1、证券市场基本法律法规-64 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以_形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 中国证监会认定的其他形式（分数：2.00）A. B. C. D. 2.下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有_。
2、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 5年 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年 净资产低于实收资本的 50% 或有负债达到净资产的 50%（分数：2.00）A. B. C. D. 3.证券公司融资、融券的对象不包括_的客户。 在证券公司从事证券交易 9个月 交易结算资金未纳人第三方存管 证券公司的股东、关联人 缺乏风险承担能力或有重大违约记录（分数：2.00）A. B. C. D. 4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有_。 可以检查公司财务 可以罢免公司董事 可以向董事会会议提出提案 可以监督高级管理人员执行公司职务的行为（分数：2.00）A. B. C. D.
3、 5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有_。 证券公司增加注册资本 证券公司减少注册资本 证券公司合并 证券公司撤销境内分支机构（分数：2.00）A. B. C. D. 6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括_。 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行
4、尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务（分数：2.00）A. B. C. D. 7.董事会中的职工代表的产生方式有_。 公司职工通过职工代表大会选举产生 公司职工通过职工大会选举产生 董事会任命 股东大会任命（分数：2.00）A. B. C. D. 8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有_。 处以 30万元以上 60万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格 由公司登记机关吊销其公司营业执照 撤销相关业务许可（分数：2.00）A. B. C. D. 9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有_。 股份
5、有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 设立股份有限公司，发起人的人数应当在 2人以上 200人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额（分数：2.00）A. B. C. D. 10.证券账户名称应当注明的内容有_。 证券公司名称 资产托管机构名称 集合资产管理计划名称 基金托管机构名称（分数：2.00）A. B. C. D. 11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列_情形的，原聘用机构应当在情形发生后 10日内向协会报告
6、，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 辞职 不为原聘用机构所聘用的 变更聘用机构的 与原聘用机构解除劳动合同的（分数：2.00）A. B. C. D. 12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有_。 机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记（分数：2.00）A. B. C. D. 13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的
7、有_。 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 5%（分数：2.00）A. B. C. D. 14.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有_。 客户进行证券的申购 客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金 客户支付企业所得税款（分数：2.00）A. B. C. D. 15.证券公司推广集合资产管理计划，应当将_等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 集合
8、资产管理合同 集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划书 资产托管证明（分数：2.00）A. B. C. D. 16.证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有_。 对具体证券的价值分析报告 对证券相关产品的价值分析报告 投资策略报告 行业研究报告（分数：2.00）A. B. C. D. 17.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_天。 1 14 63 273（分数：2.00）A. B. C. D. 18.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当
9、上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括_。 计划说明书 集合资产管理合同的拟定文本 集合资产管理人最近 3年经审计的财务报表 集合资产管理计划的盈利预测（分数：2.00）A. B. C. D. 19.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括_。 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 投资风险由公司承担 证券投资顾问服务的内容和方式（分数：2.00）A. B. C. D. 20.下列有关证券业务的专业人员范围的说法。正确的有_。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等
10、业务的专业人员 除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员（分数：2.00）A. B. C. D. 21.下列属于期货交易所职责的有_。 提供交易的场所 设计合约，安排合约上市 为期货交易提供集中履约担保 间接参与期货交易（分数：2.00）A. B. C. D. 22.下列具有法人资格的有_。 子公司 分公司 企业财务部门 母公司（分数：2.00）A. B. C. D. 23.下列属于证券承销协议应载明的内容有_。 当事人的名称 代销证券的种类、数量、金额及发行
11、价格 包销的期限及起止日期 违约责任（分数：2.00）A. B. C. D. 24.发行人在披露信息_的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 将严重损害公司利益 涉及国家机密 涉及商业秘密 导致违反国家有关保密法规（分数：2.00）A. B. C. D. 25.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有_。 股东的姓名 各股东所持股份数 各股东取得股份的日期 各股东所持股票的编号（分数：2.00）A. B. C. D. 26.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有_。 知识产权 土地使用权 货币 实物（分数：2.00）A. B. C. D. 27.下列关于要约收购的说法，正确
