1、 ICS 65.020.99 P 53 DB11/T 712 2019 da 园林绿化工程资料管理规程 Management regulations of landscape engineering documentation 2019-03-27 发布 2019-07-01 实施 北京市市场监督管理局 发布 DB11 北 京 市 地 方 标 准 代替 DB11/T 712 2010 DB11/T 712 2019 I 目 次 前 言 . II 1 范围 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本规定 . 2 5 工程资 料管理 . 2 6 工程资料分类及编号 . 2 7
2、 基建文件 . 13 10 竣工图 . 26 11 工程资料编制与组卷 . 27 12 验收与移交 . 29 13 计算机管理 . 30 附录 A（资料型附录）园林绿化工程分部（子分部）的工程划分与代号索引表 31 附录 B（资料型附录）主要物质物理、化学性能试验项目与取样规定参考表 33 附录 C（资料型附录）施工资料、竣工图组卷参考表 34 附表 A基建文件用表 . 43 附表 B监理资料用表 . 53 附表 C施工资料用表 . 73 参考文献 . 173 DB11/T 712 2019 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准代替 DB11/T 712
3、 2010园林绿化工程资料管理规程，与 DB11/T 712 2010相比，除编 辑性修改外主要技术内容和技术要求变化如下： 将“ 4管理职责”调整为“ 4基本规定”； 调整工程资料分类表中内容，包括资料名称、表格编号与来源，及对应的保存单位，增加过程 控制资料类别； 增加勘察、设计工程质量检查报告； 将监理报验、报审资料归类到施工资料中，并调整相应表格归集及次序； 增加总监理工程师任命书、监理报告、工程开工令、工程复工令、监理巡视记录； 增加安全检查记录； 增加施工验收 资料表格：单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控 制资料核查记录、单位（子单位）工程安全、功能和植物
4、成活要素检验资料核查及主要功能抽 查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录； 增加施工质量验收记录表格：检验批质量验收记录、分项工程质量验收记录、分部（子分部） 工程质量验收记录； 删除了预检记录、管道通球试验记录； 调整附录 A中园林绿化工程分部（子分部）工程划分与代号索引表； 调整附录 B中主要物资物理、化学性能试验项目与取样参照表中内容； 调整附录 C施工资料、竣工图组卷 参考表，将 CO、 C1、 C2 类文件合并组卷为综合卷。 本标准由北京市园林绿化局提出并归口。 本标准由北京市园林绿化局组织实施。 本标准起草单位：北京市园林绿化工程质量监督站。 本标准协作单位：北京兰顿工程咨询有
5、限公司。 本标准主要起草人：曾妍锋、王宋涛、陶威、白涛、任爱国、张增兵。 本标准历次版本发布情况为： DB11/T 712 2010。 DB11/T 712 2019 1 园林绿化工程资料管理规程 1 范围 本标准规定了园林绿化工程资料的管理要求、分类及编号、基建文件、监理资料、施工资料、竣工 图、编制与组卷、验收与移交、计算机管理等内容与要 求。 本标准适用于北京地区新建、改建、扩建的公园绿地、防护绿地、附属绿地以及其它绿地（林地） 建设的工程资料管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最
6、新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 50168 电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范 GB 50303 建筑电气工程施工质量验收规范 GB/T 50328 建设工程文件归档管理规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 工程资料 engineering documentation 工程建设过程中形成并收集汇编的各种形式的信息记录。 3.2 基建文件 capital construction document 建设单位在工程建设过程中形成并收集汇编的关于立项、征用地、拆迁、地质勘察、测绘、设计、 招投标、工程验收等文件或资料的统称。 3.3 监理 资料 consul
