期货交易提供融资（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、99.目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括（ ）。 农业发展银行 国家开发银行 进出口银行 信托公司（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、100.在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是（ ）。 存券银行发出 ADR 存券银行一定要命令托管银行移送证券 将所购买的证券存放在托管银行 存券银行向 ADR 的持有者派发红利或利息（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、证券从业资格考试证券市场基本法律法规试
41、题一 2017 年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)(总题数：50，分数：50.00)1.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（ ）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。（分数：1.00）A.6B.3C.12 D.19解析：2.国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：1.00）A.10B.15C.20 D.30解析：3.对
42、于有限责任公司召开股东临时会议，代表（ ）以上表决权的股东，（ ）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。（分数：1.00）A.1/10;1/3 B.1/3;1/10C.2/3;1/10D.1/10;2/3解析：4.下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（ ）。（分数：1.00）A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员 解析：5.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（分数：1.0
43、0）A.20 日内B.15 日内C.10 日内D.5 日内 解析：6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。（分数：1.00）A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告解析：7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
44、（分数：1.00）A.擅自改变用途资金额度的 5B.550 万元C.3060 万元D.330 万元 解析：8.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。（分数：1.00）A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法 C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法解析：9.公司不依照公司法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（ ）万元以下的罚款。（分数：1.00）A.5B.20 C.30D.50解析：10.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考
45、核的重要内容。（分数：1.00）A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况 D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况解析：11. 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。 （分数：1.00）A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告解析：12.按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚款以外，还应（ ）。（分数：1.00）A.严重警告B.撤销基金从业资格 C.市场禁入D.行政拘留解析：13.下列选项中属于内幕交易高发领域的是（ ）。（分数：1.00）A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组 解析：14.下列选项中，属于证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。（分数：1.00）A.将自营账户借给他人使用B.
