1、 中华人民共和国电力行业标 准 DL/T 202X XXXX 水电站大坝安全管理实绩评价规程 Code for performance evalution of safety management of hydropower dam （ 报批 稿） 202X-XX-XX 发布 202X-XX-XX 实施 国家能源局 发布 ICS 27.140 P 59 备案号： 目次 前言 . 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 总则 . 2 5 评价内容 . 2 5.1大坝安全 法律法规和标准执行 情况 . 2 5.2 大坝安全 制度规程制定和实施 情况 . 2 5.3
2、 大坝安全人员配备和管理 情况 . 3 5.4 大坝安全防汛和应急管理情况 . 3 5.5大坝安全 检查和监测情况 . 3 5.6大坝安全 维护 和 隐患 治 理情况 . 4 5.7大坝安全 档案管理情况 . 4 6 评价方法 . 4 7 考核评价 . 4 7.1 评分赋值 . 4 7.2 考核评分 . 5 7.3 分项评价要求 . 5 8 评价成果 . 9 附录 A（资料性附录）水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单 . 10 附录 B（规范性附录）水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 . 13 附录 C（资料性附录）水电站大坝安全管理实绩评价成果报告格式 . 18 I 前言 本标准 依据
3、 GB/T1.1-2009标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写给出的规则起草。 本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由中国电力企业联合会提出。 本标准由电力行业大坝安全监测标准化技术委员会（ DL/TC32）归口 。 本标准起草单位：国家能源局大坝安全监察中心、 杭州 国家 水电站 大坝 安全和应急工程技术中 心有限公司、 华能澜沧江水电股份有限公司、 国电大渡河流域水电开发有限公司 、 广东省 能源 集团 有限公司、贵州乌江水电开发有限责任公司、国网新源水电有限公司新安江水力发电厂 。 本标准主要起草人： 张秀丽 、沈海尧、陈铿、 郑子祥
4、、 沈定斌、夏红梅、李黎、赵新华、田毛 、 张伟、郭玉嵘 、 王辉义 、杨彦龙、刘畅快 。 本标准为首次发布。 本标准在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路 二条一号， 100761）。 -1- 1 范围 本标准规定了水电站大坝安全管理实绩的 评价内容、评价方法 、 考核 评 价 和评价成果 。 本标准适用于水电站大坝安全注册登记的大坝安全管理实绩评价工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 标准 。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 标准 。 GB 1762
5、1 大中型水电站水库调度规范 GB/T 22482 水文情报预报规范 DL/T 800 电力企业标准编写导则 DL/T 1014 水情自动测报系统运行维护规程 DL/T 1396 水电建设项目文件收集与档案整理规范 DL/T 1558 大坝安全监测系统运行维护规程 DL/T 1901 水电站大坝运行安全应急预案编制导则 DL/T 1919 发电企业应急能力建设评估规范 DL/T 5178 混凝土坝安全监测技术规范 DL/T 5209 混凝土坝安全监测资料整编规程 DL/T 5211 大坝安全监测自动化技术规范 DL/T 5256 土石坝安全监测资料整编规程 DL/T 5259 土石坝安全监测技
