DB13 T 2963-2019 验配眼镜企业诚信计量建设规范.pdf

1、ICS 11.040.70 A 00 DB13 河北省 地方标准 DB 13/T 2963 2019 验配眼镜企业诚信计量建设规范 2019 - 04 - 28 发布 2019 - 05 - 28 实施 河北省市场监督管理局 发布 DB13/T 2963 2019 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出 的规则起草。 本标准由 原河北省质量技术监督局提出 。 本标准由河北省市场监督 管理 局 归口。 本标准起草单位：河北省计量检测技术中心 、 河北省计量监督检测研究院。 本 标准 主要 起草人 ： 张士东、 王茜 、吴兰英、李金娜、姜 巨勇 、 冉兴旺。 DB13/T 2963

2、 2019 II 引 言 诚信 是 社会主义核心价值观 的重要内容， 是 社会主义市场经济的基础。 “加快推进质量诚信体系 建设，完善质量守信联合激励和失信联合惩戒制度”是 中共中央国务院关于开展质量 提升 行动的指 导意见 确定 的制度安排 。作为 质量诚信 体系 的重要组成部分， 诚信计量 体系建设 对于推进质量提升 、 促进社会信用体系建设、构建社会主义和谐社会具有重要意义。 国务院计量发展规划（ 2013-2020年）对推进诚信计量体系建设提出了 明确要求 ，原质检总局 先后发布商业服务业诚信计量行为规范服务业诚信计量监督管理制度建设指南， 在集贸市场、 加油站、餐饮行业、商店超市、医

3、疗机构、配镜行业、道路交通、公用事业等与人民群众密切相关的 服务业领域，持续推进诚信计量体系建设， 逐步建立诚信计量信用信息收集、公开制度，建设诚信计 量信用信息平台，创建以信用监管为基础的新型监管机制，为事中事后监管、优化营商环境、提升社 会治理水平提供支持和保障。 为 引导和规范验配 眼镜企业 ，通过自主管理，增强诚信计量意识、完善诚信计量体系，持续提升 计量保证能力和诚信计量管理水平；通过践行公开承诺，杜绝 计量欺诈、 计量 作弊等行为 。从而实现 诚信计量、健康发展，营造诚信经营、公 平竞争的和谐市场环境， 特制定本标准 。 DB13/T 2963 2019 1 验配眼镜企业诚信计量建

4、设规范 1 范围 本标准规定了验配眼镜企业诚信计量建设的基本要求、技术 要求、管理要求、 评价 和 改进等。 本标准适用于下列需求的验配眼镜企业： a) 建立、实施、保持、改进诚信计量管理体系，并符合自我声明的诚信计量方针和承诺； b) 寻求外部对其诚信计量进行评价，并获得认可。 本标准不要求验配 眼镜企业 按照本标准的要求更改其管理体系文件的结构或文件 , 验配 眼镜企业 的管理体系文件组成应适应其特有的工作方式和特点。 本标准 验配 眼镜 企业中 所 涉及验配 眼镜 仅 包括： 配装 眼镜 。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适

5、用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 10810.1 眼镜 镜 片 第 1部分 :单光和多焦点镜片 GB 10810.2 眼镜 镜片 第 2部分：渐变焦镜片 GB 13511.1 配装眼镜 第 1部分：单光和多焦点 GB 13511.2 配装眼镜 第 2部分：渐变焦 GB/T 19022 测量管理体系 测量过程和测量设备的要求 GB/T 28222 服务标准 编写通则 GB/T 31950 企业诚信管理体系 商业 服务业诚信计量行为规范 （原 质检总局公告 2007 162号 ） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 诚信 t

6、rustworthiness 在社会领域中，个人或组织对外表述的真实主观想法或观点，与其对应行为相符合。 3.2 计量 measurement 计量是 实现单位 统一 、量值准确可靠的活动。 3.3 诚信计量方针 trustworthiness measurement policy 由最高管理者就本单位 诚信计量的价值追求表述的总体意图和方向。 DB13/T 2963 2019 2 3.4 诚 信计量目标 trustworthiness measurementobjective 为实现本单位 诚信计量的目的而规定的具体的、量化的、可考核的要求。 3.5 诚信计量要素 trustworthine

7、ss measurement element 影响计量 诚信计量而又相互作用的一组要素。 3.6 诚信计量管理体系 trustworthiness measurement management system 制定、实施诚信计量方针和目标，并为实现这些目标的一系列相互关联的要素集合。 3.7 验光 optometry 使用验光设备 等计量检测仪器对消费者眼睛的屈光状态进行测量、分析并出具验光 处方 单的活动。 3.8 验配眼镜 spectacles 验光、出具验光处方单，按处方单要求选择镜架、镜片、磨边装配 、 检验及校配等整个眼镜生产 过程。 4 基本要求 4.1 应 具有符合相关执照或许可证

