1、 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 1 / 10 ABC 有限公司 135 渐进式股权激励方案 二一 六 年 二 月 135 渐进式股权激励方案 范 本 说 明： 本 范本 仅为 华 一 世纪 课 程讲解 范例使 用 ，如未经公司 律 师确认 而 直 接 套 用， 其 法 律 后 果 由公司自行承 担 。 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755
2、-163 2 / 10 特别说明 : 1、 本激励方案根据中华人民共和国公司法及其他有关法律、行政法规，以及 XX 有限公司 章程制定。 2、 本激励方案的激励模式是 135 渐进式股权 激励方式。 3、 本激励方案中所述的增持股激励方式的激励对象为 公司总监级及以上高级管理人员。 4、 如果未来公司的盈利模式、商业模式或者运作机制没有发生改变， 则 本激励模式中在职分红方案一直持续实施 。 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 3 / 10 目 录 一、 释义 4
3、 二、 本股权激励方案的实施目的 . 4 三、 本股权激励方案的管理机构 . 4 四、 激励对象 5 五、 激励时间 5 六、 激励额度 5 七、 在职分红绩效考评 7 八、 在职分红支付方式 7 九、 锁定期与股份注册 8 十、 退出机制 9 十一、 其他事项 10 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 4 / 10 一、 释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义： 1、 公司：指 XX 有限公司 。 2、 股东会、董事会、监事会：指 XX 有限公司 股东会
4、、 董事会、监事会。 3、 在职分红激励：指公司将 当 年度 经审计的 所获 净 利润（在利润激励基点以内的部分）中的一部分 （具体数额以股东会决定） 作为在职员工激励的一种方式。 4、 135 渐进式股权 激励模式： 由 1 年的在职分红股激励、 3 年在职分红目标滚动考核及 5 年的 待 注册股锁定，锁定期结束后 再 进行股份注册的股权激励方式。 5、 退出机制：是指发生所列示的行为，即丧失相应的激励资格。 二、 本股权激励方案的实施目的 公司制定、实施本激励方案的主要目的是为了完善公司激励机制，进一步提高核心管理层员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长；在提升公司价值的同时为公司核心
5、高管带来增值利益，实现核心高管与公司共同发展，最终达到股东与核心高管团队形成事业共同体、命运共同体及精神共同体。具体表现为： 1、 建立对公司核心管理层员工的中长期激励约束机制，将 核心高管 利益与股东价值紧密联系起来，使 核心高管 的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司可持续发展。 2、 通过本激励方案的引入，进一步完善公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励实现公司战略目标所需要的人才。 3、 树立 核心管理 团队 与公司共同持续发展的理念和感恩文化。 三、 本股权激励方案的管理机构 1、 公司股东会 负责审议批准本股权激励计划的实施、变更和终止。 2、 公司 董事会是本股权激励计
6、划的执行管理机构，负责拟订本股权激励深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 5 / 10 计划 方案 并提交股东 会 审议通过；公司董事会根据股东 会 的授权办理本股权激励计划的实施等相关事宜。 3、 公司监事会是本股权激励计划的监管机构，负责核实激励对象名单，并对本股权激励计划的实施是否符合相关法律法规及公司章程进行监督。 四、 激励对象 本激励计划适用于截止 2015 年 1 月 1 日 (激励方案实施首日 )在岗任职的 副总 及以上级别的 核心管理人员 。 五、
7、 激励 时间 1、 在职分红激励 激励时间：从 2015 年 1 月 1 日开始实施， 按照本方案中激励额度每年执行一次 考核周期：每年的 1 月 1 日 12 月 31 日 考核时间： 当 年度考核周期结束后次年的 1 月 15 日 -20 日 2、 锁定期 在职分红前三年目标滚动考核后，根据激励对象前三年的在职分红考核结果，确定激励对象最终可获得的公司注册股份的比例， 然后 以 期权 形式进入五年的锁定期。 锁定期 起止时间 ： 2018 年 1 月 21 日 2023 年 1 月 20 日 3、 股份注册时间 锁定期 届满 后，公司 与激励对象 在 15 个工作日 内完成激励对象所获股份
