1、证券经纪业务营销-11 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.所谓( )，是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和。（分数：0.50）A.职业道德B.职业标准C.职业行为D.职业状况2.( )年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法的决定，对部分条款进行了修正。（分数：0.50）A.2002B.2003C.2004D.20053.下列哪一项不属于以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循宗旨( )。（分数：0.50）A.客户
2、是中心B.供求是基础C.协调是手段D.利润是基础4.( )是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。（分数：0.50）A.缘故法B.间接关系型C.陌生关系型D.成熟关系型5.下列哪一项不属于有价证券的特征( )。（分数：0.50）A.收益性B.流动性C.无期性D.风险性6.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（分数：0.50）A.3B.4C.5D.67.单位犯本款罪的，对单位判处罚金
3、，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役(刑法第一百六十条)。（分数：0.50）A.3B.4C.5D.68.根据权证行权的( )，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。（分数：0.50）A.基础资产或标的资产B.基础资产的来源C.持有人权利D.行权的时间9.契约型基金起源于( )，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。（分数：0.50）A.英国B.荷兰C.美国D.德国10.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1 万元以上 30 万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、( )年至终身的市场禁入等。（分数：0.50）A
4、.1B.2C.3D.411.( )是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。（分数：0.50）A.经济周期B.GDPC.行业周期D.政策周期12.( )是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。（分数：0.50）A.证券监管者B.证券投资者C.证券交易者D.证券发行者13.证券市场的( )是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（分数：0.50）A.特征B.风险C.结构D.组织14.( )可以从事以下部分或全部中间服务业务：招揽投资者从事股指期货交易，协助办理有关开户手续，为投资者下单交易提供便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单，中国证监会规定的其他业务。（
5、分数：0.50）A.介绍经纪商B.证券投资者C.证券监管者D.证券做市商15.公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（分数：0.50）A.股东大会B.基金契约C.公司董事会D.基金公司章程16.中华人民共和国证券法(简称证券法)于 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于( )年 7 月 1 日实施。（分数：0.50）A.1997B.1998C.1999D.200017.根据权证行权所买卖的( )，可将权证分为认股权证和备兑权证。（分数：0.50）A.基础资产或标的资产B.基础资产的来源C.持有人权利D.行权的时间18.目
6、前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。（分数：0.50）A.匿名制B.实名制C.公平制D.公正制19.( )产生于 20 世纪 50 年代中期。当时，欧美各国的军工工业很快地转向民用工业，工业品和消费品生产总量剧增，造成了生产相对过剩，随之导致了市场的激烈竞争。在这一竞争过程中，许多企业开始认识到传统的销售观念已不再适应市场的发展，他们开始关注消费者的需求，并研究其购买行为。（分数：0.50）A.生产观念B.产品观念C.销售观念D.市场营销观念20.利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为( )。（分数：0.
7、50）A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具21.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役(刑法第一百七十九条)。（分数：0.50）A.5B.6C.7D.822.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（分数：0.50）A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.金融远期23.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（分数：
8、0.50）A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.权证24.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。（分数：0.50）A.销售收入B.公司利润C.经营收入D.资本公积金25.下列关于“竞争是基础”说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客B.公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最良好的产品和服务来满足顾客的需求C.市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务于消费者的目的D.利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满
9、足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果26.上市公司向原股东配售股份应当采用( )方式发行。（分数：0.50）A.自销B.代销C.全额包销D.余额包销27.债券的( )是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。（分数：0.50）A.票面利率B.到期期限C.票面价值D.发行者名称28.( )就是通过现有客户介绍新客户的方法。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。（分数：0.50）A.缘故法B.间接关系型C.陌生关系型D.成熟关系型29.证券投资基金反映的经济关系是( )。（分数：
10、0.50）A.所有权关系B.债权债务关系C.借贷关系D.信托关系30.下面( )不是股票的特征。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.返还性D.流动性31.债券票面利率也称( )，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。（分数：0.50）A.实际利率B.长期利率C.名义利率D.短期利率32.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.返还性D.流动性33.根据( )年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相
11、关服务。（分数：0.50）A.2005B.2006C.2007D.200834.( )是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。（分数：0.50）A.总量分析法B.结构分析法C.宏观分析资料的收集与处理D.财务分析35.股票( )是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。（分数：0.50）A.发行价格B.交易价格C.销售价格D.资本公积金36.采用( )方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。（分数：0.50）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电子报价37.( )是指证券
12、是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（分数：0.50）A.资本证券B.要式证券C.证权证权D.综合权利证券38.公司发行股票昕筹集的资本属于( )。（分数：0.50）A.借贷资本B.借入资本C.发行资本D.自有资本39.IB 制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（分数：0.50）A.荷兰B.英国C.美国D.德国40.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。（分数：0.50）A.公司股票B.公司债券C.公司基金D.金融证券41.从发行上市制度来看，( )年前，我国的股票