7、ting document 监理单位在工程建设监理过程中形成的资料统称。 3.4 施工资料 construction document 施工单位在工程施工过程中形成的资料统称。 3.5 竣工图 as-built drawing 工程竣工验收后，真实反应建设工程项目施工结果的图样。 3.6 工程档案 building document archive 在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。 3.7 立卷 filing 按照一定原则和方法，将有保存价值的文件分类整理成案卷的过程，也称组卷。 DB11/T 712 2019 2 3.8 归档 putting
8、 into record 文件的形成单位按本标准要求，将工程资料形成文件整理立卷后，按规定移交有关单位。 4 基本规定 4.1 工程资料应分别由建设、监理、施工单位 主管（技术）负责人组织本单位工程资料的全过程管理工 作。 4.2 工程资料的收集、整理和审核工作应有专人负责，资料员应经过有关机构培训合格后上岗。 4.3 工程资料应随工程进度同步形成、收集、整理并按规定及时移交。 4.4 工程各参建单位填写的工程资料应符合国家及北京市相关规定，同时还应符合工程合同与设计文件 等规定。 4.5 工程各参建单位应将工程资料的形成和归档纳入工程管理的各个环节和有关人员的职责范围。 4.6 工程各参建单
9、位应确保各自文件、资料的真实、准确、齐全。 4.7 建设单位应向参与工程建设的勘察 、设计、监理、施工等单位提供与工程有关的资料，原始资料应 真实、准确、齐全。 4.8 建设单位在组织竣工验收前，应对工程资料进行预验收，工程资料预验收不合格的，不得组织竣工 验收。 4.9 总承包单位负责汇总、审核各分包单位编制的施工资料。分包单位应负责其分包范围内施工资料的 收集和整理，并对其施工资料的真实性、完整性和准确性负责。 4.10 施工单位负责编制两套施工资料，移交建设单位一套，自行保存一套。 5 工程资料管理 5.1 基建文件管理 5.1.1 基建文件应按主管部门的规定和要求进行申报、审批，保证开
10、、竣工手续及文件完整、齐 全。 5.1.2 工程竣工验收应由建设单位组织勘察、设计、施工、监理等有关单位进行，并形成竣工验收文 件。 5.1.3 工程竣工验收合格后，建设单位应负责工程竣工文件备案工作。 5.2 监理资料管理 5.2.1 按照监理合同约定监督、审查施工单位的工程资料。 5.2.2 对施工单位报送的施工资料进行审查，保证施工资料的完整性和准确性，合格后予以签认。 5.3 施工资料管理 5.3.1 施工资料应实行自审、自评、报审、报验。分包单位报送的施工资料应先通过总包单位审核后， 方可报监理（建设）单位。施工资料上报前应先进行自审、自评，符合相关要求后再行报审。 5.3.2 施工
11、资料的报审、报验应有时限要求 。工程相关各方宜在合同中约定报审资料的提交时间及审 批时间，并约定有关责任方应承担的责任。当无约定时，施工资料的报审、报验不得影响正常施工。 5.3.3 园林绿化工程实行总承包的，应在与分包单位签订合同时明确资料的移交套数、移交时间、质 量要求及验收标准等。分包工程完工后，应将有关施工资料移交总承包单位。 5.3.4 工程完工后施工单位应对工程质量进行检查，在确认工程质量符合相关规定，符合设计文件及 合同要求的条件下，编制工程质量竣工报告 （表 C0-12） ，经项目负责人和施工单位负责人审核签 字加盖公章后，向监理单位提请工程预验收。经预 验收合格后，向建设单位
12、申请竣工验收。 6 工程资料分类及编号 6.1 分类原则 6.1.1 工程资料应按照本标准规定的管理职责和资料性质进行分类。施工资料分类应根据类别和专业 DB11/T 712 2019 3 系统划分。 6.1.2 施工过程中工程资料的分类、整理应执行本标准的规定，其他专业工程可视具体情况执行国家、 行业及北京市地方标准等其他规定。 6.2 工程资料分类表 工程资料分类表见表 1。 表 1 工程资料分类表 类别 编号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 A 类 基建文件 A1 决策立项文件 A1 1 项目建议书 (代可行性