8、所规定的 经营条件 ，依法取得必要的执照或许可证，并保持有效。 4.2 管理者应当按 GB/T 19022、 GB/T 31950、商业 服务业诚信计量行为规范等标准规范要求， 制定诚信计量方针和目标，识别诚信计量要素，建立诚信计量管理体系并实施有效管理、控制和持续 改进。 4.3 应执行相关法 律、法规及政策规定，遵循公正、公平、公开的原则，确保验光、定配计量准确。 4.4 应建立诚信计量承诺制度，公开公示所售商品明码标价、做出诚信计量方面的承诺，主动接受社 会监督，对未兑现诚信计量承诺的行为做出相应的改正和补偿规定。 5 技术要求 5.1 人员 5.1.1 应根据工作需要配备足够的管理、技

9、术、监督和服务人员，所有人员应诚实、公正、严谨地按 照诚信计量管理体系要求工作。 5.1.2 应对有关计量岗位人员的资格、知识、培训、技能、授权等做出规定，并形成文件，保证人员 有能力执行分配的任务。应保存人员的相关记录。 DB13/T 2963 2019 3 5.1.3 应制定人员培训工作程序，制定培训政策 ，明确培训需求，开展人员教育、技能培训。培训计 划应适应本单位任务的需要。应评价这些活动的有效性。 5.2 设备 5.2.1 应配备验光 、 定 配、 检测的 计量设备，其通常主要包括 但 不限于 ： 焦度计、 电脑 验光仪或检 影 镜、验光镜片 箱 等 ,所有计量器具均应符合标准、规程

10、、规范等 要求 。 5.2.2 焦度计、电脑验光仪、验光镜片箱 等 计量设备的性能应符合相应规程 /规范 要求。验光计量设 备在使用前应检查，确认 设备处于正常工作状态。 5.2.3 计量设备应由培训合格、授权的人员操作。 5.2.4 应建立、保持计量设备记录（档案），记录至少应包括：计量设备名称（含软件等）、型号规 格、制造商、 唯一性标识、安装地点、验收合格记录、检定 /校准周期、检定 /校准日期、检定 /校准机 构、检定 /校准证书、设备维护计划和记录等。 5.2.5 所有需要检定 /校准的计量设备，应使用标签、编码或其他标识表明设备检定 /校准状态，便于 使用人识别。 5.2.6 当验

11、光、定配眼镜的计量设备出现处置不当、出现可疑结果、已显示有缺陷或超出规定要求时， 应停止使用。出现 上述状况的 这些设备应予以隔离，或者加贴标签、标记表明该设备已停用，直至修 复、验证合格后 再投入使用 。应检查设备缺陷、故障等偏离规定要求的影响，必要时启动不符合控制 程序（见 8.1）。 5.2.7 应制定验光 、定 配眼镜计量设备的处置、运输、存放、使用和按计划维护的程序，以保证其正 常使用。 5.3 设施环境 5.3.1 验配眼镜的设施环境应满足验光、定配的要求，所用设备技术要求应 满足专业需要， 不应对结 果有效性产生不利影响。 5.3.2 应将不相容的相邻区域进行有效隔离，防止相互影

12、响或干扰。 5.3.3 应对开展的检测活动进行有效管理，保持良好内务，防止对检查视力和定配眼镜等产生干扰或 不利影响。 5.4 计量溯源性 5.4.1 用于验光、定配等计量器具应溯源至计量基准或社会公用计量标准，具有连续、有效的检定 / 校准证书。验配 眼镜 企业应制定设备检定 /校准的程序和计划。 5.4.2 属于强制检定 的计量器具应按照法律法规的规定，向当地计量行政主管部门指定的计量技术机 构申请强制检定。 5.5 外部供方 5.5.1 应制定选择、购买对测量结果有影响的外部供方产品或服务的政策和程序，这些外部供方提供 的产品或服务，通常包括但不限于设备（含零部件）采购、设备维护、溯源服

13、务、原材料产品质量合 格、中文标签或吊牌、人员培训等。 DB13/T 2963 2019 4 5.5.2 应制定上述外部供方的评价程序，保证上述外部供方提供的产品和服务适应需求。保存外部供 方的评价记录和供应商的名单。 5.5.3 对测量结果有影响的外部产品和服务采购文件（合同），应包含所购产品和服务的要求信息， 并经过审核和批准。 5.5.4 对外部供方提供的产品或服务，经过检查或验收，证明符合有关标准规程规范或规定的要求后， 方可投入使用。应保存符合性检查的相关记录。 5.6 合同评审 5.6.1 应建立和保持评审顾客要求和合同的程序。顾客要求与合同之间任何差异，应在工作开始之前 得到解决