6、术规范 DL/T 5272 大坝安全监测自动化系统实用化要求及验收规程 NB/T 35003 水电工程水情自动测报系统技术规范 SL 210 土石坝养护修理规程 SL 230 混凝土坝养护修理规程 DA/T 42 企业档案工作规范 国家 发展和改革委员会 令第 23 号 水电站大坝运行安全监督管理规定 国能安全 2015 146 号 水电站大坝 安全注册登记监督管理办法 国能安全 2016 261 号 水电站大坝运行安全 信息报送办法 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 管理实绩 management performance 是指电力企业大坝安全管理状况和管理水平。 3.2
7、现场安全检查 on-site safety inspection -2- 是指大坝安全日常巡 视检 查、 特殊情况 巡视 检查、 年度详查、专项检查等现 场 大坝安全相关 检 查 的总称 。 4 总则 4.1 实绩评价 工作应遵循 水电站大坝安全注册登记监督管理办法 。 4.2 实绩 评价内容 包括 ：贯彻执行 大坝安全法律法规及标准 规范情况 ， 大坝安全 制度规程建设 和执 行情况 ， 大坝安全工作人员素质和能力 ， 防汛 及 应急管理 情况 ， 大坝安全 检查及监测 情况 ， 资料档 案管理 情况 ， 大坝 维护 、 隐患 及 缺陷 治 理 情况 等七个方面。 4.3 实绩评价通过现场
8、核查、资料审核、 考核评价 、 评价成果 整理 等 工作 开展 ， 最终 应形成评价报 告 ，并对 存在 的 问题 提出整改 建议 。 4.4 管理实绩评价应 延伸至 电力企业委托其他单位承担大坝运行安全管理 的 相关 工作。 5 评价 内容 5.1 大坝安全 法规和标准 贯彻 执行 情况 5.1.1 大 坝安全管理责任制 落实 大坝安全管理 责任制落实 评价应 包括以下内容： a） 大坝安全第一责任人 、 分管领导 、 分工 及 岗位职责 明确情况， 具体 工作到位 情况 ； b） 机构 设置 、 相 部门 职责 明确情况 ； c） 岗位设置 、 明确 职责 、 人员 到位 情况 ； d）对
9、外委单位管理情况 ； e）大坝安全管理纳入绩效管理 情况 ，激励、约束、处罚机制 建立 健全 情况 。 5.1.2 计划及经费保障 计划及 经费保障评价 应包括 以下内容： a） 大坝安全年度工作计划 制定 与 执行 情况 ； b） 大坝安全 经费保障情况 。 5.1.3 对 法规要求 的响应 与 落实 对 法规 要求的 响应 与落实评价 应 包括以下内容： a） 大坝安全注册登记 申请 和 注册 监管意见 落实 情况 ； b） 大坝安全定期检查（或安全鉴定、特种检查） 开展 和 检查 意见 落实情况 ； c） 大坝运行安全信息 报 送 情况 ； d） 大坝安全在线监控 系统 建设和运行 管理
10、 情况 ； e） 重大工程缺陷与隐患治理及监测系统更新改造 情况 ； f）工程 功能改变、改造或扩建、降等或退役 手续 履行情况。 5.2 大坝安全 制度规程制 定 和 实施 情况 大坝 安全制度规程制定与实施情况评价 应 包括以下内容： -3- a）大坝安全 规章 制度 制定 和修订 情况 ； b） 大坝安全 操作规 程制定 和修订 情况 ； c）相关 人员 熟悉大坝安全 规章制度 和 操作规程 情况 ，以 及 实施 情况 。 5.3 大坝安全 人员配备和管理 情况 大坝 安全人员配备和管理情况评价 应 包括以下内容： a） 大坝安全相关工作人员 配备情况 ，人员数量 是否 满足运行管理的需
11、要 ； b） 大坝安全管理人员 是否 具备相应岗位的专业知识和业务能力，特种作业人员 是否 持 证上岗 ； c） 大坝安全运行管理 人员 技能 培训 情况 ； d） 大坝安全管理人员考核 及结果运用情况 。 5.4 大坝安全 防汛 和 应急管理 情况 5.4.1 防汛 防汛 管理评价 应 包括以下内容： a） 防汛组织机构 建立健全情况 ； b） 防汛检查 及发现问题整改情况 ； c） 水库汛期调度运用计划 编制、 报批 、 报备 及 执行 情况 ； d）防洪度汛设备可靠性 ； e） 水情测报、泄洪预警、闸门操作等工作 开展情况 ； f） 防洪抢险所需应急物资 储 备 情况 ； g） 汛期防汛