13、研究报告 ) 建设单位（工程咨询单位） A1 2 对项目建议书 (代可行性研究报告 )的批复文 件 建设主管部门 A1 3 环境影响审批文件 市环保局 A1 4 关于立项的会议纪要、领导批示 会议组织单位 A1 5 项目评估研究资料 建设单位 A1 6 批准的立项文件 建设单位 A1 7 其它文件：掘路占路审批文件、移伐树木审批 文件、工程项目统计登记文件、非政府投资项 目文件等 政府有关部门 A2 勘察、 测绘、设计文件 A2 1 工程地质勘察报告 勘察部门 A2 2 水文地质勘察报告 勘察部门 A2 3 审定设计批复文件及附图 有关部门 A2 4 初步设计文件 设计单位 A2 5 初步设计
14、审核文件 园林绿化行政主管部门 A2 6 施工图设计文件 设计单位 A2 7 对设计文件的审查意见 建设单位 A3 工程招标及相关合同文件 建设单位、中标单位 DB11/T 712 2019 4 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 A3 1 勘察招投标文件 建设、勘察单位 A3 2 设计招投标文件 建设、设计单位 A3 3 拆迁招投标文件 建设、拆迁单位 A3 4 施工招投标文件 建设、施工单位 A3 5 监理招投标文件 建设、监理单位 A3 6 设备、材料招投标文件 建设、
15、供应单位 A3 7 勘察合同 建设、勘察单位 A3 8 设计合同 建设 、设计单位 A3 9 拆迁合同 建设、拆迁单位 A3 10 施工合同 建设、施工单位 A3 11 监理合同 建设、监理单位 A3 12 材料设备采购合同 建设、供应单位 A3 13 中标通知书 建设、供应单位 A4 工程开工文件 A4 1 工程质量监督登记表 质量监督机构 A4 2 建设工程附属绿化工程开工告知受理通知单 园林绿化行政主管部门 A5 商务文件 A5 1 工程 投资估算材料 造价咨询单位 A5 2 工程设计概算 设计单位 A5 3 施工图预算 造价咨询单位 A5 4 施工预算 施工单位 A5 5 工程结算 施
16、工单位 A5 6 项目决算 建设单位 A5 7 交付使用固定资产清单 建设单位 DB11/T 712 2019 5 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 A6 工程竣工备案文件 A6 1 建设单位竣工验收通知书 表 A6 1 A6 2 园林绿化工程竣工验收备案表 表 A6 2 A6 3 建设单位工程竣工 验收报告 表 A6 3 A6 4 设计单位工程质量检查报告 表 A6-4 A6 5 勘察单位工程质量检查报告 表 A6-5 A6-6 养护、保修责任书，设备使用说明书 建设、施
17、工单位 A6 7 开工前原貌、施工过程、竣工新貌等影像资料 建设、施工单位 B 类 监理资料 B1 监理管理资料 总监理工程师任命书 表 B1-1 监理报告 表 B1-2 监理规划、监理实施细则 监理单位 监理月报 监理单位 监理会议纪要 监理单位 工程项目监理日志 监理单位 监理工作总结 监理单位 工程质量评估报告 表 B1 3 B2 施工监理资料 工程开工令 表 B2 1 工作联系单 表 B2 2 监理通知 表 B2 3 工程暂停令 表 B2 4 工程复工令 表 B2 5 DB11/T 712 2019 6 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源）
18、保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 监理旁站记录 表 B2 6 监理抽检记录 表 B2 7 监理巡视记录 表 B2 8 不合格项处置记录 表 B2 9 工程延期审批表 表 B2 10 费用索赔审批表 表 B2 11 工程款支付证书 表 B2 12 见证记录 表 B2 13 有见证取样和送检见证人告知书 表 B2 14 有见证试验汇总表 表 B2 15 竣工移交证书 表 B2 16 工程变更单 表 B2 17 C 类 施工资料 C0 工程管理与验收资料 工程概况表 表 C0 1 项目大事记 表 C0 2 工程质量事故记录 表 C0 3 工程质量事故调（勘）查
