1、注册资产评估师经济法（证券法律制度）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 l 个最符合题意。1 公司申请其发行的公司债券上市交易，由( )依照法定条件和法定程序核准。（A）国务院证券监督管理机构（B）国家发改委（C）中国人民银行（D）证券交易所2 凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少( ) 。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年3 现行证券法明确规定了股票上市交易的条件，根据证券法的规定，证券交易所( ) 。（A）必须按照证券法规定的股票上市交易的条件执行（B）可以规定高于
2、证券法规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准（C）可以规定低于证券法规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准（D）可以规定高于或低于证券法规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准4 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。（A）5 000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿5 根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为( )。（A）普通股和优先股（B）记名股和不记名股（C）面额股和无面额股（D）记簿式股和实物券式股6 证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过( )日。（A）30（B） 60（C） 90（D）1 207 股票或债券上市交易的
3、公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该股票。（A）3（B） 6（C） 12（D）99 通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达 5时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）1510 收购要约的期限不得少于( )日，并不得超过
4、 60 日。（A）10（B） 15（C） 20（D）3011 设立证券公司，净资产不低于人民币( )元。（A）2 000 万（B） 5 000 万（C） 1 亿（D）2 亿二、多项选择题共 10 题，每题 2 分。每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 l 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分。12 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有( )。（A）向特定对象发行证券（B）向不特定对象发行证券（C）向特定对象发行证券累计超过 100 人（D）向特定对象发行证券累计超过 200 人（E）向特定对象发行证券累计超过 1 000 人13 证券交易服务
5、机构，包括( )。（A）证券登记结算机构（B）财务顾问机构（C）资信评级机构（D）资产评估机构（E）证券业协会14 证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有( )等原则。（A）公开、公平、公正（B）自愿有偿、诚实信用（C）合法（D）分业经营、合业管理（E）保护投资者合法权益15 债券具有( ) 的特征。（A）债权凭证（B）是债务人还本付息的凭证（C）领取股息的凭证（D）收益不随公司经营状况变化，风险小（E）是一种所有权凭证16 发行企业债券所筹集的资金不得用于( )。（A）买原材料（B）扩建厂房（C）房地产买卖（D）股票买卖和期货交易（E）与本企业生产经营无关的风险性投资17 股份有限
6、公司在申请其股票上市交易时应提交( )等文件。（A）上市报告书（B）公司章程（C）法律意见书（D）持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额（E）公司债券实际发行数额18 根据证券法，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有( )。（A）上市公司最近 3 年连续亏损（B）上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载（C）上市公司有重大违法行为（D）上市公司解散（E）上市公司被宣告破产19 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括( )。（A）经营方针、范围的重大变化（B）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查（C）公司的董事、监事发生变动（D）持有公司 10以上股份的股东
7、，其持有股份情况发生较大变化（E）公司在履行经济合同中出现违约20 证券法规定的上市公司收购方式包括( )。（A）要约收购（B）招标收购（C）协议收购（D）竞价收购（E）兼并收购21 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有( )。（A）注册资本最低限额为人民币 5 000 万元（B）净资产不低于人民币 1 亿元（C）有合格的经营场所和业务设施（D）董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格（E）两名以上的注册会计师22 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是( )。（A）具备法律知识（B）具备证券专业知识（C）有从事证券业务 2 年以上的经验（D）有买卖股票
8、3 年以上的经验（E）具备一定评级经验22 A 股份有限公司是深交所的一家上市公司(以下称 A 公司)。2008 年 10 月间，A 公司开始在上交所购买 B 股份有限公司(以下称 B 公司) 的股票，至同年 12 月 15日，已经持有 B 公司已发行股份的 496。次日，A 公司再次买进 B 公司股票 1 000 多万股，持有了 B 公司已发行股份的 168。当日收市后，A 公司即向中国证监会、上交所报告了持有 B 公司股票的情况，并通知了 B 公司，进行了公告。A 公司在公告中还称，不排除进一步增持 B 公司股份，达到控股 B 公司的目标。B 公司董事会对 A 公司持有该公司股票的合法性提
9、出强烈的质疑，并声称将采取反收购措施，包括大量买进本公司股票，抬高其价位，以便大幅提高 B 公司的收购成本，使之望而却步。问题：23 根据我国证券法的规定，A 公司可以采取哪些方式收购 B 公司?B 公司是否可以采取其所称的反收购措施，为什么?24 A 公司是否遵守了持股披露原则，为什么?25 假设 A 公司依法收购，那么，当 A 公司持有 B 公司股份占 B 公司已发行股份的 30将产生什么法律后果?注册资产评估师经济法（证券法律制度）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 l 个最符合题意。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券法律制度2 【
10、正确答案】 B【知识模块】 证券法律制度3 【正确答案】 B【知识模块】 证券法律制度4 【正确答案】 C【知识模块】 证券法律制度5 【正确答案】 A【知识模块】 证券法律制度6 【正确答案】 C【知识模块】 证券法律制度7 【正确答案】 B【知识模块】 证券法律制度8 【正确答案】 B【知识模块】 证券法律制度9 【正确答案】 A【知识模块】 证券法律制度10 【正确答案】 D【知识模块】 证券法律制度11 【正确答案】 D【知识模块】 证券法律制度二、多项选择题共 10 题，每题 2 分。每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 l 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的
11、每个选项得 0.5 分。12 【正确答案】 B，D，E【知识模块】 证券法律制度13 【正确答案】 B，C ，D【知识模块】 证券法律制度14 【正确答案】 A，B，C，E【知识模块】 证券法律制度15 【正确答案】 A，B，D【知识模块】 证券法律制度16 【正确答案】 C，D，E【知识模块】 证券法律制度17 【正确答案】 A，B，C【知识模块】 证券法律制度18 【正确答案】 D，E【知识模块】 证券法律制度19 【正确答案】 A，B，D【知识模块】 证券法律制度20 【正确答案】 A，C【知识模块】 证券法律制度21 【正确答案】 A，C【知识模块】 证券法律制度22 【正确答案】 B
12、，C【知识模块】 证券法律制度【知识模块】 证券法律制度23 【正确答案】 A 公司可以采取要约收购或者协议收购的方式对 B 公司进行收购。B 公司不可以采取其所称的反收购措施，因为我国公司法对股票交易的限制明确规定：公司不得收购本公司的股票，只有公司为减少注册资本而注销股份，或与持有本公司股票的其他公司合并等情况除外。B 公司不属于减少注册资本和与持有本公司股票的其他公司合并等情况，其所称的反收购措施无法律依据。【知识模块】 证券法律制度24 【正确答案】 A 公司没有遵守持股披露原则。因为 证券法规定，当其持有一个上市公司已发行股份的 5时，应当在 3 日内，履行报告、公告义务，在此期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。其后，其所持该上市公司已发行股份每增加或减少 5，应当按前述规定履行报告和公告义务，在报告期内和做出报告、公告后两日内，也不得再行买卖该上市公司的股票。【知识模块】 证券法律制度25 【正确答案】 当 A 公司持有 B 公司股份数额的 30时，继续进行收购的，应当依法向 B 公司所有股东发出收购 B 公司全部或者部分股份的要约。A 公司依照规定发出收购要约，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并将上市公司收购报告书同时提交证券交易所。【知识模块】 证券法律制度
