1、证券法练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多答均不得分。本部分 51-90 题，每题 2 分，共 80 分。1 根据证券法，下列说法不正确的是：( )（A）任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让（B）证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，别人赠与的股票除外（C）证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券（D）为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员，自接受上市委托之日起至法律意见书公开后 6 个月内，不得买卖该种股票2 某证券公司的注册资本为
2、8000 万元，该公司不可以经营下列哪项业务？( )（A）证券经纪（B）证券承销（C）证券投资咨询（D）与证券交易有关的财务顾问3 下列哪些行为是证券法中所说的操纵市场行为？( )（A）单独通过资金优势操纵证券交易量（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（D）内幕信息的知情人，在信息公开前，买卖该公司的证券4 根据证券法的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员？( )（A）张某，持有发行人已发行债券的 10%（B）王某，现任甲公司经理秘书
3、，甲公司是发行股票公司的控股公司（C）李某，公司股东，持有公司股份的 6%（D）赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送5 根据证券法的规定，以下说法正确的是： ( )（A）证券交易所有权决定终止公司债券上市交易（B）终止公司债券上市交易的决定权归国务院证券监督管理机构（C）对终止公司债券上市的决定不服的，可以申请复核（D）终止公司债券上市的，应当及时公告6 证券经营机构在证券交易过程中，违背投资者的真实意志，从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。下列行为属虚假陈述、欺诈客户的有哪些？ ( )（A）证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖（B）证券经营机
4、构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件（C）证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（D）证券经营机构违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书7 某有限责任公司拟公开发行公司债券，应符合下列哪些条件？( )（A）注册资本不低于 6000 万元（B）累计债券余额不超过公司净资产的 40%（C）最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息（D）最近 3 年财务会计报告无虚假记录8 大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于技术研发，但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买了大量的住宅楼。下列说法正确的是： ( )（A）大华
5、公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经股东大会批准（B）证券监督管理机构应责令大华公司改正（C）证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款（D）证券交易所应当暂停大华公司的股票上市交易9 国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力？( )（A）现场检查权（B）查阅复制权（C）冻结银行帐户权（D）限制当事人的证券买卖权10 某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？( )（A）上一次公开发行的公司债券尚未募足（B）上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清（C）擅自改变上一次公开发行的公司债券所募
6、资金用途（D）如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的 45%11 某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是： ( )（A）国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定（B）该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人（C）保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任（D）发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任12 某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名单时，提出候选人中有人不
7、能担任董事。下列哪些人依法不能担任董事？( )（A）甲，原某律师事务所主任，2 年前因出具带有虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商管理硕士（B）乙，某高校经济学教授，年近 70 岁，现退休（C）丙，某证券监督管理机构职员，有丰富的证券监督管理经验（D）丁，某信托投资公司职员，3 年前任某登记结算机构负责人，因违法出卖客户证券被解除职务13 某上市公司董事将持有的本公司股票卖出后第 5 个月又买入，以下说法正确的是：( )（A）买卖股票行为无效（B）买卖股票行为有效，收益归公司（C）公司董事会应按照法律规定追究该董事的责任（D）公司董事会不履行职责的，监事会有权以公司的名义向法院起诉14
8、 某会计师事务所为某公司的股票公开发行出具了审计报告，下列说法不正确的是：( )（A）事务所及其人员不得买卖该公司的股票（B）事务所及其人员在股票承销期内不得买卖该公司的股票（C）事务所及其人员在股票承销期满后 1 年不得买卖该公司的股票（D）事务所及其人员在法定期间内不得买卖该公司的公司债券15 以下不是公司股票上市必须满足的条件的是：( )（A）公司股本总额不少于人民币 5000 万元（B）公司开业时间 3 年以，上，最近 3 年连续盈利（C）持有股票面值达 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人（D）公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上16 某公司
9、申请股票上市，应公告的文件包括：( )（A）公司最近 3 年的财务会计报告（B）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额（C）公司的实际控制人（D）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况17 发生下列哪些情形，证券交易所应暂停股份有限公司的公司债券上市？( )（A）公司的净资产低于 3000 万元（B）公司最近 2 年连续亏损（C）公司债券募集的资金不按照核准用途使用（D）公司不按照债券募集办法规定的期限支付本息18 根据证券法，下列说法正确的是：( )（A）公司董事、高级管理人员应当对公司报送的中期报告、年度报告签署书面确认意见（B）公司董事、高级管理人员应当对公司
10、报送的临时报告签署书面确认意见（C）公司监事会应当对公司报送的中期报告、年度报告进行审核并提出书面审核意见（D）公司监事会应当对公司报送的临时报告进行审核并提出书面审核意见19 下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：( )（A）公司增资计划（B）公司为其他公司 100 万元的债务提供担保（C）公司变更总经理（D）公司购买一栋 1000 万元的新办公楼20 下列关于证券公司的说法正确的是：( )（A）证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照（B）证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保（C）证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或