19、记录 表 C0 4 工程质量事故处理记录 表 C0 5 单位 (子单位 )工程竣工预验收报验表 表 C0-6 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 表 C0-7 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 表 C0-8 单位 (子单位 )工程 安全、功能和植物成活要素检验资料核查及主要功能抽查记录 表 C0-9 单位 (子单位 )工程观感质量检查记录 表 C0-10 DB11/T 712 2019 7 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 单位（子单位）工程植物成活率统计记录 表 C
20、0-11 施工总结 施工单位编制 工程质量竣工报告 表 C0-12 C1 施工管理资料 施工现场质量管理检查记录表 表 C1 1 施工日志 表 C1 2 工程开工报审表 表 C1 3 分包单位资格报审表 表 C1 4 施工进度计划报审表 表 C1 5 （）月工、料、机动态表 表 C1 6 工程延期申报表 表 C1 7 工程复工报审表 表 C1 8 工程进度款报审表 表 C1 9 工程变更费用报审表 表 C1 10 费用索赔申请表 表 C1 11 工程款支付申请表 表 C1 12 监理通知回复单 表 C1 13 C2 施工技术文件 工程技术文 件报审表 表 C2 1 施工组织设计 施工单位 施工
21、组织设计审批表 表 C2 2 图纸会审记录 表 C2 3 设计交底记录 表 C2 4 技术交底记录 表 C2 5 DB11/T 712 2019 8 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 设计变更通知单 表 C2 6 工程洽商记录 表 C2 7 安全交底记录 表 C2 8 安全检查记录 表 C2 9 C3 施工物资资料 通用表格 工程物资进场报验表 表 C3 1 工程物资选样送审表 表 C3 2 材料、构配件进场检验记录 表 C3 3 材料试验报告（通用） 表 C3 4 设备、
22、配（备）件开箱检验记录 表 C3 5 设备及管道附件试验记录 表 C3 6 产品合格证粘贴衬纸 表 C3 7 绿化种植工程 林木种子生产经营许可证、产地检疫合格证 （本地苗木） /植物检疫证书（外阜苗木）、 苗木标签 施工单位 苗木、种子进场 报验表 表 C3 8 苗木进场检验记录 表 C3 9 种子进场检验记录 表 C3 10 种植土进场检验记录 表 C3 11 种植土试验报告 表 C3 12 种子发芽率试验报告 表 C3 13 园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程 各种物资出厂合格证、质量保证书 供应单位提供 DB11/T 712 2019 9 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编
23、号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 预制钢筋混凝土构件出厂合格证 表 C3 14 钢构件出厂合格证 表 C3 15 水泥性能检测报告 供应单位提供 钢材性能检测报告 供应单位提供 木结构材料检测报告 供应单位提供 防水材料性能检测报告 供应单位提供 水泥试验报告 表 C3 16 砂试验报告 表 C3 17 钢材试验报告 表 C3 18 碎（卵）石试验报告 表 C3 19 防水卷材试验报告 表 C3 20 透水砖试验报告 表 C3 21 木材试验报告 试验单位提供 园林用电工程 低压成套配电柜、动力照明配电箱（盘柜）出
24、 厂合格证、生产许可证、试验记录、 CCC 认证 及证书复印件 供应单位提供 电动机、变频器、低压开关设备合格证、生产 许可证、 CCC 认证及证书复印件 供应单位提供 照明灯具、开关、插座及附件出厂合格证、 CCC 认证及证书复印件 供应单位提供 电线、电缆出厂合格证、生产许可证、 CCC 认证及证书复印件 供应单位提供 电缆试验报告 表 C3 22 电缆头部件及灯杆、灯柱合格证 供应单位提供 主要设备安装技术文件 供应单位提供 园林给排水工程 DB11/T 712 2019 10 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监