13、发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度。（分数：0.50）A.1998B.1999C.2000D.200142.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为( )，也称为“申报”或“报盘”。（分数：0.50）A.委托的执行B.受托的执行C.报价的执行D.买卖的执行43.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。（分数：0.50）A.守法合规B.诚实信用C.勤勉尽责D.专业胜任44.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，是通过( )来规范三方当
14、事人的行为。（分数：0.50）A.基金章程B.基金契约C.公司董事会D.监事会45.( )即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。（分数：0.50）A.IB 业务B.证券自营活动C.证券交易D.融资融券业务46.契约型基金又称为( )。（分数：0.50）A.单位信托基金B.共同基金C.增值基金D.证券投资信托基金47.下列选项中( )不是证券公司经营融资融券业务，是应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。（分数：0.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户48.股票的制
15、作和发行须经( )的核准，任何个人或者团体不得擅自印制、发行股票。（分数：0.50）A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.发改委D.商务部49.股票发行采取( )发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（分数：0.50）A.溢价B.折价C.平价D.等价50.中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立 36 个证监局和( )个稽查局。（分数：0.50）A.7B.9C.10D.1151.下列哪一项不属于债券的特征( )。（分数：0.50）A.偿还性B.流动性C.安全性D.无期性52.在实际生活中，下列哪一项不是债券利率的形式( )。（分数：0.50）A.单利B.复利C.贴现率D
16、.联邦基金利率53.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。（分数：0.50）A.10B.20C.30D.4054.给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处 3 年以上( )年以下有期徒刑，并处罚金。（分数：0.50）A.5B.6C.7D.855.( )是指产品通过中间商或中介机构来流通。（分数：0.50）A.直接营销渠道B.间接营销渠道C.承销渠道D.并购渠道56.( )是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。（分数：0.50）A
17、.中央银行B.商业银行C.财政部D.监管机构57.( )就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。（分数：0.50）A.缘故法B.间接关系型C.陌生关系型D.成熟关系型58.( )年 12 月 1 日，中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。（分数：0.50）A.2002B.2003C.2004D.200559.第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于( )年 6 月 29 日通过中华人民共和国刑法修正案(六)，并于同日公布。（分数：0.50）A.2003B.2004C.2005D.200660.债券从发行之日起
18、至偿清本息之日止的时间，也就是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间通常被称为( )。（分数：0.50）A.债券的到期期限B.债券的票面价值C.债券发行者名称D.债券的票面利率二、B不定项选择题/B(总题数：60，分数：40.00)61.下列关于回转交易的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出B.过去，我国 B 股曾经实行 T+0 回转交易制度C.在该项制度下，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的 B 种股票D.根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易62
19、.契约型基金与公司型基金的区别有( )。（分数：0.50）A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.风险不同D.基金的营运依据不同63.根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为长期投资者和短期投资者。长期投资者的目的是为了获得公司的分红；而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。有时也把短期投资者称为“投机者”。我们可以从以下哪几个方面对二者进行区分( )。（分数：0.50）A.时间区分：投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券B.范围上区分：投机者投机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投
20、资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的暂时投资热点并不太热情C.风险和收益区分：投机者的行为往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小D.二者的区分也不是绝对的，从投资理论上讲投机可以看作是投资的一部分，投资包含投机，二者是密不可分的64.证券公司营销中的客户包括( )。（分数：0.50）A.证券发行者B.证券投资者C.个人投资者D.机构投资者65.股票的收益来源源自下列哪两类( )。（分数：0.50）A.股份公司B.股票流通C.利息收入D.转移支付66.下列哪几项属于股票和债券的相同点( )。（分数：0.50）A.两者都属于
21、有价证券B.两者都是筹措资金的手段C.两者收益率相互影响D.两者的期限相同67.依政府债券发行主体的不同，政府证券可分为( )。（分数：0.50）A.中央政府债券B.地方政府债券C.中央机构债券D.地方机构债券68.政府发行债券筹集资金的目的包括下列哪几项( )。（分数：0.50）A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性建设项目D.实施某种特殊政策69.财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括( )。（分数：0.50）A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联
22、交易等业务提供咨询服务C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务70.下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销业务可以采取代销或者包销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的
23、证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销D.我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成71.下列关于资产证券化的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式B.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券C.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券就称为证券化产品D.通过资产证券化，将流动性较低
24、的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转72.下列哪几项属于证券交易的交易规则( )。（分数：0.50）A.交易时间和交易单位B.价位和报价方式C.价格决定D.涨跌幅限制和大宗交易73.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下哪几个方面( )。（分数：0.50）A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控74.下列哪几项是证券投资者保护基金的来源( )。（分数：0.50）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交
