证券市场基本法律法规-20及答案解析.doc

1、证券市场基本法律法规-20 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员

2、违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚2.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起_个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.53.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在_个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.54.财务顾问主办人应当参加_组织的相关培训，接受后续教育。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会5.从业人员拒绝协

3、会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_个月。（分数：2.00）A.36B.612C.39D.3126.对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用_。（分数：2.00）A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易7.发行人不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（分数：2.00）A.6B.12C.18D.368.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求

4、编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊9.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.20010.下列关于分公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行

5、经营活动D.承担法律后果11.下列不属于公司高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东12.根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.500013.根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的_以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。（分数：2.00）A.35%B.50%C.75%D.90%14.根据中华人民共和国

6、证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构15.公司提供担保的主要方式不包括_。（分数：2.00）A.保证B.抵押C.质押D.留置16.下列不属于共益权的是_。（分数：2.00）A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权17.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购

7、买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 2/3 以上的股东同意18.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括_。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司收购管理办法D.证券交易管理条例19.下列不属于基金销售机构的是_。（分数：2.00）A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会20._是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。（分数：2.00）A.业务

8、对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.客户资料的保密性21.下列行为中，不属于内幕交易的是_。（分数：2.00）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易22.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_，或者吊销其执业证书的处罚。（分数：2.00）A.36 个月B.612 个月C.39 个月D.312 个月23.期货交易所的会员不包括_。（分数：

9、2.00）A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员24._是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。（分数：2.00）A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪25.非公开募集基金的募集对象累计不得超过_。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.20026.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是_。（分数：2.00）A.所在机构组织的培训B.协会远程

10、系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训27.甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是_。（分数：2.00）A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照28.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括_。（分数：2.00）A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案29.下列选项中，分信息的是_。（分数：2.0

11、0）A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号30.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下31.下列不属于农产品期货的是_。（分数：2.00）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油32.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于_。（分数：2.00）A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差33.通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销

12、售人员从业考试成绩合格证。（分数：2.00）A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识34.我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括_。（分数：2.00）A.禁止分析师向投资银行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬35.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是_。（分数：2.00）A.中证资本市场发展监测中心有限公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所36.向特定对象

13、转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过_人的，亦构成变相公开发行股票。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.20037.融资买入、融券卖出的申报数量应当为_股或其整数倍。（分数：2.00）A.10B.100C.500D.100038.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司

14、、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体39.下列关于证券发行的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过 200 人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式40.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为_万元。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.5041.以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币_万元。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.5042.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是_。（分数：2

15、.00）A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人43.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益44.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应

16、当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名45.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人46._是证券承销制度的核

17、心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。（分数：5.00）A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议47.证券的代销、包销期限最长不得超过_日。（分数：5.00）A.30B.45C.60D.90证券市场基本法律法规-20 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事

18、责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚 解析：解析 D 项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。2.保荐机构、

19、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起_个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.5 解析：解析 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。3.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在_个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 财务顾问不再符合规定条件的，应当在 5 个工作日内向中国证券监督管理委员会

20、报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。4.财务顾问主办人应当参加_组织的相关培训，接受后续教育。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会 解析：解析 财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。5.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_个月。（分数：2.00）A.36B.612C.39D.312 解析：解析 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会

21、责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。6.对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用_。（分数：2.00）A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易 解析：解析 对于证券交易的方式中华人民共和国证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。7.发行人不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（分数：2.00）A.6B.12C.18D.36 解析：解析 发行人不得有在最近 36 个月内未

22、经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。8.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊 解析：解析 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报

23、刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故 D 项说法借误。9.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。10.下列关于分公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果 解析：解析 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不

24、具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。11.下列不属于公司高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东 解析：解析 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。12.根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.5000 解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。13.根据中

25、华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的_以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。（分数：2.00）A.35%B.50%C.75%D.90% 解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的 9%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。14.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B

26、.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 根据我国中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分史机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。15.公司提供担保的主要方式不包括_。（分数：2.00）A.保证B.抵押C.质押D.留置 解析：解析 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。16.下列不属于共益权的是_。（分数：2.00）A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权 解析：解析 共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益纠时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、

27、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权。提起诉讼权等。17.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 2/3 以上的股东同意 解析：解析 股东向股东以外的人转让股权，应当经

28、其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。18.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括_。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司收购管理办法D.证券交易

29、管理条例 解析：解析 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括中华人民共和国公司法以及中华人民共和国证券法上市公司重大资产重组上市公司收购管理办法上市公司股改比国有资产管理和上市公司定向增发等法律。19.下列不属于基金销售机构的是_。（分数：2.00）A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会 解析：解析 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。20._是指在证券经纪业务中，

30、委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.客户资料的保密性 解析：解析 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。21.下列行为中，不属于内幕交易的是_。（分数：2.00）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通

31、，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 解析：解析 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。22.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_，或者吊销其执业证书的处罚。（分数：2.00）A.36 个月B.612 个月C.39 个月D.312 个月 解析：解析 期货从业人员拒绝

32、中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月到12 个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。23.期货交易所的会员不包括_。（分数：2.00）A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员 解析：解析 期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。24._是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的

33、行为。（分数：2.00）A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪 解析：解析 欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。25.非公开募集基金的募集对象累计不得超过_。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 参见证券投资基金法第八十七条规定。26.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是_。（分数：2.00）A.所在机构组织的培训B.协

34、会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 解析：解析 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。27.甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是_。（分数：2.00）A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照 解析：解析 参见公司法第十四条规定。28.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括_。（分数：2.00）A.未直

35、接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 解析：解析 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。29.下列选项中，分信息的是_。（分数：2.00）A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚

36、处分内容 D.处罚处分文号解析：解析 处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。30.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下 解析：解析 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。31.下列不

37、属于农产品期货的是_。（分数：2.00）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油 解析：解析 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。32.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于_。（分数：2.00）A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差 解析：解析 证券公司进行自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。33.通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。（分数：2.00）A.证券市场基础知识

38、B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识 解析：解析 通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售基础知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。34.我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括_。（分数：2.00）A.禁止分析师向投资银行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 解析：解析 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告。(2)禁止将分析师的

39、薪酬与具体的投资银行交易挂钩。(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。35.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是_。（分数：2.00）A.中证资本市场发展监测中心有限公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所 解析：解析 下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。36.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过_人的，亦构成变相公开发行股票。（分数：2.

40、00）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的，亦构成变相公开发行股票。37.融资买入、融券卖出的申报数量应当为_股或其整数倍。（分数：2.00）A.10B.100 C.500D.1000解析：解析 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为 100 股或其整数倍。38.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者

41、公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体 解析：解析 选项 A、B、C 属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项 D 属于其客体要件。39.下列关于证券发行的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过 200 人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 解析：解析 有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过 200 人的特定对象发行证

42、券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。40.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为_万元。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.50 解析：解析 有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币 50 万元。(2)以商品批发为主的公司人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的公司人民币 30 万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币 10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。41.以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币_万

43、元。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.50 解析：解析 有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 50 万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 30 万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。42.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是_。（分数：2.00）A.证券交易所的从业人员B

44、.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人 解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。43.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他

45、投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。44.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 解析：解析 在报刊、电台

46、、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。45.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人 解析：解析 在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项 D 错误。46._是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。（分数：5.00）A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议 解析：解析 证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。47.证券的代销、包销期限最长不得超过_日。（分数：5.00）A.30B.45C.60D.90 解析：解析 证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。