12、值班、报汛和防汛工作总结 等 工作 开展情况 。 5.4.2 应急管理 应急 管理评价 应 包括以下内容： a） 大坝安全相关应急预案 编制、报批 、 报备和修订情况 ； b） 大坝安全相关 应急预案 培训和演练 情况 ； c） 大坝安全应急能力 建设 评估情况 ； d） 大坝安全突发事件 响应和处置情况 。 5.5 大坝安全 检查和监测 情况 5.5.1 安全 检查 安全检查 评价 应 包括以下内容： a） 日常巡视 检查 开展 情况 ； b） 特殊情况巡视 检查 开展情况 ； c） 年度详查开展情况 ； d）专项检查开展情况 ； f） 检查 发现问题 的整改 处理情况。 5.5.2 安全
13、监测 -4- 安全 监测评价 应 包括以下内容： a）监测设施 的完备性和可靠性 ； b） 监测数据 采集或测读 的及时性和准确性 ； c） 监测 成果 日常 计算、 整理 、 入库 情况 ； d）监测资料年度 整编 分析 情况 。 5.6 大坝安全 维护 和 隐患 治 理 情况 大坝安全 维护和隐患治理情况评价 应 包括以下内容： a）日常维护 和 保养情况 ； b）隐患治理情况 ； c）现场 作业 安全管理情况 。 5.7 大坝安全 档案管理 情况 大坝 安全档案管理情况评价 应 包括以下内容： a） 大坝 建设 期 和 运行 期 档案 归档情况 ； b） 档案 保 管 及借阅情况 。 6
14、 评价 方法 6.1 实绩评价以现场 检查组核查 方式开展 。 通过 听取 大坝安全管理工作 汇报 、查看工程现场 、查阅 资料 、 询问核查 、交谈沟通 ， 对评价项目和内容逐项打分，综合评判大坝安全管理状况和管理水平， 形成现场检查报告。 6.2 检查组现场检查水工建筑物、边坡、闸门 及 启闭机、供电电源 、监测设施 等的运行维护 管理 情 况，防 汛 物资的配备 管理 、现场道路、通讯、照明和安全防护等情况 ；了解 国家相关法规、标准， 以及企业 各项 制度规程 的实际执行情况，查看现场原始记录 。 6.3 检查组 对照评价项目和内容，查阅文件、 操作规程 、 规章制度 、 部门职责、
15、岗位 职责 、 原始台 账、工作记录、 工作总结、技术报告 等相关资料 。 实绩评价基本备查材料清单 参见附录 A。 6.4 在听取汇报、查看工程现场和查阅资料后，对存疑事项通过询问、要求补充提 供 材料等方式进 行核查确认。 6.5 通过 与相关人员进行 交谈的方式，了解、掌握大坝安全管理人员的 工作能力、 管理 水平 、从事 专业、 技术 水平 ，以及大坝安全管理中存在的问题 。 7 考核评 价 7.1 评分赋值 7.1.1 实绩评价采用百分制打分。 7.1.2 一级 评价 项 目 及 分 值 ： 大坝安全 法规和标准 贯彻 执行 情况 25 分 ； 大坝安全 制度规程制定和实施 情况 1
16、0 分 ； -5- 大坝安全 人员配备 和 管理 情况 10 分 ； 大坝安全 防汛 和 应急管理 情况 15 分 ； 大坝 安全 检查 和 监测 情况 20 分 ； 大坝安全 维护 和 隐患 治 理 情况 15 分 ； 大坝安全 档案管理 情况 5 分 。 7.2 考核评分 7.2.1 对 各项 评价项目和 评价 内容， 按第 6 章的评价方法 ， 对 照附录 B 的评分 标准 逐项进行评分。 7.2.2 针对大坝安全管理实际，存在下列情况时，相关内容不评价，附 录 B 对应项目不计分： 没有委托外单位承担大坝安全管理工作的大坝， 1.1.4 不计分 ； 法规未明确要求建立大坝安全在线监控系
