1、证券市场基本法律法规-67 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：40，分数：100.00)1.控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。（分数：2.50）A.30%B.40%C.50%D.60%2.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上的股东。（分数：2.50）A.30%B.40%C.50%D.60%3.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够
2、实际支配公司行为的人是实际控制人4.证券市场参与各方的机会平等体现的是证券发行和交易的_原则。（分数：2.50）A.公开B.公平C.公正D.有效5.下列选项中，_不属于证券发行和交易必须遵循的原则。（分数：2.50）A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则6.证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是_。（分数：2.50）A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则7.下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是_。（分数：2.50）A.自愿原则B.公开原则C.有偿原则D.诚实信用原则8.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是_
3、。（分数：2.50）A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位B.对被监管对象给予公正的待遇C.实现市场信息的公开化D.使法律的公平正义得以实现9.下列选项中，不属于证券法禁止的证券发行、交易行为的是_。（分数：2.50）A.信息披露B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈客户10.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（分数：2.50）A.50B.100C.150D.20011.根据我国证券法的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是_。（分数：2.50）A.具备健全且运行良好的组织机构
4、B.最近 3年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10%以上C.具有持续盈利能力，财务状况良好D.最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为12.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照_所列资金用途使用。（分数：2.50）A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案13.上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经_做出决议。（分数：2.50）A.中国证监会B.董事会C.监事会D.股东大会14.公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币_万元。（分数：2.50）A.300B.3000C.500D.50
5、0015.根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金_。（分数：2.50）A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途16.股票发行申请的审核，由_负责。（分数：2.50）A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行17.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由_自行负责。（分数：2.50）A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者18.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化所引起的投资风险，由_自行负责。（分数：2.50）A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者19.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币
6、_的，应当由承销团承销。（分数：2.50）A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.4亿元20.根据证券法的相关规定，证券的代销和包销期限，最长不超过_。（分数：2.50）A.30日B.45日C.60日D.90日21.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票 数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。（分数：2.50）A.60%B.70%C.80%D.90%22.证券交易当事人买卖的证券可以采用_形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（分数：2.50）A.口头B.纸面C.合同D.双方协议23.证券在证券交易所上市交易，应当采用的交易方式是_
7、。（分数：2.50）A.集中竞价交易方式B.公开的交易方式C.做市商交易方式D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式24.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后_日内，不得买卖该种股票。（分数：2.50）A.2B.3C.4D.525.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后_内，不得买卖该种股票。（分数：2.50）A.3个月B.6个月C.9个月D.1年26.下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是_。（分数：2.50）
8、A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载27.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。（分数：2.50）A.证券交易所B.中国证监会C.发行审核委员会D.中国证券业协会28.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括_。（分数：2.50）A.上市报告书B.申请股票上市的股东大会决议C.未经审计的公司最近 3年的财务会计报告D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书29.下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，
9、错误的是_。（分数：2.50）A.股票获准在证券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前 20名股东的名单和持股数额C.公司的实际控制人D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况30.股票上市交易申请经_审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（分数：2.50）A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司31.根据证券法的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是_。（分数：2.50）A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.股本总额减至人民币 5000万元C.最近 3年
10、连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正32.下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是_。（分数：2.50）A.公司连续 3年盈利B.公司债券的期限为 1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件33.公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币_。（分数：2.50）A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元34.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。（分数：2.50）A.1个月B.45
11、日C.2个月D.3个月35.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列不属于内幕信息的是_。（分数：2.50）A.公司股权结构的重大变化B.公司债务担保的重大变更C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 10%36.下列选项中，不属于操纵市场行为的是_。（分数：2.50）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方
12、式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量37.下列属于欺诈客户行为的是_。（分数：2.50）A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件38.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为_。（分数：2.50）A.一致行动
13、人B.股份持有人C.中介机构参与人员D.股份控制人39.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起 3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。（分数：2.50）A.3%B.5%C.10%D.15%40.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：2.50）A.30%B.50%C.75%D.90%证券市场基本法律法规-67 答案解析(总分：10
14、0.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：40，分数：100.00)1.控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。（分数：2.50）A.30%B.40%C.50% D.60%解析：解析 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东。2.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上的股东。（分数：2.50）A.30%B.40%C.50% D.60%解析：解析 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上的股东。3.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.公司实
15、际控制人就是公司的控股股东 B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人解析：解析 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。4.证券市场参与各方的机会平等体现的是证券发行和交易的_原则。（分数：2.50）A.公开B.公平 C.公正D.有效解析：解析 证券发行和交易的公平原则，是指证券市场参与各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。5.下列选项中，_不属于证券发行
16、和交易必须遵循的原则。（分数：2.50）A.公开原则B.公平原则C.透明原则 D.公正原则解析：解析 证券发行和交易必须遵循的三个原则分别是公开、公平、公正。6.证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是_。（分数：2.50）A.公开原则 B.公平原则C.透明原则D.公正原则解析：解析 证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。7.下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是_。（分数：2.50）A.自愿原则B.公开原则 C.有偿原则D.诚实信用原则解析：解析 证券发行、交易活动
17、的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。8.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是_。（分数：2.50）A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位B.对被监管对象给予公正的待遇C.实现市场信息的公开化 D.使法律的公平正义得以实现解析：解析 证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。9.下列选项中，不属于证券法禁止的证券发行、交易行为的是_。（分数：2.50）A.信息披露 B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈客户解析：解析 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺
18、诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。10.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（分数：2.50）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 有下列情形之一的，为公开发行证券：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过 200人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。11.根据我国证券法的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是_。（分数：2.50）A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近 3年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10%以上 C.具有持续盈利能力，财务状况良好D.最近
19、 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为解析：解析 公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。12.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照_所列资金用途使用。（分数：2.50）A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书 D.公司投资方案解析：解析 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。13.上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资
20、金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经_做出决议。（分数：2.50）A.中国证监会B.董事会C.监事会D.股东大会 解析：解析 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。14.公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币_万元。（分数：2.50）A.300B.3000 C.500D.5000解析：解析 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币 3000万元。15.根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金_。（分数：2.50）A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住
21、房D.必须用于核准的用途 解析：解析 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准，不得用于弥补亏损和非生产性支出。16.股票发行申请的审核，由_负责。（分数：2.50）A.证监会发行审核委员会 B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行解析：解析 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。17.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由_自行负责。（分数：2.50）A.发行人 B.承销人C.证券监督部门D.投资者解析：解析 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。18.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化所引起
22、的投资风险，由_自行负责。（分数：2.50）A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者 解析：解析 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。19.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_的，应当由承销团承销。（分数：2.50）A.3000万元B.5000万元 C.1亿元D.4亿元解析：解析 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销。20.根据证券法的相关规定，证券的代销和包销期限，最长不超过_。（分数：2.50）A.30日B.45日C.60日D.90日 解析：解析 证券的代销、包销期限最长不
23、得超过 90日。21.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票 数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。（分数：2.50）A.60%B.70% C.80%D.90%解析：解析 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。22.证券交易当事人买卖的证券可以采用_形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（分数：2.50）A.口头B.纸面 C.合同D.双方协议解析：解析 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。23.证券在证券交易所上市交易，应当采
24、用的交易方式是_。（分数：2.50）A.集中竞价交易方式B.公开的交易方式C.做市商交易方式D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 解析：解析 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。24.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后_日内，不得买卖该种股票。（分数：2.50）A.2B.3C.4D.5 解析：解析 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5日内，不得
25、买卖该种股票。25.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后_内，不得买卖该种股票。（分数：2.50）A.3个月B.6个月 C.9个月D.1年解析：解析 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6个月内，不得买卖该种股票。26.下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 2000万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 3年无重大违法行为
26、，财务会计报告无虚假记载解析：解析 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。公司股本总额不少于人民币 3000万元。公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。公司最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。27.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。（分数：2.50）A.证券交易所 B.中国证监会C.发行审核委员会D.中国证券业协会解析：解析 股份有限公司中请其股票上市交易，应当向
27、证券交易所报送有关文件。28.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括_。（分数：2.50）A.上市报告书B.申请股票上市的股东大会决议C.未经审计的公司最近 3年的财务会计报告 D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书解析：解析 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；依法经会计师事务所审计的公司最近 3年的财务会计报告；法律意见书和上市保荐书；最近一次的招股说明书；证券交易所上市规则规定的其他文件。29.下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是_。（分数：2.50）A.股票获准在证券交
28、易所交易的日期B.持有公司股份最多的前 20名股东的名单和持股数额 C.公司的实际控制人D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况解析：解析 签订上市协议的公司应当公告的事项包括：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前 10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。30.股票上市交易申请经_审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（分数：2.50）A.中国证监会B.国务院C.证券交易所 D.证券公司解析：解析 股票上市交易申请经证券交易
29、所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。31.根据证券法的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是_。（分数：2.50）A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.股本总额减至人民币 5000万元 C.最近 3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正解析：解析 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财
30、务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近 3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；证券交易所上市规则规定的其他情形。32.下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是_。（分数：2.50）A.公司连续 3年盈利 B.公司债券的期限为 1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件解析：解析 公司中请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为 1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。33.公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币_。
31、（分数：2.50）A.5000万元 B.8000万元C.1亿元D.2亿元解析：解析 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币 5000万元。34.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。（分数：2.50）A.1个月B.45日C.2个月 D.3个月解析：解析 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载相关内容的中期报告，并予公告。35.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场
32、价格有重大影响的尚未公开的信息，下列不属于内幕信息的是_。（分数：2.50）A.公司股权结构的重大变化B.公司债务担保的重大变更C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 10% 解析：解析 内幕信息包括：证券法第六十七条第二款所列的重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。36.下列选
33、项中，不属于操纵市场行为的是_。（分数：2.50）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量解析：解析 操纵证券市场的行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交
34、易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。37.下列属于欺诈客户行为的是_。（分数：2.50）A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 解析：解析 A、B、C 三项属于操纵市场行为。38.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资
35、者，互为_。（分数：2.50）A.一致行动人 B.股份持有人C.中介机构参与人员D.股份控制人解析：解析 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。39.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起 3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。（分数：2.50）A.3%B.5% C.10%D.15%解析：解析 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。40.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：2.50）A.30% B.50%C.75%D.90%解析：解析 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