25、 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 管材产品质量证明文件、合格证 供应单位提供 主要材料、设备等产品质量合格证及检测报告 供应单位提供 排气阀、泄水阀、喷头合格证书 供应单位提供 主要设备安装使用说明书 供应单位提供 管材（管件）试验报告 供应单位提供 C4 施工测量记录 施工测量定点 放线报验表 表 C4 1 工程定位测量记录 表 C4 2 测量复核记录 表 C4 3 基槽验线记录 表 C4 4 C5 施工记录 通用表格 施工通用记录 表 C5 1 隐蔽工程检查记录 表 C5 2 交接检查记录 表 C5 3 绿化种植工程 绿化用地处理记录 表 C5 4 土壤改良检查记录 表 C5
26、5 病虫害防治检查记录 表 C5 6 苗木保护记录 表 C5 7 园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程 地基处理记录 表 C5 8 地基钎探记录 表 C5 9 桩基施工记录（通用） 表 C5 10 DB11/T 712 2019 11 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 砂浆配合比申请单、通知单 表 C5 11 混凝土浇筑申请书 表 C5 12 混凝土浇筑记录 表 C5 13 园林用电工程 电缆敷设检查记录 表 C5 14 电气照明装置安装检查记录 表 C5 15 C6 施
27、工试验记录 通用表格 施工试验记录（通用） 表 C6 1 园林铺地、园林景观构筑物及其他造景工程 土壤压实度试验记录（环刀法） 表 C6 2 土壤压实度试验记录（灌沙法） 表 C6 3 土壤最大干密度试验记录 表 C6 4 混凝土抗压强度试验报告 表 C6 5 砌筑砂浆抗压强度试验报告 表 C6 6 混凝土抗渗试验报告 表 C6 7 钢筋连接试验报告 表 C6 8 防水工程试水记录 表 C6 9 水池满水试验记录 表 C6 10 景观桥荷载通行试验记录 表 C6 11 园林给排水工程 给水管道通水试验记录 表 C6 12 给水管道水压试验记录 表 C6 13 污水管道闭水试验记录 表 C6 1
28、4 DB11/T 712 2019 12 表 1 工程资料分类表 （续） 类别 编 号 资料名称 表格编号 （或资料来源） 保存单位 施 工 单 位 监 理 单 位 建 设 单 位 备 案 部 门 调试记录（通用） 表 C6 15 园林用电工程 夜景灯光效果试验记 录 表 C6 16 设备单机试运行记录（通用） 表 C6 17 电气绝缘电阻测试记录 表 C6 18 电气照明全负荷试运行记录 表 C6 19 电气接地电阻测试记录 表 C6 20 电气接地装置隐检 /测试记录 表 C6 21 C7 施工质量验收记录 分项 /分部工程施工报验表 表 C7-1 检验批质量验收记录 表 C7-2 分项工
29、程质量验收记录 表 C7-3 分部（子分部）工程质量验收记录 表 C7-4 D 竣工图 施工单位 E 工程资料封面和目录 工程资料案卷封面 施工单位 工程资料卷内目录 施工单位 分项目录（一） 施工单位 分项目录（二） 施工单位 工程资料卷内备考表 施工单位 注： 为归档保存资料；为过程控制资料，可根据需要归档保存。 6.3 工程资料编号原则 6.3.1 分部（子分部）工程划分及代号规定 6.3.1.1 分部（子分部）工程划分及代号参见附 录 A 规定及国家质量验收推荐表格编码要求，并结合 施工资料类别编号特点制定。 DB11/T 712 2019 13 6.3.1.2 园林绿化工程共分为五个
30、分部工程， 32个子分部工程。 6.3.2 施工资料编号组成 6.3.2.1 施工资料编号应填入表格右上角的编号栏，填写格式见表 2。 表 2 绿化用地处理记录 绿化用地处理记录 编 号 01-01-C5-001* * 01-01-C5-001 填写说明如下： “ 01”为分部工程代号（ 2 位），应根据资料所属的分部工程，参照附录 A 规定的代号填写； “ 01”为子分部工程代号（ 2位），应根据资料所属的子分部工程，参照附录 A 规定的代号填写； “ C5” 为资料类别编号（ 2 位），应根据资料所属类别，按表 1 规定的类别编号填写； “ 001”为顺序号（ 3 位），应根据相同的表格、
31、相同检查项目，按时间自然形成的先后顺序号填写。 6.3.2.2 通常情况下，施工资料编号应为 9 位编号，由分部工程代号（ 2 位）、子分部工程代号（ 2 位）、资料类别编号（ 2位）和顺序号（ 3位）组成，每部分之间用横线隔开。 6.3.2.3 对按单位工程管理，不属于某个分部、子分部工程的施工资料，其编号中分部、子分部工程 代号用“ 00” 代替。 6.3.2.4 同一批物资用在两个以上分部、子分部工程中时，其资料编号中的分部、子分部工程代号按 主要使用 部位的分部、子分部工程代号填写。 6.3.2.5 检验批资料编号应为 9位编号，由分部工程代号（ 2位）、子分部工程代号（ 2位）、分项