17、统的大坝， 1.3.5 不计分 ； 无重大工程缺陷、监测系统 无需 更新 改造 的大坝， 1.3.6 不计分 ； 无 功能 调整、改造或扩建、降等或退役 的 大坝， 1.3.7 不计分 ； 备案或上次注册以来 未发生大坝安全突发事件的大坝， 4.2.4 不计分 ； 备案或上次注册以来 无需 开展特殊情况巡视检查的大坝， 5.1.2 不计分 ； 备案或上次注册以来 无需 开展专项检查的大坝， 5.1.4 不计分 ； 按规范 不 需 要 建立安全监测系统的大坝， 5.2 不计分。 7.2.3 单 项 评价 内容 有多个扣分点时，多个扣分可叠加，但最多扣分不超过标准分。每 项评价内容 扣分 时 应为
18、 0.5 的整数倍。 7.2.4 七 个 一级 评价项目在总分中的权重不变。 一级 评价项目 中 存在不计分子项时 ， 该 项 目 的得分 按以下公式换算： 式中： T 本项换算得分 ，取小数点后 一 位 ，四舍五入 。 S 本项标准分 。 M 本项 目 不计分 子 项 标准分之和 。 N 本项评价得分。 7.2.5 各 一级 评价项目 得分相加后， 实绩评价 总分四舍五入取整。 7.3 分项 评价 要求 7.3.1 大坝安全 法规和标准 贯彻 执行情况 评价 7.3.1.1 大坝安全管理责任制 落实 情况评价， 应 把握以下 要 点： a） 大坝安全第一责任人、分管领导 是否 明确， 相关
19、领导 是否重视大坝安全、 实际 工作 是否 到位 ； b）大坝安全管理机构设置是否合理， 职责 是 否全面覆盖大坝安全管理各项工作 ； -6- c） 大坝 安全管理 岗位设置是否 满足实际工作需要 ， 大坝安全相关 岗位 的岗位 职责、工作要求 、 岗位人员资格要求 等是否明确 ； d）部分工作外委的，对外委单位管理的要求是否明确； e） 大坝安全管理 工作是否 纳入绩效管理， 是否 建立健全 激励、约束、处罚机制 ， 实际 执行 情况 和 效果 ； f） 备案或上次注册以来 是否发生过 较 大 及以上大坝安全 责任事 故 ，责任追究情况。 7.3.1.2 计划及经费保障情况评价， 应 把握以
20、下 要 点： a） 大坝 安全年度工作计划 是否制定，内容是否包括了 大坝 安全相关各项工作，具体工作 任务 、 进度、责任部门等 要求 是否是 明 确 ； b） 逐 项 核查 大坝安全 年度工作计划 落实情况 及 实际效果 ， 追溯 是否存在因 经费保障 不到位而影 响大坝安全工作开展的 情况 。 7.3.1.3 对 法规要求 的响应 与 落实 情况评价， 应 把握以下 要 点： a） 大坝安全注册登记 是否按规定时间及时 申请 ， 逐条核查 上一次 注册监管意见 整改落实情况 及 实际效果 ； b） 大坝 安全定期检查 （或安全鉴定、 特种检查 ） 是否按相关规定及时开展 ， 配合 工作
21、是否到位， 逐条核查 提出的意见 整改落实情况 及 实际效果 ； c）大坝运行安全信息是否按 水电站大坝运行安全信息报送办法 规定报送，关注信息报送的 及时性 、 完整性 、准确性和 相关 报告 质量 ； d） 大坝安全 在线监控 是否按 水电站大坝运行安全监督管理规定 规定实施，关注实施效果 ； e） 重大工程隐患治理及监测系统更新改造 是否按相关规定开展 ， 报批审查 验收等 手续是否齐全 ； f） 工程功能调整 、 改造或扩建、降等或退役是否按照 规定 程序开展 ， 报批审查验收 等 手续是否 齐全 。 7.3.2 大坝安全 制度 规程 编制 和 执行情况 评价 7.3.2.1 大坝安全
22、规章制度编制 情况 评价， 应把握 以下 要 点： a） 规章制度 编制是否符合 DL/T 800 对管理标准 编制 的相关要求 ，是否符合客观实际 ； b） 防 洪 度汛管理制度 是否健全，关注 防汛岗位责任制、汛前汛中汛后检查、 地质灾害隐患排查、 防汛值班、报汛、防汛物资管理、年度防汛总结等方面的管理规定 是否明确 ； c） 水库调度管理制度 是否健全，关注水库 调度原则、调度计划、调度执行、水情测报、信息报 送、水情测报系统运行维护、水文资料整编、水库调度运行总结等方面的管理规定 是否 明确 ； d） 大坝 安全 管理制度 是否健全，关注 现场检查 、安全监测、检修维护、缺陷 隐患 管
