1、宏观经济分析练习试卷 9 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 2001 年 9 月 22 日,第一只开放式基金( )宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。（A）华夏大盘（B）华安创新（C）基金金泰（D）博实创新2 ( )是我国证券市场发展史上的“ 第二次革命”,是证券市场实现 “内涵式”发展的必要前提。（A）融资融券业务（B）开放式基金的出现（C）股权分置改革（D）股指期货的推出3 2006 年 6 月 30 日,中国证监会发布的(
2、)是融资融券业务的基础性指导文件。（A）证券公司融资融券业务试点内部控制指引 （B） 融资融券交易试点实施细则（C） 融资融券合同必备条款（D）证券公司融资融券试点管理办法4 像我国这样的新兴股票市场,股价在很大程度上是由( )决定的。（A）股票内在价值（B）股票的供求关系（C）市盈率（D）资本收益率5 ( )标志着我国证券市场股权分置改革正式启动。（A）2005 年 4 月 29 日,中国证监会发布上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（B） 2004 年 1 月 31 日,国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（C） 2001 年 6 月 22 日,国务院颁布坚持国有
3、股筹集社会保障资金管理暂行办法（D）2005 年 9 月 4 日,中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 6 影响证券市场需求的政策因素不包括( )。（A）市场准入政策（B）融资融券政策（C）产业政策（D）金融监管政策7 ( )是债券产品的主要供给方。（A）公司(企业)（B）金融机构（C）投资者（D）政府与政府机构8 下列哪一项不属于受限股( )。（A）股改受限股（B） “新老划断” 后新的 IPO 公司产生的受限股（C）上市公司再融资产生的受限股（D）被公司融资抵押了的股份9 股改受限股中首次公开发行前股东持有股份超过 5%的股份在股改结束后 12 个月后解禁流通量为( ),24 个月的
4、解禁流通量为( ),在其后可全部上市流通。（A）1%,5%（B） 5%,10%（C） 10%,20%（D）1%,10%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 融资融券交易包括( )。（A）券商对投资者的融资、融券（B）金融机构对券商的融资、融券（C）央行对银行的融资、融券（D）银行对投资者的融资、融券11 融资融券的不利影响主要表现在( )。（A）融资融券业务的推出会增大市场波动性,助长市场的投机气氛（B）融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵（C）融资融券业务可能会对金融体
5、系的稳定性带来一定威胁（D）融资融券不利于提高监管的有效性12 融资融券制度的积极影响表现在( )。（A）将在我国证券市场形成做空机制（B）将增加资金和证券的供给（C）增强证券市场的流动性和连续性（D）有利于提高监管的有效性13 影响证券市场需求的主要政策因素包括( )。（A）市场准入政策（B）金融监管政策（C）融资融券政策（D）货币和财政政策14 2001 年 11 月我国加入 WTO 过程中对资本市场的逐步开放做出的实质性承诺包括( )。（A）B 股业务（B）合资证券经营机构（C）资产管理服务（D）货币自由兑换15 国际金融市场动荡对我国证券市场的影响主要包括( )。（A）通过微观面间接影
6、响证券市场（B）通过微观面直接影响证券市场（C）通过宏观面间接影响证券市场（D）通过人民币汇率预期影响证券市场16 证券市场的供给主体包括( )。（A）公司(企业)（B）金融机构（C）政府与政府机构（D）投资者17 影响证券市场供给的主要因素为( )。（A）上市公司质量（B）上市公司数量（C）政策变动因素（D）利率变动因素18 有关“新老划断 ”后 IPO 公司产生的受限股说法正确的有( )。（A）首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市日起 36 个月内不得流通（B）战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市日起 12 个月内不得流通（C）特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行的股票
7、上市日起 3 个月内不得流通（D）特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行的股票上市日起 6 个月内不得流通19 下列属于上市公司非公开发行受限股的是( )。（A）上市公司的控股股东、实际控制人或其控股的关联人（B）通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者（C）董事会拟引入的境外战略投资者（D）董事会拟引入的境内战略投资者三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 市场上通常说的“ 融资融券 ”包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。( )（A）正确（B）错误21 一般情况下,以外币为基准,汇
8、率上升本币贬值时,出口企业证券价格上升。( )（A）正确（B）错误22 2006 年以来,A 股与 H 股的关联性不断上升,一度超过 1.0。作为一座国际化金融中心,国际金融市场的动荡会通过香港市场的 H 股不断的影响 A 股市场。( )（A）正确（B）错误23 欧美国家因金融机构一般为股份公司,所以将其证券归入公司证券。我国和日本则将金融机构发行的债券定义为金融债券,以突出金融机构作为证券发行主体的地位;股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券 ,而是归入一般的公司股票。( )（A）正确（B）错误24 2007 年 12 月,我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。( )（A
9、）正确（B）错误25 第一类受限股中首次公开发行前股东持有股份超过 10%的被市场称为大非,股东持股数低于 10%的称小非。( )（A）正确（B）错误26 上市公司接触限售存量股份转让的指导意见规定:持有解除限售存量股份的股东预计未来 1 个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数 1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。( )（A）正确（B）错误27 在非公开发行产生的受限股中,上市公司的控股股东、实际控制人或其控股的关联人认购的股份自股票发行结束之日起 24 个月内不得转让。( )（A）正确（B）错误28 2008 年 4 月 20 日中国证监会颁布的上市公司的控股
10、股东在该公司的年报、半年报公告前 30 日内不得转让解除限售存量股份。( )（A）正确（B）错误29 2007 年我国沪、深证券交易所上市公司数量达到 1550 家。( )（A）正确（B）错误宏观经济分析练习试卷 9 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析2 【正确答案】 C【知识模块】 宏观经济分析3 【正确答案】 D【知识模块】 宏观经济分析4 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析5 【正确答案】 A【知识模块】 宏观经济分析6 【正确答案】
11、C【知识模块】 宏观经济分析7 【正确答案】 D【知识模块】 宏观经济分析8 【正确答案】 D【知识模块】 宏观经济分析9 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B【知识模块】 宏观经济分析11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 宏观经济分析12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 宏观经济分析13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 宏观经济分析14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 宏观经济分析
12、15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 宏观经济分析16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 宏观经济分析17 【正确答案】 A,B【知识模块】 宏观经济分析18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 宏观经济分析19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 宏观经济分析三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析21 【正确答案】 A【知识模块】 宏观经济分析22 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析23 【正确答案】 A【知识模块】 宏观经济分析24 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析25 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析26 【正确答案】 A【知识模块】 宏观经济分析27 【正确答案】 B【知识模块】 宏观经济分析28 【正确答案】 A【知识模块】 宏观经济分析29 【正确答案】 A【知识模块】 宏观经济分析