14、。每项合同应符合法律、法规规定的要求，并被验配 眼镜 企业和顾客双方接受。 5.6.2 和客户 之间 签订的合同 上 应 包括但不限于：光度 用途（ 远 、中、近） 、 眼别、球镜顶 焦度 、柱 镜顶焦度、 轴位 、矫正视力 ，镜 片 品牌、材质 ， 折射率 、 类型以及是否含有染色、加膜等， 镜架 的品 牌、规格型号 、售后 保养服务内容。 5.6.3 开始装 配 工作时，必须遵守相关法规、操作手册对有关工作质量、完成时间等方面的规定。对 合同的任何偏离均应通知顾客。 5.7 定配 眼镜 程序 应根据有关 标准及规程规范要求，设备使用说明等制定验光配镜 操作方法，该操作方法应包括验 光流程、

15、配镜流程、检验要求和调整要求以保证测量过程和测量结果准确无误。操作方法应保持有效 版本并易于人员取阅。 5.8 原始记录 5.8.1 应制定测量原始记录格式，每份记录应包含足够的信息，以便于识别影响结果准确的因素，并 在尽可 能接近原条件的情况下能够复现。记录中应有操作人员的签字或标识。 5.8.2 测量数据、计算和结果应在产生当时予以记录（或计算机自动生成记录并保存），并按特定任 务分类标识。 5.8.3 记录中出现错误时，根据记录的方式不同 ,分别采取不同的方式予以修改。记录 应予以保护， 防止非预期更改。 5.8.4 应规定测量原始记录的保存期限。 6 管理要求 6.1 管理者职责 6.

16、1.1 最高管理者通过以下活动，策划、建立、实施并改进诚信计量管理体系： a) 向本单位传达遵守法律法规、满足顾客要求的重要性； b) 制定诚信计量方针； c) 确定诚信计量目标； d) 配备足够的资源； DB13/T 2963 2019 5 e) 主持管理评审。 策划、实 施、变更诚信计量管理体系时，确保诚信计量管理体系完整。 6.1.2 明确诚信计量工作有关 组织结构、 部门设置、岗位职责及相互关系，明确各实施过程及其相互 衔接 ,管理内部诚信计量信息、处理相关方投诉，以及建立执行、保障和监督的协调机制等。 6.2 管理体系 文件 应将政策、制度、计划、程序和作业指导书等制定成文件，文件的

17、内容、种类、详略程度取决于 验配 眼镜 企业的规模大小、服务和流程的复杂程度以及相互关系、人员能力等因素，文件化的程度应 保证诚信管理体系有效实施 ，体系文件应传达至有关人员，并得到切实贯彻执行。体系文件应包括但 不限于 ：诚信计 量方针和目标、公开承诺、管理手册、程序文件、记录等。 6.3 文件控制 应控制和管理诚信计量管理体系所要求的文件（含内部和外部），包括法律法规、规章、政策声 明、标准、规程、规范、规则和方 法、制造商的说明书、指导书和手册、程序文件、计划等，这些文 件可 承载在各种载体上，例如硬拷贝或数字形式。 文件控制应确保： a) 文件发布前经过授权人员审查和批准； b) 定期

18、审查文件，必要时更新； c) 文件有唯一的识别信息和描述，包括标题、日期、作者或者参考号等； d) 识别文件更改和当前修订状态； e) 在使用地点应可获得文件的适用版本，必要时控制发放； f) 作 废文件应具有适当标识，防止误用作废文件。 6.4 记录控制 应建立和保持识别、收集、检索、存取、存档、维护和清理记录的程序，以提供诚信计量管理体 系有效运行的证据。 记录应该清晰明了、便于存取， 应 保障存储安全和保密，不得丢失、损毁和变质。对记录的调阅 应作出规定。 6.5 信息的交流和控制 应建立、实施并保持诚信计量信息交流和控制的程序，规定内部、外部计量信息的交流内容、形 式、范围，规范诚信计

19、量信息的接收、传递和处理，确保诚信计量信息的真实、客观、全面、合法合 规、可识别和可追溯。 6.6 风险管理 应制定 风险管理程序 ，识别与诚信计量相 关过程的风险和不确定性，其内容包括但不限于政策风 险、产品风险、经营风险、舆情风险等， 基于风险识别，应分别采取相应的措施。 基于风险识别和风险等级，应分别采取相应的措施。 对预计发生的风险，提前发出预警；对可能 存在的风险，要及时判断、分析原因，采取预防和控制措施，防止风险发生；对已经存在的风险，要 采取控制和纠正措施，消除风险原因，防止风险再次发生；对可能会给顾客和相关利益方带来不利影 响的，应提前披露或公开 。 6.7 诚信 文化建设 D