11、者清算财产（D）证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任21 证券公司不得进行下列哪些行为？( )（A）为客户提供融资融券服务（B）接受客户的全权委托（C）对客户证券买卖的收益作出承诺（D）承诺赔偿客户证券买卖的损失22 证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施？( )（A）限制业务活动（B）限制分配红利（C）限制转让财产（D）责令更换总经理证券法练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多答均不得分。本部分 5
12、1-90 题，每题 2 分，共 80 分。1 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据证券法第 43 条的规定，A 选项的说法正确，BC 选项的说法不正确。因为证券监督管理机构的工作人员、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员在任期内不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，但是可以持有、买卖公司债券。根据第 45 条的规定，D 选项的说法不正确，期限应当是从接受委托之日起至文件公开后 5 日内，而不是 6 个月内。【知识模块】 证券法2 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据证券法第 127 条可知，有权经营 B 选项的证券承销业务的证券公司，注册资本不能低于 1 亿元。注
13、意：修订后的证券法对证券公司的注册资本最低限额与证券业务有了比较大的改变。【知识模块】 证券法3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据证券法第 77 条的规定，ABC 三个选项中的行为都是操纵证券市场的行为，D 选项的行为是内幕交易行为，不是操纵市场行为。【知识模块】 证券法4 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券法第 74 条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员；依据证券法第68 条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了 5%，所以属于知情人员；赵某由于职务可以获取公司有关交易
14、信息，属于知情人员。【知识模块】 证券法5 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据证券法第 60 条的规定，决定公司债券终止上市交易的决定机构是证券交易所，不是国务院证券监督管理机构(注意：这是证券法修订后的改动之处)。第 62 条规定，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。第 72 条规定，证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。所以 CD 选项正确。【知识模块】 证券法6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 79 条的规定，ABCD 四个选项都属于证券公司欺诈
15、客户的行为。【知识模块】 证券法7 【正确答案】 B,C【试题解析】 根据证券法第 16 条的规定，BC 选项正确。公开发行公司债券的，股份有限公司的净资产不得低于 3000 万元，有限责任公司的净资产不得低于6000 万元，并不是注册资本不得低于 6000 万元，所以 A 选项不正确。发行公司债券，法律不要求最近财务会计报告无虚假记载，所以 D 选项不正确。【知识模块】 证券法8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据证券法第 15 条、第 194 条的规定，A 选项正确。根据第55 条的规定，公司有重大违法行为的，证券交易所可以决定暂停股票上市交易，本题中，改变招股说明书的资金用途，不
16、屈于重大违法行为，所以不应暂停股票上市交易。【知识模块】 证券法9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 180 条的规定，四个选项均正确。注意：这四项权力都是证券法修订后新增加的内容。尤其是冻结银行帐户，原证券法规定证券监督管理机构只能申请司法机关冻结，证券法修订后规定经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，但是没有权力扣划。【知识模块】 证券法10 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据证券法第 16 条、第 18 条的规定，ACD 选项正确。根据第 18 条的规定，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不
17、得再次发行公司债券，B 选项中虽然有延迟支付本息的事实，但是已经改正，所以 B 选项不正确。【知识模块】 证券法11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 见证券法第 26 条，根据该条规定，保荐人承担的是过错推定责任，而不是过错责任，所以 C 选项不正确。【知识模块】 证券法12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据证券法第 131 条规定，甲自被撤销资格未逾 5 年，所以不得担任证券公司董事；丁因违法被解除职务未逾 5 年，也不得担任证券公司董事。依据证券法第 187 条，丙作为证券监督管理机构的职员不得在证券公司兼职。【知识模块】 证券法13 【正确答案】 B,C【试题解析】 根据
18、证券法第 47 条的规定，董事的买卖行为有效，但是收益归公司，公司董事会应收回其所得收益，公司董事会不履行职责的，公司股东有权以自己的名义向法院起诉，监事会无权起诉。【知识模块】 证券法14 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券法第 45 条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。法律不限制证券服务机构和人员购买公司债券。【知识模块】 证券法15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 50 条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管
19、理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币 3000 万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。根据该条规定，四个选项都不是公司股票上市的法定条件。注意：这些条件都是原公司法第 152 条规定的公司股票上市的条件，证券法修订后公司股票上市的条件做了较大的修改。【知识模块】 证券法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 52 条、第 53 条、第 54 条命题。【知识模块】 证券法17 【正确答案】 A,B,C,D【试
20、题解析】 根据证券法第 60 条命题。【知识模块】 证券法18 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据证券法第 68 条命题。注意：该条为证券法修订后的新增内容。【知识模块】 证券法19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据证券法第 75 条命题。【知识模块】 证券法20 【正确答案】 C,D【试题解析】 见证券法第 128 条、第 130 条、第 139 条、第 146 条。根据第128 条，证券公司先领取营业执照，后领取证券业务经营许可证。根据第 130 条，证券公司在任何情况下都不能向其股东或者股东关联人提供融资或者担保。【知识模块】 证券法21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 见证券法第 142 条、第 143 条、第 144 条。注意：原证券法规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，证券法修订后删去了该限制。【知识模块】 证券法22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 见证券法第 150 条。【知识模块】 证券法