32、工 程代号（ 2位）和顺序号（ 3位）组成，每部分之间用横线隔开。 6.3.3 施工资料的类别编号填写原则 施工资料的类别编号应根据表 1 的要求，按 C0 C6 类填 写。 6.3.4 顺序号填写原则 6.3.4.1 对于施工专用表格，顺序号应按时间先后顺序，用阿拉伯数字从 001开始连续标注。 6.3.4.2 对于同一施工表格涉及多个子分部工程时，顺序号应根据子分部工程的不同，按子分部工程 的各检查项目分别从 001开始连续标注。 6.3.5 没有统一表格的工程资料 参照表 1 的分 类办法和 6.3.1 6.3.4规定的编号原则，在工程资料的右上角注明编号。 6.3.6 监理资料编号 6
33、.3.6.1 监理资料编号应填入右上角的编号栏。 6.3.6.2 对于相同的表格或相同的文件材料，应分别按时间先后顺序从 001开始，连续编制。 6.3.6.3 监理资料中的“旁站监理记录”及“不合格项处置记录”等涉及到分部工程的表格，编号前 应加上分部工程的代码。 7 基建文件 7.1 园林绿化工程的新建、改建、扩建的工程建设项目，基建文件涉及到向主管部门申报、审批的有 关文件，均应按有关主管部门的规定及本标准要求进行。 7.2 决策立项文件；建设规划用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设 计文件；工程招标及承包合同 文件；工程开工文件；商务文件；工程竣工备案文件；其他文件等应按照相关规定填写
34、和编制。 7.3 建设单位工程竣工验收通知书（表 A6-1）、园林绿化工程竣工验收备案表（表 A6-2）、建设单位 工程竣工验收报告、设计单位工程质量检查报告（表 A6-4）、勘察单位工程质量检查报告（表 A6-5） 应按附表 A要求填写和编制。 8 监理资料 8.1 监理管理资料 DB11/T 712 2019 14 8.1.1 总监理工程师任命书 工程监理单位在签订监理合同后，应及时将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师 的任命书（表 B1-1）及其附件报送给建设单位，且应同 监理中标文件一致。 8.1.2 监理报告 项目监理机构在施工安全生产管理的监理工作中，发现存在安全事故
35、隐患的，应要求施工单位整改； 情况严重的，应要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；施工单位拒不整改或者不停止施工 的，项目监理机构应及时向主管部门提交监理报告（表 B1-2）。 8.1.3 监理规划、监理实施细则 监理规划包括工程项目特征 (名称、建设地点、建设规模、工程特点等 )及工程相关单位名录 (建设 单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等 ),监理工作的主要依据、监理范围和目标、工 程进度控制、工程质量控制、工程造 价控制、工程安全控制、合同其他事项管理、项目监理部人员构成 及职责分工、项目监理部资源配置一览表、监理工作管理制度等。监理规划应由总监理工程师组织编制，
36、 并经监理单位技术负责人审核批准。 监理实施细则包括：专业工程特点、监理工作流程、监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方 法及措施。监理实施细则应由专业工程的监理工程师编制，经总监理工程师审核批准。 8.1.4 监理月报 监理月报的内容包括工程概况、施工单位项目组织系统、工程进度、工程质量、工程计量与工程款 支付、材料、构配件与设备情况、合同其他事项的处理情况、天气对施工影响 的情况、项目监理部组成 与工作统计、本月监理工作小结和下月监理工作重点。监理月报应由项目总监理工程师组织编制，签署 后，报送建设单位和监理单位。 8.1.5 监理会议纪要 监理会议纪要应由项目监理部根据会议记录整理，经