8、的 工商 登记 。 六、 激励额度 （一） 在职分红激励额度 1、 激励总额度 将公司 当年 净 利润的 20%作为 核心管理团队的 在职 分红 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 6 / 10 2、 各激励对象具体预授额度 根据公司当前的发展规模及未来的 发 展战略要求， 在确定激励人员的基础上 ,根据各人员任职岗位的岗位价值及岗位工龄系数确定 预授虚拟 股 （预授虚拟股是为了便于计算各岗位实际得到 分红和注册股比例 而设置的数值， 暂定 预授虚拟股的总额度为
9、1000 万股） 如下表 : 注：每个岗位对应的激励股数 额度仅 为该岗位预授激励股数，该岗位激励对象当年最终 实际获得 的 激励 股数 由 其年度实际绩效考评结果 决定 。 （二） 注册股激励额度 10%公司注册股 ，方式为公司向激励对象定向增发。 （三） 各激励对象 实际可获得的股份额度 计算 先计算各激励对象的在职分红额度，再依在职分红额度确认各自占总增发股份的比例 1、 计算激励对象 在职分红额度 （ 1） 所有激励对象 的 在职分红总额 =公司 当 年度 经审计的净 利润总额 *20% （ 2） 激励对象 每年 实际获得 的 激励额度 =预授 虚拟 激励额度 *当年 绩效考评系数 （
10、 3） 激励对象每年的 在职 分红比例 =激励对象每年实际获得的激励额度 /所有激励对象实际获得的激励额度之和 （ 4） 激励对象每年实际获得 的 在职分红 =所有激励对象的在职分红总额 *激励对象每年的在职分红比例 2、 确认 锁定期待注册股比例 序号 职位 姓名 激励额度 （ 万股） 1 总经理 XXX 500 2 营销副总 XXX 200 3 客服副总 XXX 200 4 行政副总 XXX 100 合计 1000 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 7 /
11、10 某 激励对象 待 注册股 比例 =该 激励对象 三年内 实际获得 的激励 股份总额 /所有激励对象 三年内 实际 获得的激励 股份总额 之 和 *10% 七、 在职分红 绩效考评 1、 激励对象年度绩效考评条件 各激励对象都有 3-5 个绩效考评指标或一票否决权 。 一票否决权是指出现一票否决所列明的事项时即丧失此次激励资格，绩效表现采用上下浮动制。 考核指标、目标和权重等相关数据根据公司年度发展规划的要求来设定和调整。（详见附件一 2015 激励对象在职分红考核表 ） 2、 绩效考核系数 （ 1） 年度绩效考核 50%，绩效考核系数为 0.3 （ 2） 50%年度绩效考核 70%,绩效
12、考核系数为 0.6 （ 3） 70%年度绩效考核 85%,绩效考核系数为 0.8 （ 4） 85%年度绩效考核 100%,绩效考核系数为 1.0 八、 在职分红支付方式 1、 若激励对象 当年 的在职分红金额不超过 10 万元时，则该分红奖金 于考核后 一次性发放； 2、 若激励对象当年 度的在职分红金额超过 10 万元时，则采用 5： 3： 2原则递延支付（即在三年之内， 于 考核 的当年发放 50%，第二年发30%，第三年发 20%）； 3、 在公司按照本激励方案的规定向激励对象实际发放在职分红时，激励对象必须 在岗在职； 对于实际发放当时已经不 在岗的人员，则无权再按照本激励方案的规定享
13、受 在职 分红； 4、 本激励方案项下的 在职 分红在 考核当年的 6 月 30 日前发放，公司在向激励对象发放 在职 分红时，有权按照相关法律的规定代扣代缴相应的个人所得税。 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 8 / 10 九、 锁定期与 股份注册 1、 锁定期 三年在职分红激励考核完毕后， 公司与激励对象通过者签订 135 渐进式股权激励协议书 （锁定期） （附件 四 ），根据激励对象 前 三年的在职分红考核结果明确各激励对象在本次激励方案实施中最终所获授的
