1、第11章 市场失灵与微观经济政策,“自由市场”以至“自由缔约”并不是万能的。它们都存在一些自身无法克服的“失灵”。因而，为追求社会效率和公平，在特定问题上，基于“精英主义”假设的政府的特定经济政策或规制存在必要性和合理性。但是，也经常存在“政府失灵” 。“政府失灵”有时甚至可能比“市场失灵”更糟糕。,市场失灵及其表现,市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非效率、非公平）。市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共品（公共地） 不完全信息与信息不对称 收入分配不公、非均衡（经济过热、失业等）,一、垄断的效率损失,纯损（deadweight loss）,垄断的效率损失,政府对垄断的
2、价格规制,边际成本定价 or 平均成本定价,LMC,LAC,D,PMC,PAC,P*,Q* QMC QAC,P,Q,MR,政府对垄断的价格规制,边际成本定价 or 平均成本定价,LMC,LAC,D,PMC,PAC,P*,Q* QAC QMC,P,Q,MR,政府对垄断的价格规制,边际成本定价 or 平均成本定价,LMC,LAC,D,PMC,P*,Q* QMC,P,Q,MR,二、外部性（Externalities）,从领域分，有以下二种： 消费的外部性（如教育） 生产的外部性（如污染）从效应分，有： 正的外部性（外部经济），如：听音乐，种花、美容、穿漂亮服饰。负的外部性（外部不经济），如：感冒，半
3、夜12点在家蹦迪,负外部性（外部不经济）,自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经济资源、福利水平或效用满足受损。,负外部性,经典案例：污染 几个概念： MPC（marginal private cost） MSC（marginal social cost） MEC（marginal external cost） MSC=MPC+MEC解决方法：可以用征税给予改善,正外部性（外部经济）,一个人的经济活动顺带会为他人带来经济资源、福利水平或效用满足的提升，并比较难以收费。 （经典案例：养蜂人与水果农场主）外部性与搭便车（free-rider）,对外部效应的处理,政府罚款、补贴自由缔约（“内部化”
4、、市场化交易）科斯第一定理：如果交易费用为零，只要产权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。 科斯第二定理：非零交易成本，产权配置状况对效率有影响。产权配置状况是重要的。,财产权利,产权（财产权利的简称，property rights） 财产权利是行为权。更适当的说法是“权利义务束”。 通常的界定：社会性、排他性、交易性 强调交易性是一个错误。 财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举权等） 财权权利与“公权”的关系 重要的“产权界定”,外部性与公共选择理论,例如，基础科学研究公共选择主要针对政府，也针对企业、家庭、俱乐部等一切社会组织。公共选择
5、，针对一切市场失灵的政府介入，甚至针对一切公共事务。,政府失灵（Government Failure）,（1）权威的不恰当使用寻租（rent-seeking）、设租（rent-set）（2）管制失当 管制宽度（范围）失当 管制程度失当 管制方式（技术）失当,三、公共品,资源的竞争性：当一人的消费（行为），别人就不能消费（行为）。资源的排他性：可以将他人排除在对资源的享受之外的特性。“排他性”分为“排他行为”和“排他拥有”，二者迥然不同。经济学中研究“排他性”主要是指“排他地拥有”，以及“排他地拥有” 的能力。公共品（public goods），又被称为“公共商品”、“公共物品”、“公共财”、“
6、公共地”等。定义：有以下两个特征的资源，被称为公共品 具有非竞争性 具有非排他性例如：国防安全，空气，大海中的水、气象预报、节日烟火、公共道路、电视信号、公园、路灯、灯塔等,私人品,有以下两个特征的资源，被称为私人品： （以面包之相关行为权为例）a）竞争性 b）排他性“私人品”又被称为“私人物品”、“私人商品”,排他性,“行为排他”与“竞争性”并不同,“排他地行为”虽与通常所讨论的“竞争性”有类似之处，但并不相同。例如，某些互联网网页需要特定的帐户和密码才能够访问，它完全可以是“行为排他”的例如只有张三才能访问，但从技术角度而言，访问这些网页在很大程度上又没有竞争性张三访问并不影响李四访问。显
7、然，“行为排他”需要有将“权利的拥有者”之外的主体技术地排除在外的技术能力。即，“行为”主要从技术角度而言，“拥有”主要从制度、契约或社会事实（事实合同）角度而言。,四、不完全信息与信息不对称,信息与知识不完全信息：交易主体对相关信息总是不完全知晓。获取信息和分析处理信息是有成本的。信息不对称：缔约各方对信息的占有量不相同，通常，对相关信息的占有量多的一方在交易过程中处于相对优势，拥有较少信息的一方会处于劣势。比如：投保人、保险公司；贷款人、银行；公司董事会和监事会、普通散户；经理、董事。,信息不对称产生的问题及其解决,信息不对称产生的问题：逆向选择：发生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分有效。隐藏信息道德风险：是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失。 隐藏行为解决办法：机制设计（激励相容契约、招投标制度、效率工资、有效监督等）,
