1、证券基础知识练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 股票的( ),指的是股票持有者凭其所持有的股票,有权根据公司章程从公司取得股息分享公司的经营红利。（A）风险性特征（B）稳定性特征（C）盈利性特征（D）决策参与性特征2 ( )是股票的一个基本特征,他对社会资金的有效利用和资源的合理配置具有重要的促进作用。（A）流通性（B）稳定性（C）决策参与性（D）价格的波动性3 债券种类繁多,各具特色,根据不同的分类标准,可对债券进行不同的分类,按发行主体的分类,债类可分为( ) 。（A）公债券、金融债券、公司债券（B）短期债券、中期债券、长期债券、永久债券（C
2、）附息债券、贴现债券（D）信用债券、抵押债券、担保债券4 所有权证券是认定持证人为某种物品或财产合法所有者这一特定事实的记名式凭证;而( )是认定持证人有权取得收入的凭证,可以记名也可以不记名。（A）有价证券（B）货币证券（C）资金证券（D）商品证券5 ( ),中国人民银行公布 7 个城市试点进行国库券交易。同年年底,推行到全国六七十个城市,国库券交易市场开始形成。同时,有些重点企业的债券也允许交易。（A）1991 年 3 月（B） 1989 年 5 月（C） 1988 年 4 月（D）1988 年 3 月6 根据我国公司法的规定,以下不属于普通股股东应承担的义务是( )。（A）遵守公司章程的
3、义务（B）对公司债务负有限责任（C）承受股本的非返回性义务（D）不包括公司章程规定的其他义务7 投资基金,是指一种集合投资制度,由社会大众汇集分散的奖金,委托给专门的投资机构从事约定领域的投资和分散组合投资,所以,投资基金的创立和运行涉及( )。（A）投资人、发起人（B）投资人、管理人（C）投资人、托管人（D）投资人、发起人、管理人、托管人二、多项选择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。8 证券在法律上,一般是指反映某种法律行为结果的凭证。证券一般所具有的特点包括( )。（A）票面上标有具体
4、金额,代表一定的财产权利,能给持有者带来收益（B）可以依法转让,买卖时存在证券交易价格（C）证券是一种虚拟资本（D）证券是一种可以依法买卖的特殊商品（E）证券是一种实物资本9 在成熟的市场体系中,股票市场上的同质股票在权利、义务方面都是均等的。这种按权利和义务为依据来划分股票种类的办法形成了以( )为主的股票。（A）外资股（B）普通股（C）内部职工股（D）优先股（E）流动股10 股票的基本特征包括( )。（A）盈利性和风险性（B）稳定性和流通性（C）决策参与性（D）偿还性和收益性（E）价格波动性11 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的,承诺按一定利率定期支付利
5、息,并到期偿还本金的债权债务凭证。其基本要素包括( )。（A）债券的票面价值（B）债券的价格和利率（C）债券的收益和风险责任（D）债券的偿还期限（E）债券的价值和价格12 投资基金是一种有价证券,与股票、债券具有共同的一些特征。但是,投资基金证券与股票、债券之间也是有区别的,主要表现在( )。（A）收益和价格不同（B）发行的主体不同,体现的权利关系不同（C）运行机制不同,投资人的经营管理权不同（D）风险、收益和存续时间不同（E）表现形式不同13 股票与公司债券质的区别表现在( )。（A）投资性质和各自所包含的权利不同（B）收益和风险责任不同（C）投资风险程度不等（D）表现形式不同（E）适用范围
6、不同14 投资基金根据投资的对象,可分为股权式基金和有价证券基金,两种类型基金的区别在于( ) 。（A）有价证券基金由于转让性能差,流动性和变现能力弱 ,一般要求是封闭和固定性,以便于稳定运作,股权式基金可以是开放型和追加型（B）股份式基金直接投入实业,着眼于股票的未来公开转让和上市,有价证券着眼于二级市场,通过赎、购买股票、债券间接投资（C）股权式基金侧重于投资分红和资本的增值,较少投机成分,有价证券基金既重视分红,更重视证券买卖的差价收入,具有较多的投机成分（D）有价证券基金是以比较发达的二级市场为前提 ,而股权式基金对股份制企业的组织形式有较高的要求（E）有价证券基金对股份制企业的组织形
7、式有较高要求,而股权式基金则以较发达的二级市场为前提15 投资基金的特点是( ) 。（A）化整为零,凑小钱成大钱（B）投资风险低,交易成本低（C）利用国家基金方式吸引外资,可以更广泛地吸收国外小额资本（D）可以避免国外投资者直接控制国内企业股权（E）投资基金的运用是通过专门的投资机构,聘请专业证券投资人员操作 ,拥有灵活和先进的信息获取与处理手段,运用雄厚资金实力进行不同证券的组合投资,从而可以降低和分散投资风险,提高投资效率16 在证券市场上交易的证券,基本上是资本证券,一般具有( )特点。（A）可以转让（B）买卖时存在证券交易价格（C）票面上不必标有具体金额（D）代表一定的财产权利（E）能