25、易经手费的 20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金。经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D.国内外机构、组织及个人的捐赠75.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括下列哪几项基本原则( )。（分数：0.50）A.审慎推进B.统分结合C.从严监管D.统筹兼顾76.中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，主要行使
26、以下哪些职责( )。（分数：0.50）A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.搜集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定D.组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证、证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从
27、业人员的持续教育和业务培训77.下列哪些人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施( )。（分数：0.50）A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员78.证券法规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则( )。（分
28、数：0.50）A.坚持公开、公平、公正的原则B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则C.坚持保护投资者利益的原则D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为79.证券市场禁入规定的基本原则有( )。（分数：0.50）A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施B.行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则C.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记人被认定为证券市场禁入者的诚信档案D.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规
29、定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场退出措施80.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。（分数：0.50）A.不动产证券化、应收账款证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化81.针对中小企业板块的特点，深圳证券交易所在设立初期作出了下列哪些制度安排( )。（分数：0.50）A.发行制度B.交易制度C.监察制度D.公司监管制度82.下列哪几项是中国证券投资者保护基金有限责任公司设立的作用( )。（分数：0.50）A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B.有
30、助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制83.下列关于股票和债券权利不同的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系B.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策C.股票则不同，股票是所有权凭证，股票
31、所有者是发行股票公司的股东D.股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权84.受到行政处罚的违法违规情形主要有以下哪几种( )。（分数：0.50）A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的B.不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的C.违规持有、买卖股票的D.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的85.对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。（分数：0.50）A.自律组织的纪律处分B.证券监管机构的行政处罚C.刑事处罚D.以上都不正确86.下列关于证券公司营销的说法，正确的是( )。（分数：0.5
32、0）A.证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等B.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务，并通过多种销售渠道，采取多种促销手段，实现客户与证券公司的目标交换C.证券公司营销的参与主体包括证券公司、证券公司营销人员和客户等，而营销的客体则是证券类金融产品及服务D.证券公司是证券公司营销的组织实施者87.受到纪律处分的违规情形主要有以下哪几种( )。（分数：0.50）A.参加资格考试的人员的有关证件及资料弄虚作假的；申请执业证书时提供虚假材料的B.年检材料弄虚作假的或连续三年不在机构从事证券业务的；
33、受到行政和刑事处罚的C.被市场禁入的；因违法或违纪行为被机构开除的D.违反职业道德的88.下列关于公司型基金的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司B.公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益C.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务D.基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督89.证券的发行主体包括
34、( )。（分数：0.50）A.公司B.政府C.政府机构D.个人90.下列关于证券市场基本功能的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.筹资投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险分散功能91.证券公司营销管理包括( )。（分数：0.50）A.营销目标确立、市场调研B.营销战略与策略制定C.营销计划制定D.对营销活动的控制与评估92.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握证券法中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。（分数：0.50）A.有关禁止操纵市场行为的规定B.禁止欺诈客户行为的规定C.禁止内幕交易行为的规定D.有关证券从业
35、人员的规定93.决定上市公司数量的主要因素是( )。（分数：0.50）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.上市公司质量94.有下列哪些情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施( )。（分数：0.50）A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的B.配合查处违法行为有立功表现的C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的95.下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决策提供分析、预测、
36、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务96.下列说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券上市后，上市公司应遵守我国公司法、证券法、证券交易所上市规则等法律法规的规定，并履行信息披露的义务B.上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息C.上市公司确保信息披露的内容真实、准确、完整