23、理 、年度工 作计划，以及对政府监管要求响应等方面的管理规定 是否明确 ； e） 企业的 绩效管理、档案管理的 规章 制度中， 有关 大坝安全管理 方面 的 相关规定是否明确。 7.3.2.2 大坝安全 操作 规程编制 情况 评价， 应把握 以下 要 点： -7- a） 操作 规程（作业指导书）编制是否符合 DL/T 800 对技术标准 编制 的相关要求，是否符合客 观实际 ； b） 水库调度规程 是否 完善 和 切合 工程实际 ， 是否包括 设计规定的 工程开发 任务、综合利用要求、 水库运用原则、 防 洪 调度原则及有关调度协议、水库运用参数 及 指标、水文气象情报及预报、 防洪 冲 （
24、排 ）沙 和 发电及其他兴利调度 方 式 、 洪水 调度 权限 、泄 水闸门启闭运用 以及 应急调度方案及调 度方式 等 应有内容 、 技术要求 是否 明确 ； c） 大坝安全监测规程 是否完善，关注 巡视检查、监测 频 次、数据测读、测值换算、分析评判、 年度整编 、 仪器设备校验、监测设施检查维护、更新改造、停测封存报废等技术要求 和具体方法是 否明确 ； d） 水工建筑物运行维护规程 是否完善，关注 安全运行条件和日常维护要求，缺陷 隐患 检查、 检 测、诊断、 消缺处理程序 和方法是否明确 ； e） 水工金属结构运行维护检修规程 是否完善，关注 安全运行条件、操作 方式和 日常维护要求
25、， 以及 大修周期、项目及技术要求 是否明确 ； f） 水工作业安全规程 是否完善， 水上、水下、野外、起重、高空、有害物质、 有限空间、 廊道 及洞室等作业安全措施和技术要求 是否明确 。 7.3.2.3 大坝安全制度规程执行 情况 评价， 应把握 以下 要 点： a） 相关人员 是否熟练 掌握大坝安全规章制度和 操作 规程 要求 ； b）企业制定的 大坝安全制度规程与国家的相关法规和技术 标准 不符的，执行情况按后者要求评 价 ； c） 有关 5.4 条 -5.7 条评价内容的执行情况，本 处 不再重复评价。 7.3.3 大坝安全 人员 配备和管理 情况评价， 应把握 以下 要 点： a）
26、现有 大坝安全管理人员 的 数量 、专业 和能力是否 满足 实际大坝安全 管理的需要 ； b）是否根据工程实际配备了 水 务 、水工、 金结 等 方面的专责和技术人员， 其知识、能力是否 满足相应岗位要求，实际工作是否到位 ； c） 一般 岗位人员 是否 掌握所 从事工作 的相关专业知识 ， 是否 熟悉 工作 内容、流程、方法 、要 求 ， 特种作业人员 是否 持证上岗 ； d） 每年 是否 开展大坝安全运行管理相关的培训， 关注 培训内容 的 针对性、实用性和实际效果 。 7.3.4 大坝安全 防汛 和 应急管理 评价 7.3.4.1 大坝安全防汛 管理情况评价 ， 应把握 以下 要 点：
27、a） 防汛组织机构 是否建立、 设置 是否 合理、 每年汛前 是否及时调整 ， 是否参与 地区联合防汛 工 作 ； b） 防汛检查 是否按规定及时开展， 检查 发现 的 问题 是否及时 整改 ； c） 水库汛期调度运用计划 有无 编制 ，是否按规定 报批 、 报备 ，洪水调度原则是否合理， 有无擅 自 超汛限水位运行 情况 ； -8- d） 闸门、启闭机及电源是否可靠，有无按规定配置应急保安电源 ，闸门 每年 汛前 是否进行启闭 试验、记录是否完整、 启闭操作是否规范 ，是否按规定进行 泄洪预警 ； e） 水情测报设施是否 满足 DL/T 1014、 NB/T35003 等要求， 洪水预 报
28、精度是否满足 GB 17621、 GB/T 22482 等 规范要求 和实际 汛期水库 防洪 调度 需要 ； f） 防 汛 物资 是否满足 水库 防 洪抢险需 要，是否按规定 进行 登记建册 、检查、试验、报废和补充 ； g） 汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结 等 工作 是否按规定 和要求 开展 。 7.3.4.2 大坝安全 应急管理情况评价， 应把握 以下 要 点： a） 大坝安全 应急预案是 否 按 DL/T 1901 编制，其他 相关应急预案 是否按有关 规定编制 ， 应急预 案是否 根据实际情况及时修订， 是否 按规定报批 、 报备 ； b） 大坝安全 及 相关应急预案 的 培训和演练