14、待注册股份比例 ，股份的增发价格及方式、锁定期需缴纳的保证金以及锁定期内激励对象享有的权益 ， 并 进入锁定期 。 （ 1） 股份 增发价格 及方式 a. 股份 增发价格 ：公司 估值 *激励对象待注册股比例 ， 公司估值以在职分红激励考核最后一年 公司经审计财务报表所列示的公司净资产的 5 倍为准 b. 购买方式：激励对象须自筹资金支付获授公司注册股份 全部 购买款 （ 2） 锁定期保证金 激励对象必须在 签订 135 渐进式股权激励协议书（锁定期）时预付获授股份全款的 20%作为保证金 ，该保证金可等额无息转作激励股份购买款 （例 : 假设某激励对象经过激励共获授公司股份2%，股份总价为
15、50 万元，在进入锁定期前需交付的保证金为 50万元 *20%=10 万元。） 。 激励对象在锁定期内因任何情况离开公司，此保证金概不退还。 若激励对象逾期不支付保证金， 则 视 其 主动放弃公司股份的购买权。 （ 3） 锁定期内激励对象享有的权益 进入锁定期的激励对象，由于所获股份 只是注册股期权，不享有公司股东 权益 及分红权益 。 但是可以继续享有本方案中的在职分红激励。 2、 股份注册 登记 （ 1） 注册 条件及 时间 锁定期结束后 15 天内（即 2023 年 2 月 5 日之前）激励对象必须交清需自己承担的 全部 股份购买款。（举例说明：假设某激励对象深圳 市华一世纪企业管理 顾
16、问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼 电话： 400-0755-163 9 / 10 经过激励共获授公司股份 2%，股份总价为 50 万元 由 该激励对象自筹资金支付；在锁定期初该激励 对象交付保证金 10 万元，那么在锁定期结束后 15 天之内，该激励对象需再支付 40 万元（自筹承担的股份购买款 -保证金 （无息） ）方算交清自己承担的股份购买款。） 在全部 激励对象交清需 应 承担的股份购买款后，公司 与激励对象在30 个工作日 内完成激励对象 的股份定向增发 。 （ 2） 注册完成后激励对象享有的权益 注册完成后，激励
17、对象享有公司章程所规定的股东享有的一切权利和义务。 同时还在公司任职的 注册 股东依然享有相应岗位的在职分红激励。 （ 3） 锁定期内发生重大变化，比如合并、重组、转让，则提前解锁加速注册或接受新的补偿机制。 十、 退出机制 1、 在本激励方案有效 之日起 ，激励对象如发生以下事由（包括但不限于）之一 ，自情况经公司董事会核实之日起即丧失激励资格 ， 公司无条件收回其已经获授的激励股份期权，已完成 股份 增发的， 公司有权按照公司股权市场评估价 由公司的第一大股东优先回购 ；情节严重的，公司依法追究其赔偿责任，并有权根据 公司规章制度给予其相应处罚 （相应处罚包括但不限于停止参与公司一切激励计
18、划、取消职位资格甚至 解除劳动合同关系 ）；构成犯罪的，公司应将其移送司法机关追究刑事责任。 （ 1） 因不能胜任工作岗位（职位）、违背职业道德、失职渎职等行为严 重损害 公司利益或声誉而导致的降职 、调岗、解除劳动合同关系 。 （ 2） 公司有足够的证据证明激励对象在公司任职期间，由于受贿索贿、 贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉等行为，给公司造成损失的。 （ 3） 以任何形式（直接或间接）从事与公司及 /或其下属公司或关联公 司相同或相近的业务。 深圳 市华一世纪企业管理 顾问 有限公司 中 国股权激励研究院 地址：深圳市罗湖区和平路 3001 号鸿隆世纪广场 A 座 29 楼
19、 电话： 400-0755-163 10 / 10 （ 4） 自行离职或被公司辞退。 （ 5） 失踪（包括宣告失踪）、死亡（包括宣告死亡）。 （ 6） 违反公司章程、公司管理制度、保密制度、与公司签署的保密及竞业限制协议等其他行为。 （ 7） 违反国家法律法规并被刑事处罚的其他行为。 （ 8） 从事其他被公司董事会认定的不当行为。 2、 从本激励方案有效之日起，如果激励对象 伤残、丧失行为能力， 自情况经公司董事会核实之日起即丧失激励资格， 已完成注册股登记的 按其个人意愿选择以公司股权的市场评估价计算股价由公司第一大股东优先回购或继续享有股东权益。 十一、 其他事项 1、 本激励方案由公司股东 会 审议决定 及解释 ，由公司董事会负责实施。 2、 激励对象的最终确定须经董事会审议通过。 3、 各拟定的激励对象有权自主选择是否接受本激励方案。如激励对象确认接受本激励方案，则在其签署声明书（附件 二 ）的同时，应签署保密及竞业限制协议（附件 三 ）。 4、 如果公司的盈利模式、商业模式或者运作机制有所调整，则将根据实际情况重新制定考核办法。 5、 本方案若有任何条款与现行或未来法律条款相冲突，以法律为准。 6、 本方案 经 股东会通过 后，于 2015 年 1 月 1 日起实施 。