12、的有_。 收购要约约定的收购期限应在 30日以上 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票（分数：2.00）A. B. C. D. 28.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有_。 应当恪尽职守 应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 应当遵守审慎经营规则 基金从业人员应当具备基金从业资格（分数：2.00）A. B. C. D. 29.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有_。 国家机关 期货交易所的工作人员 未能提供开户证明材料
13、的单位和个人 证券、期货市场禁止进入者（分数：2.00）A. B. C. D. 30.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有_。 数额较大的，可处 5年以下有期徒刑或者拘役 数额巨大的，可处 2万元以上 20万元以下罚金 数额特别巨大的，可没收财产 有其他特别严重情节的，可处无期徒刑（分数：2.00）A. B. C. D. 31.上市公司暂停股票上市交易的情形有_。 公司最近 3年连续亏损 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司被宣告破产 公司有重大违法行为（分数：2.00）A. B. C. D. 32.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容
14、的有_。 受奖励单位或个人 表彰单位 表彰内容 奖励等级（分数：2.00）A. B. C. D. 33.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的_等进行非现场检查和现场检查。 客户选择 合同签订 担保物的收取和管理 补交担保物的通知以及处分担保物（分数：2.00）A. B. C. D. 34.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有_。 证券公司相应降低对其的授信额度 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 可能会给客户造成经济损失 担保物被证券公司强制平仓（分数：2.00）A. B. C. D. 35.按风险起因的不同，证券经纪
15、业务的主要风险包括_。 合规风险 管理风险 技术风险 市场风险（分数：2.00）A. B. C. D. 36.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有_。 负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类（分数：2.00）A. B. C. D. 37.根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括_。 受处罚处分机构或个人名称 受处罚处分机构责任人 处罚处分时间 处罚处分类别（分数：2.00）A. B. C. D. 38.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行
16、为的有_。 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 泄露客户资料 侵占、损害客户的合法权益（分数：2.00）A. B. C. D. 39.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有_。 年满 18周岁 年满 20周岁 高中以上文化程度 完全民事行为能力（分数：2.00）A. B. C. D. 40.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有_。 上市报告书 申请公司债券上市的股东大会决议 公司章程 公司财务报告（分数：2.00）A. B. C. D. 41.股份有限公司申请股票上市的条件有_。 公司股本总额不少于人民币 3000万
17、元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 公司最近 5年无重大违法行为（分数：2.00）A. B. C. D. 42.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有_。 证券投资基金法 证券法 关于加强证券经纪业务管理的规定 证券公司监督管理条例（分数：2.00）A. B. C. D. 43.投资者存在尚未了结的融券交易的，在_情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数
18、量的股票红利或权证等证券 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理（分数：2.00）A. B. C. D. 44.公司营业执照必须载明的内容有_。 公司名称 公司住所 公司经营范围 公司法定代表人姓名（分数：2.00）A. B. C. D. 45.下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。 发行人的董事 持有公司 1%以上股份的股东 发行人控股的公司的财务负责人 保荐人（分数：2.00）A. B. C. D. 46.设立证券登记结算机构应当具备的条件有_。 自有资
19、金不少于人民币 1亿元 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 国务院证券监督管理机构规定的其他条件（分数：2.00）A. B. C. D. 47.公司法保护的是_的合法权益。 股东 总经理 债权人 职工（分数：2.00）A. B. C. D. 48.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有_。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 业务合同的必备条款和风
20、险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案（分数：2.00）A. B. C. D. 49.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有_。 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 记录和分析客户持仓品种及其交易情况（分数：2.00）A. B. C. D. 50.下列属于监事会职权的有_。 检查公司财务 提议召开临时股东会会议 向董事会会议提出提案 监
21、督高级管理人员执行公司职务的行为（分数：2.00）A. B. C. D. 证券市场基本法律法规-64 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、组合型选择题(总题数：50，分数：100.00)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以_形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 中国证监会认定的其他形式（分数：2.00）A. B. C.