29、 是否按规定开展 ， 是否 进行 演练 总结评估 ； c） 是否按 DL/T1919 的要求 开展应急能力 建设 评估 ； d）发生的 大坝安全突发事件 是否 按 规定启动相关 预案 ， 应急 处置是否得当 。 7.3.5 大坝 安全检查 和 监测 情况评价 7.3.5.1 大坝 安全 检查情况评价， 应把握 以下 要 点： a） 大坝安全 现场 检查 是否按照 水电站大坝安全现场检查技术规程 的要求开展 ； b）日常巡视检查是否及时开展，检查项目 、部位、内容有无遗漏 ，检查重点是否突出，检查 记录是否完整 ； c） 发生较大地震、洪水等 特 发事件 时，是否及时开展 特殊情况巡视检查 ；
30、d） 年度详查 是否 按 要求开展，详查内容是否 全面 ， 详查报告 质量 是否 满足 要求 ； e）专项检查 是否 按 需 要开展， 检查深度、检查质量是否满足要求 ； f） 检查发现异常是否及时报告， 检查发现的 问题是否 按规定 闭环 处理。 7.3.5.2 大坝 安全 监测情况评价， 应把握 以下 要 点： a） 大坝 安全监测 是否 按照 DL/T1558、 DL/T5178、 DL/T5259、 DL/T5209、 DL/T5211、 DL/T5256、 DL/T5272 的 要求 开展 ； b） 监测设施 是否 完备 、 可靠 ，维护保养是否及时 ； c） 日常 数据测读或采集
31、是否及时， 测读 方法是否正确， 精度是否满足规范要求 ； d） 数据测读或采集 成果的换算是否正确，测值评判 、 粗差 及测值异常值 处理 是否及时 ， 能否 精准及时 发现 问题 和分析处理 ； e） 监测成果 年度整编 是否及时、规范开展。 7.3.6 大坝安全 维护 和 隐 患 治 理 情况 评价 ， 应把握 以下 要 点： a） 日常维护和保养 是否按照 SL 210、 SL 230 等的要求及时开展 ， 缺陷台账 记录 是否 完整 ； b） 隐患治理 职责和经费是否落实， 隐患 治理是否及时，治理措施是否合理 有效 ； c）现场作业安全的措施是否到位。 7.3.7 大坝安全 档案管
32、理 情况评价 ， 应把握 以下 要 点 ： -9- a） 档案 管理 是否 按照 DA/T 42、 DL/T 1396 等 的要求 开展 ； b） 大坝 勘察、 设计、施工、监理、安全鉴定及验收等 建设期档案 是否 完整 ； c） 水库调度管理、 大坝 安全监测 、 检查检测、维护检修、补强加固及更新改造、定期检查等 运 行期档案 是否及时 归档 ； d） 档案保管 是否规范， 重点关注档案库房 条件及 防 护 措施是否完善， 档案借阅、 归还 管理 是否 到位 。 8 评价成果 8.1 检查组根据检查情况 形成 现场检查 报告 和 管理 实绩评价打分表 。 8.2 检查报告内容包括：大坝基本
33、情况、管理简况、管理实绩评价、存在问题和处理意见等内容， 报告 格式 参 见 附录 C。 -10- 附录 A （资料性附录） 水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单 A.1 机构、岗位设置和分管领导 a） 部门设置框图 ； b） 相关部门、机构职责文件 ； c） 相关岗位职责文件 ； d） 运行单位 领导分工文件 ； e） 运行单位 大坝安全第一责任人明确材料 ； f） 运行单位 大坝安全第一责任人的相关工作证明材料 ； g） 运行单位 分管大坝安全领导的相关工作证明材料 ； h） 运行单位 分管大坝安全技术领导的相关工作证明材料 。 A.2 制度及规程 a） 大坝安全管理相关规章制度（包