8、给持有者带来收益17 在成熟的市场体系中,按权利和义务可将股票分为普通股和优先股两大类,从具体内容上看,普通股股东的权利为( )。（A）参加股东大会的权利、股票转让权（B）股息红利分配的要求权（C）参加表决权的权利（D）罢免公司其他股东、公司剩余财产的分配（E）对公司事务的质询权三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。18 股票持有者即为发行该股票的股份有限公司的股东,有权分享公司的利益,同时亦要分担公司的责任和经营风险。( )（A）正确（B）错误19 投资者以持股方式向股份有限公司投资,其目的是为了享有公司的利益,这是股份有限公司发行股票的
9、充分条件。( )（A）正确（B）错误20 债券的偿还期限是指从债券发行之日起到本息开始偿还之日止的时间。( )（A）正确（B）错误21 债券的偿还性、收益性、流动性和安全性之间相辅相成的关系。( )（A）正确（B）错误22 投资基金证券,是指由基金发起人向社会公开发行的,表示持有人按照其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的凭证。( )（A）正确（B）错误23 商品证券是表明对物质资料具有某种权利的有价证券,如汇票、支票等。( )（A）正确（B）错误24 1983 年 7 月,北京天桥百货商场宣布面向社会募股集资,这是我国股票发行市场开始萌生的重要标志。( )（A）正确（B）错误
10、25 股票是经过国家主管机关核准发行的,具有法定性。股票作为票式证券,表现在股票的制作程序、记载内容和记载方式都必须符合法律规定和公司章程的规定。( )（A）正确（B）错误证券基础知识练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券基础知识2 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识3 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识4 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识5 【正确答案】 C【知识模块】 证券基础知识6 【正确答案】 D【知识模块】 证券基础知识7 【正确答案】 D【知识模块】 证券基础知识二、多项选择题每
11、题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识9 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券基础知识10 【正确答案】 A,B,C,E【试题解析】 偿还性和收益性是债券所具有的特征。【知识模块】 证券基础知识11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券基础知识12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券基础知识13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券基础知识14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券基础知识15 【正确答案】 A,
12、C,D,E【试题解析】 其投资风险很大,交易成本高,故 B 项错误。【知识模块】 证券基础知识16 【正确答案】 A,B,D,E【知识模块】 证券基础知识17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券基础知识三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。18 【正确答案】 A【试题解析】 债券的偿还期限是指从债券发行之日起到本息偿清之日止的时间。【知识模块】 证券基础知识19 【正确答案】 B【试题解析】 债券的偿还性、收益性、流动性和安全性之间具有相逆性关系。【知识模块】 证券基础知识20 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础知识21 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础知识22 【正确答案】 A【试题解析】 汇票、支票是属于货币证券。商品证卷应包括提货单、运货单、仓库栈单等。【知识模块】 证券基础知识23 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础知识24 【正确答案】 B【试题解析】 无限的表决权是优先股持有者所具有的权利。【知识模块】 证券基础知识25 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识