20、B13/T 2963 2019 6 应开展诚信计量文化建设，树立诚信理念，增强质量意识，关注品牌效应，履行社会承诺，参与 诚信文 化传播活动。开展与诚信计量管理体系有关的培训，使员工充分认识到： a) 诚信计量方针和诚信计量管理体系要求的重要性； b) 个人在诚信计量方面的职责和作用； c) 个人工作改进的正效应以及失信对个人的影响； d) 违背诚信规定的后果。 7 评价 7.1 监督 和检查 应制定日常监督和检查工作程序，监督 和检查诚信计量管理体系运行的各个过程和环节，建立防 止偏离体系要求的机制。监 督 和检查的方式和时间间隔应适合本单位工作特点。 7.2 客户投诉、满意度调查和承诺兑现

21、 7.2.1 应制定客户投诉管理程序，明确受理投诉机构，收集投诉信息，公开 投诉电话， 采取处理措施， 保证投诉处 理有效，并保存投诉处理记录。 7.2.2 应制定客户满意度调查程序，收集客户对服务是否满足要求的信息，规定调查方法和信息的分 析、使用方法，改进诚信计量管理体系。 7.2.3 应制定诚信计量公开承诺履行评价程序，定期检查和评价诚信计量公开承诺的履行情况。 7.3 内部审核 7.3.1 应按照程序文件和预定的计划表，定期对诚信计量管理体系运行进行内部审核，以验证其符合 性和有效性。内部审核计划应涉及诚信计量管理体系的所有要素。 7.3.2 内部审查人员应经培训合格，独立于被审核的活

22、动，并经管理者批准。内部审核周期通常不超 过 12 个月。 7.3.3 内部审核的领域、发现，以及发现不符 合后，应采取的纠正或纠正措施等，应予以记录。 7.3.4 应保存内部审查活动的所有记录，包括但不限于审查计划、审查记录、纠正或纠正措施、跟踪 验证、内部审查报告等。 7.4 管理评审 7.4.1 最高管理者应按照程序文件系统地评审诚信计量管理体系，以确保其充分性、有效性和适宜性。 最高管理者应保证评审所需的资源。 7.4.2 管理评审输入应包括：政策和社会环境的变化、诚信计量方针和目标的实施结果、诚信计量承 诺履行情况、管理和监督人员的报告、内部审核结果、外部审核结果、纠正措施、顾客投诉

23、和满意度 调查结果、市场需求变化、改进建议等。管理评审的输出包括：诚信计 量管理体系有效性的改进、服 务过程和水平的改进、资源的需求等。 7.4.3 最高管理者应根据管理评审的结果，确保对诚信计量管理体系进行修正、完善。 7.4.4 应保存管理评审的记录。 DB13/T 2963 2019 7 8 改进 8.1 不符合控制 8.1.1 应建立、实施并保持不符合控制程序，确保发现与诚信计量管理体系或客户要求的不符合。该 程序应能确保： a) 确定不符合工作管理职责和权限； b) 采取与风险相一致的措施，包括暂停工作、重复工作等； c) 评价不符合工作的严重性； d) 立即进行纠正，同时对不符合的

24、可接受性做出决定； e) 必要时，通知客户并取消工作； f) 规定批准恢复工作的职责。 8.1.2 失信是严重的不符合，应特 别关注失信的评估、处置和社会效果。 8.1.3 当评价表明不符合可能再度发生，或对诚信计量管理体系运行产生怀疑时，应采取纠正措施。 8.2 纠正措施 8.2.1 应制定纠正措施程序文件，指定合适的人员，对发现的不符合采取纠正措施。 8.2.2 纠正措施应从原因调查开始，分析和确定不符合的原因，制定采取的纠正措施。纠正措施应与 问题的严重程度和风险大小相适应，实施纠正措施后，应能消除不符合、并防止再次发生。 8.3 持续改进 应建立 符合本 单位 特点的持续改进机制，通过方针和目标的实施、分析审核和评价的结果以及管 理评审的输出，寻找需要改进的薄弱环节，发现改进的机会， 制定和实施改进的措施， 记录 改进 的 结 果，评估持续改进的有效性，不断提高诚信计量管理体系的 适宜性、充分性和有效性。 DB13/T 2963 2019 8 参 考 文 献 1 GB/T 15624 服务标准化工作指南 2 GB/T 2211 信用 基本术语 3 GB/T 31880 检验检测机构诚信基本要求 4 GB/T 36308 检验检测机构诚信评价规范