34、括大坝安全管理、防洪度汛、水库调度制度，以及有关 绩效管理、档案管理的相关制度） ； b） 大坝安全相关技术规程、作业手册（包括水工 建筑物 日常检查、安全监测、水工 建筑物 运行维护检修、水库调度、水工作业安全，水工金属结构检查、运行操作及维护检修） 。 A.3 计划 a） 大坝安全年度计划 ； b） 大坝安全运行维护检修计划 ； c） 大坝安全资金使用计划 ； d） 员工培训计划 ； e） 上述计划落实情况证明材料 。 A.4 人员配备和管理 a） 水工、水务、水工机械专责 岗位证明 材料 ； b） 相关班组长、技术员 岗位证明 材料 ； c） 各专责、班组长、技术员履历表 ； d） 培训
35、记录（班组、外送）、证书 ； e） 考核记录和结果 ； f） 各专责、班组长、技术员、主要作业人员岗级变化记录 ； g） 特种作业人员资格证书 ； h） 相关人员清单（含外委单位相关人员） 。 A.5 防汛和应急管理 -11- a） 防汛组织机构及防汛岗位责任制落实情况 ； b） 开展防汛检查情况及发现问题整改落实情况 ； c） 本工程水库调度原则（含洪水调度原则或方案）、水库汛期调度运用计划及上述原则、 方案和计划的报批、报备文件 或批复文件 ； d） 本工程洪水预报方案，超过 5 年一遇的洪水实测与预报流量过程线，库水位过程线（标 明正常蓄水位、水库汛限水位） ； e） 泄洪（排沙）闸门操
36、作规程，泄洪（排沙）记录（包括指令、操作及监护记录等） ； f） 泄洪（排沙）设施（工作闸门、 事故闸门或 检修 闸 门及启闭设施）的运行维护记录 ； g） 泄洪设施应急电源有关资料，包括设备接线图、操作流程、柴油机日常检查维护记录等 ； h） 水情自动测报系统检查、维护记录 ； i） 汛期值班记录、报汛记录 ； j） 防汛抢险物资 登记建册 、报废与补充情况，防汛抢险物资清单 ； k） 防汛工作总结报告 ； l） 大坝安全应急预案及其报批、报备文件 ； m） 大坝安全应急预案的演练、总结、评估记录 ； n） 大坝安全应急预案的启动与响应情况（时间、响应过程、记录等） 。 A.6 检查 和 监
37、测 a） 水工建筑物日常巡视检查路线 ； b） 水工建筑物日常巡视检查记录 ； c） 水工建筑物日常巡视检查结果处理记录 ； d） 水工金属结构日常巡视检查及结果处理记录 ； e） 监测记录本（ 包括 自动监测记录） ； f） 监测成果 ； g） 监测资料年度整编报告 ； h） 大坝安全年度详查报告 。 A.7 运行和维护 a） 水工建筑物维护及缺陷处理记录、 补强 加固报告 ； b） 水工金属结构维护及缺陷处理记录、检修报告 ； c） 水库调度日报表、月报表、年报表、月度总结报告、年度总结报告 ； d） 隐患排查记录 。 A.8 档案管理 a） 档案管理人员专业培训证书 ； b） 主要工程档
38、案目录 ； c） 相关入库档案目录 ； -12- d） 档案借阅记录 ； e） 档案验收文件（首次注册 时 ） 。 A.9 监管意见整改落实 a） 最近一次 定期检查 （ 安全鉴定 ）意见和建议落实情况的相关材料 ； b） 上次注册意见落实情况的相关材料（注册换证 时 ） ； c） 其他监管意见落实情况的相关材料 ； d） 重大 缺陷和隐患除险 加固处理或更新改造的设计、施工、验收资料 。 A.10 其它 a） 大坝安全异常情况或事故报告记录 ； b） 外委监测、运行管理、水情信息、维护检修等 大坝安全 相关 合同 ； c） 对外委单位的监督管理证明材料 。 -13- 附录 B （规范性附录）
39、 水电站大坝安全管理实绩评价评分标准 水电站大坝安全管理实绩评价评分标准见表 B.1。 表 B.1 水电站 大坝安全管理实绩评价评分标准 编号 评价项目 标准分 评分标准 1 大坝安全法规和标准贯彻执行 25 1.1 大坝安全管理责任制 落实 10 1.1.1 领导 分工与履职 3 a)未明确第一责任人或第一责任人非法定代表人和实际控制 人扣 0.5 分； b)无分管大坝安全工作的领导扣 0.5 分，无分管 大坝安全 技 术的领导扣 0.5 分； c)领导分工或相关职责不明确扣 0.5 分； d)分管领导及其他相关领导履职不到位扣 1 分 2 分 1.1.2 机构设置 2 a)大坝安全管理相关