22、D. 解析：解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；中国证券监督管理委员会认定的其他形式。2.下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有_
23、。 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 5年 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年 净资产低于实收资本的 50% 或有负债达到净资产的 50%（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人。不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年；净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。3.证券公司融资、融券的对象不包括_的客户。 在证券公司从事证券交易 9个月 交易结算资金未纳人第三
24、方存管 证券公司的股东、关联人 缺乏风险承担能力或有重大违约记录（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有_。 可以检查公司财务 可以罢免公司董事 可以向董事会会议提出提案 可以监督高级管理人员执行公司职务的行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使
25、下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第 152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有_。 证券公司增加注册资本 证券公司减少注册资本 证券公司合并 证券公司撤销境内分支机构（分数：2.00）A. B. C
26、. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括_。 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市
27、公司并购重组的相关规定制作申报文件 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 19条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购
28、重组的相关规定制作申报文件；对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；中国证监会要求的其他事项。7.董事会中的职工代表的产生方式有_。 公司职工通过职工
29、代表大会选举产生 公司职工通过职工大会选举产生 董事会任命 股东大会任命（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 44条的规定，2 个以上的国有企业或者 2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有_。 处以 30万元以上 60万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格 由公司登记机关吊销其公司营业执照 撤销相关业务许可（
30、分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券法第 220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有_。 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，
31、可以向他人募集股份 设立股份有限公司，发起人的人数应当在 2人以上 200人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据公司法第 80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。10.证券账户名称应当注明的内容有_。
32、 证券公司名称 资产托管机构名称 集合资产管理计划名称 基金托管机构名称（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列_情形的，原聘用机构应当在情形发生后 10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 辞职 不为原聘用机
33、构所聘用的 变更聘用机构的 与原聘用机构解除劳动合同的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后。辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有_。 机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 取得执业证书的从业人员
34、变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项正确。根据第 17条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项错误。根据第 19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项正确。根据第 14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由协会变更
35、该人员执业注册登记，故选项错误。13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有_。 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 5%（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。故选项错误。14.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有_。 客户进行证券的
36、申购 客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金 客户支付企业所得税款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的中购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。15.证券公司推广集合资产管理计划，应当将_等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 集合资产管理合同 集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划书 资产托管证明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司推广集合资产管
37、理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。16.证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有_。 对具体证券的价值分析报告 对证券相关产品的价值分析报告 投资策略报告 行业研究报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据发布证券研究报告暂行规定第 2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。17.沪、深
38、证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_天。 1 14 63 273（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 上海证券交易所新质押式国债回购分为 1天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91天、182 天 9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有 1天、2 天、3 天、4 天、7 天、14天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天 11个回购品种。63 天、273 天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。18.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括_。 计划说明书 集合资产管理合同的拟定
39、文本 集合资产管理人最近 3年经审计的财务报表 集合资产管理计划的盈利预测（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：申请书；计划说明书；集合资产管理合同的拟定文本；资产托管协议；推广方案及推广协议；关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写证券公司集合资产管理业务人员情况登记表；管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；法律意见书。
40、19.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括_。 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 投资风险由公司承担 证券投资顾问服务的内容和方式（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；证券投资顾问服务的内容和方式；投资决策由客户作出，投资风险由客户承
41、担；证券投资顾问不得代客户作出投资决策。20.下列有关证券业务的专业人员范围的说法。正确的有_。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构
42、中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。21.下列属于期货交易所职责的有_。 提供交易的场所 设计合约，安排合约上市 为期货交易提供集中履约担保 间接参与期货交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务
43、院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。22.下列具有法人资格的有_。 子公司 分公司 企业财务部门 母公司（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析