37、而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务D.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。这些做法既是对投资者的警示，也是对上市公司的淘汰制度，是防范和化解证券市场风险、保护投资者利益的重要措施97.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。（分数：0.50）A.权利载体不同B.行权方式不同C.包含价值不同D.权利内容不同98.证券市场的品种结构指依有价证券的品种而形成的结构关系，这种结构关系的构成主要有( )。（分数：0.50）A.股票市场B.债券市场C.基金市场
38、D.衍生品市场99.下列哪几项属于禁止证券公司及其从业人员从事的事项( )。（分数：0.50）A.违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B.挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为100.下列关于证券市场交易场所结构的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场B.通常人们也把有形市场称为“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场C.有形市场的诞生
39、是证券市场走向集中化的重要标志之一D.通常人们也把无形市场称为“场外市场”，是指没有固定场所的证券交易所市场101.下列关于证券发行市场和流通市场关系的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.两者相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体B.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易C.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行D.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素102.下列哪几项属于政府债券的特征(
40、)。（分数：1.00）A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇103.下列哪几项属于债券和股票的不同点( )。（分数：1.00）A.两者的权利不同B.两者的目的不同C.两者期限不同D.两者收益不同104.下列关于股票风险性的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票可能给它的持有者带来收益，但这种收益是不确定的D.股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利情况，利大多分，利小少分，无利不分105.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.资产收益B.对公
41、司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者106.契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是( )。（分数：1.00）A.基金管理人B.基金的委托人C.基金托管人D.基金的受益人107.服务质量的评价因素主要包括( )。（分数：1.00）A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.相互接触质量和合作质量108.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列哪些交易或业务权限( )。（分数：1.00）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易B.协议转让；交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与
42、赎回C.融资融券交易D.特定证券的主交易商报价109.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位使用的业务种类不同，可分为( )。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.代理席位D.自营席位110.下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构
43、一自营业务部门的三级体制设立C.董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作111.美国学者罗伯特劳特朋(Robert Lauterborn)于 20 世纪 90 年代中期提出“
44、4C”理论。“4C”理论以消费者需求为导向，设定市场营销组合有下列哪几个基本要素( )。（分数：1.00）A.客户B.成本C.便利D.沟通112.下列说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.附权证债券的权利载体是权证B.附权证债券在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权C.附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响D.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例113.下列关于契约型基金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.契约型
45、基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行C.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作D.基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督114.制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。证券公司营销组合策略包括( )。（分数：1.00）A.产品；定价B.渠道；促销C
46、.人员；过程D.有形展示115.下列哪几项属于股票的特征( )。（分数：1.00）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性116.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况( )。（分数：1.00）A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费用-业务增长额分析D.财务分析117.下列关于公司型基金特点的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产C.基金的组织结构与一般股份公司类似
47、，设有董事会和持有人大会D.基金资产归基金所有118.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。（分数：1.00）A.转换价值B.理论价值C.市场价格D.实际价值119.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式( )。（分数：1.00）A.A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币C.基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元
48、人民币D.债券单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元人民币；债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元人民币120.下列哪几项属于分析通货膨胀对证券影响的分析原则( )。（分数：1.00）A.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌B.如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气(扩张)阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升C.严重的通货膨胀是很危险的，经济将被严重扭曲，货币加速贬值，这时人们
49、将会囤积商品、购买房屋等进行保值D.政府往往不会长期容忍通货膨胀存在，因而必然会使用某些宏观经济政策工具来抑制通货膨胀，这些政策必然对经济运行造成影响三、B判断题/B(总题数：60，分数：30.00)121.非上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃122.权证是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃123.证券法规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃124.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃125.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。( )（分数：0.50）A.A正确 B.B错误 C.C放弃126.财务顾问业务是指