40、部门未设置扣 2 分，设置不合理扣 0.5 分 1 分； b)部门职责不明确扣 0.5 分 1 分，未全面覆盖大坝安全管理 各项工作扣 0.5 分 1 分； c)实际工作中未履行相应 大坝安全 管理 职责扣 0.5 分 1 分 1.1.3 岗位设置 3 a)大坝安全管理岗位未设置扣 3 分； b)岗位缺少或职责不明确扣 0.5 分 2 分； c)实际配备的大坝安全管理力量薄弱，影响大坝安全工作的 开展扣 1 分 2 分 1.1.4 外委单位管理 1 a)对 外委 单位 管理 的 要求不明确、责任部门及具体人员不落 实扣 0.5 分； b)对外委人员的安全技术交底、培训，以及工作检查和成果 验收
41、等不到位扣 0.5 分 1 分； c)外委单位工作质量不符合相关要求 扣 0.5 分 1 分 1.1.5 绩效管理 1 a)大坝安全管理工作未纳入绩效管理扣 1 分； b)激励、约束、处罚机制缺失或未严格执行扣 0.5 分 1 分； c)对发生较大及以上大坝安全责任事 故 未按规定追究责任扣 1 分 1.2 计划及经费保障 3 1.2.1 大坝安全年度工作计划制定及落实 1 a)无大坝安全年度工作计划或重大缺陷隐患治理未列入计划 扣 1 分； b)计划任务不明确、内容不全、要求不具体扣 0.5 分 1 分； c)计划大部分未落实扣 1 分，仅部分落实扣 0.5 分 1.2.2 大坝安全 经费保
42、障 2 a)无经费计划或经费计划不合理扣 0.5 分 1 分； b)必须处理的 缺陷或隐患 的 治理经费未落实扣 2 分； c)大坝安全管理经费仅部分落实，影响工作开展扣 0.5 分 1.5 分 1.3 对 法规 要求 的响应 与 落实 12 1.3.1 大坝安全注册登记申请 1 a)未在规定期限内申请视滞后情况扣 0.5 分 1 分； b)已 备案大坝未按计划申请注册，逾期超过 1 年 扣 0.5 分，超 过 2 年扣 1 分 ； c)申请材料填写不合格、多次修改 、 不及时修改 扣 0.5 分 1.3.2 注册监管意见落实 3 a)上一次注册监管意见未落实或落实不彻底、不到位，每条 扣 0
43、.5 分 1.5 分； b)同一问题两次 (含 )以上未落实扣 3 分 1.3.3 大坝安全鉴定、定期检查、特种检查 开展 3 a)首次申请注册大坝未按规定及时开展工程竣工安全鉴定扣1 分 2 分； -14- 编号 评价项目 标准分 评分标准 b)定期检查 或 特种检查 配合 不到位， 导致进度滞后， 每 滞后 1 月扣 0.5 分，最多扣 3 分； c)定期检查 （ 特种检查 、 安全鉴定 ）意见有充足的时间而未 落实或落实不彻底、不到位、不及时，或时间较紧但无处理 计划或处理计划不切实际，扣 0.5 分 2 分； d)同一问题两次 (含 )以上未落实扣 3 分； e)应关注的问题运行中未关
44、注，每条扣 0.5 分 1 分 1.3.4 大坝运行安全信息报送 2 a)监测信息和年度报告任一项未报送扣 2 分； b)监测信息 、汛情 报送内容缺少或错误扣 0.51.5 分，报送不 及时扣 0.5 分 1.5 分； c)年度报告报送不及时扣 0.5 分 1 分，缺报每年扣 0.5 分 ， 报告质量低、内容不全、存在 明显 差错扣 0.5 分； d)未按规定及时向当地能源监管机构和大坝中心报送大坝安 全异常或事故信息扣 2 分 1.3.5 大坝安全在线监控 1 a)未按规定建立大坝安全在线监控系统 或已建 但未发挥作用 扣 1 分； b)系统 的基本 功能不全扣 0.5 分。 1.3.6 重大工程缺陷与隐患治理、监测系统更新改造 1 a)手续不全、 程序不符合扣 0.5 分 1 分； b)时间拖延半年以上 1 年以内扣 0.5 分，超过 1