37、总监理工程师审阅，由与会各方代表会签。 8.1.6 工程项目监理日志 以项目监理部的监理工作为记载对象，从监理工作开始起至监理工作结束止，应由专人负责逐日记 载。 8.1.7 监理工作总结 监理工作总结的内容包括工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施、监理合同履行情 况、监理工作成效、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议 、工程照片 (必要时 )等。监理工作总结 应由总监理工程师主持编写并审批。 8.1.8 工程质量评估报告 工程竣工预验收合格后，由项目总监理工程师向建设单位提交工程质量评估报告（表 B1-3）。工 程质量评估报告包括工程概况、施工单位基本情况、主要采取的施工方法、
38、工程地基基础和主体结构 的质量状况、施工中发生过的质量事故和主要质量问题、原因分析和处理结果，以及对工程质量的综合 评估意见。评估报告应由项目总监理工程师及监理单位技术负责人签认，并加盖公章。 8.2 施工监理资料 8.2.1 工程开工令 总监理工程师 应组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表（表 C1-3）及相关资 料；由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，签发工程开工令（表 B2-1）。签发工 程开工令应具备下列条件： 1. 设计交底和图纸会审已完成； a) 施工组织设计已由总监理工程师签认； b) 施工测量放线成果； c) 施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，
39、管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条 DB11/T 712 2019 15 件， 主要工程材料已落实； d) 进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。 8.2.2 工作联系单 工程有关各方之间传递意见、决定、通知、要求等信息 填写工作联系单（表 B2-2）。 8.2.3 监理通知 对施工中发现的问题应及时签发监理通知（表 B2-3），施工单位应将整改结果填写监理通知 回复单（表 C1-13），报监理工程师进行复查。 8.2.4 工程暂停令 总监理工程师根据实际情况，按合同约定签发工程暂停令（表 B2-4）。无论由何方原因造成 的工程暂停，在具备复工条件时，总监理工程师应要求施工单位及时填写
40、工程复工报审表 (C1-8)， 并予以签批。 8.2.5 工程复工令 当暂停施工原因消除，具备复工条件需要复工时应符合下列规定： a) 施工单 位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表（表 C1-8） 及有关证明材料。符合要求的应及时签署审查意见，报建设单位批准后签发工程复工令 （表 B2-5）； b) 施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况经建设单位同意签发工程复 工令，要求施工单位及时恢复施工。 8.2.6 监理旁站记录 监理人员在实施旁站监理时应填写监理旁站记录（表 B2-6），并由旁站监理人员及施工单位 现场质量员会签。 8.2.7 监理抽检记
41、录 当监理工程师对质量有怀疑时，可以随时进行抽检，并填写监理抽 检记录（表 B2-7）。 8.2.8 监理巡视记录 项目监理机构应对工程施工过程进行巡视，并填写监理巡视检查记录（表 B2-8）具体巡视时间 和频率、部位应根据工程实际情况确定，并纳入监理实施细则。项目监理机构的巡视不代替施工单位的 自检，不减少施工单位对其施工质量的管理职责。巡视应包括下列主要内容： a) 施工单位是否按工程设计文件、工程建设标准和批准的施工组织设计、施工方案施工； b) 使用的工程材料、构配件和设备是否合格； c) 施工质量管理人员是否到位履职，质量管理制度、措施是否落实； d) 特种作业人员是否持证上岗； e) 施工的 成品、半成品是否存在质量问题。 8.2.9 不合格项处置记录 监理工程师在隐蔽工程验收和检验批验收中，针对不合格的工程填写不合格项处置记录（表 B2-9）。 8.2.10 工程延期审批表 工程延期审批表（表 B2-10）对应施工单位向项目监理部提交的工程延期申报表（表 C1-7）， 经总监理工程师评估出延期天数，并与建设单位协商一致后签发。 8.2.11 费用索赔审批表 费用索赔审批表 (B2-11)对应施工单位向项目监理部填报的费用索赔申请表（表 C1-11）， 在索赔事件终
