1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。2014 年 11 月真题（A）非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有（B）非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理（C）非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用（D）非结算
2、会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理2 全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。2015 年 9 月真题（A）中国期货业协会规定的保证金标准（B）中国证监会规定的保证金标准（C）交易所规定的保证金标准（D）结算协议约定的保证金标准3 非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。2015 年 7 月真题（A）中国证监会规定（B）全面结算会员期货公司规定（C）期货交易所规定（D）结算协议约定4 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采
3、取的措施是( )。 2015 年 3 月真题（A）及时向中国证监会举报（B）及时向期货交易所报告（C）对该非结算会员的持仓强行平仓（D）对该非结算会员进行公开谴责5 下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。2015 年 7月真题（A）全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权（B）非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任（C）全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任（D）非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任6 全面结算会员期货公司应当以( )向期
4、货交易所缴纳结算担保金。2016 年 3 月真题（A）客户保证金（B）风险准备金（C）非结算会员保证金（D）自有资金7 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向( )报告。2015年 5 月真题（A）期货公司住所地的中国证监会派出机构（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）期货保证金安全存管监控机构8 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2014 年 7 月真题（A）期货交易所规定期限内（B）下一交易日开市前（C）当日结算后（D）
5、当日结算前9 期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。 2016 年 3 月真题（A）审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（B）与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求（C）全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征（D）向投资者充分揭示金融期货风险10 根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。2012 年 9 月真题（A）十年以上有期徒刑（B）三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金（C）拘役（D）三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金11 根据刑法修正案(六)，对金融
6、机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。 2013 年 3 月真题（A）情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金（B）期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪（C）只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚（D）期货交易所不属于该罪规定的主体12 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的， ( ) 。2012 年 11 月真题（A）处三年以上有期徒刑（B）处五年以下有期徒刑或者拘役（C）处三年以下有期徒刑或者拘役（D）处五年以上有期徒刑二、多项选择题在每题给出的备选
7、项中，至少有 2 项符合题目要求。13 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。2015 年 7 月真题（A）中国证监会（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构14 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。2014 年 11月真题（A）对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致（B）根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告（C）确保交易结算报告真实、准确和完整（D）建立并执行当日无负债结算制度15 下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有( )。201
8、5 年 5 月真题（A）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议（B）非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认（C）非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定（D）期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实16 全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。2015 年 7 月真题（A）非结算会员的要求（B）非结算会员的书面意向（C）市场情况（D）非结算会员的资信情况17 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足
9、的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。2014 年 7 月真题（A）及时向期货交易所报告（B）及时向中国期货业协会报告（C）及时向中国证监会报告（D）按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓18 非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以( )代为承担。2014 年 7 月真题（A）客户保证金（B）期货投资保障基金（C）自有资金（D）风险准备金19 应当向期货交易所缴纳结算担保金的有( )。2015 年 5 月真题（A）全面结算会员（B）非结算会员（C）特别结算会员（D）交易结算会员20 全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结
10、算协议之日起 3 个工作日内向( ) 报告。2014 年 9 月真题（A）协议双方住所地的中国证监会派出机构（B）实行会员分级结算制度的金融期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国期货业协会21 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司的法定义务包括 ( ) 。2014 年 3 月真题（A）平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突（B）建立金融期货结算业务保密制度（C）建立金融期货结算业务风险隔离机制（D）控制金融期货结算业务风险22 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是( )。 2014 年 9 月真题（A）金融期货结
11、算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）结算担保金标准的调整情况（D）非结算会员名单及其变化情况23 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。2015 年 3 月真题（A）开展投资者风险教育（B）完善客户纠纷处理机制（C）不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码（D）按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分24 按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2015 年 3 月真题（A）告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉（B）
12、暂停为投诉客户提供服务（C）告知客户投诉的途径、方法和程序（D）为客户提供合理的投诉渠道25 期货公司违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。2015 年 5 月真题（A）取消会员资格并公告（B）通过媒体公开谴责（C）协会内通报批评（D）批评26 根据刑法修正案，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。2014 年 7 月真题（A）非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的（B）期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交
13、易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的（C）期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的（D）非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的27 根据刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )2014 年 9 月真题（A）故意提供虚假信息（B）变造交易记录（C）销毁交易记录（D）伪造交易记录28 根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )2011
14、年 5 月真题（A）中国证监会的工作人员（B）中国期货业协会的工作人员（C）期货公司的从业人员（D）期货交易所的从业人员29 以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有( )。2016 年 3 月真题（A）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（C）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（D）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、
15、期货交易价格或者证券、期货交易量30 根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?( ) 2015 年 7 月真题（A）期货公司（B）保险公司（C）证券公司（D）商业银行31 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。2015 年11 月真题（A）票据（B）存单（C）资信证明（D）信用证32 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。 2015 年 5 月真题
16、（A）通过转账或者其他结算方式协助资金转移（B）提供资金账户（C）协助将资金汇往境外（D）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券三、判断是非题请判断下列各题正误。33 非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )2015 年 5 月真题（A）正确（B）错误34 非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。( )2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误35 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财务或者非法收受他人财务，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或
17、者拘役，数额巨大的处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )2015 年 7 月真题（A）正确（B）错误36 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误37 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。( )2016年 3 月真题（A）正确（B）错误38 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法
18、收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。( )2015 年 7 月真题（A）正确（B）错误39 根据刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )2015 年 11 月真题（A）正确（B）错误40 根据刑法修正案(六)，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。( )2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误41 根据刑法修正案(六)，期货公司违
19、背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。( )2012 年 6 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。42 2008 年 4 月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元，随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。2015 年 7 月真题（A）任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪（B）鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任（C）
20、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任（D）任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货
21、保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确
22、答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员
23、在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停
24、或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法9 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品
25、特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)10 【正确答案】 B【试题解析】 刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案11 【正
26、确答案】 B【试题解析】 刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选12 【正确答案】 B【试题解析】 刑法修正案(六)第十四条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五
27、年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务
28、试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法15 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。第三十条规定，非结算会员对交易
29、结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结
30、算会员的资信及市场情况调整保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员
31、期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法19 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法20 【正确答案】 A，C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、
32、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法21 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法22 【正确答案】 A，B，D【试题
33、解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三 )金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法23 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符
34、合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)24 【正确答案】 C，D【试题解析】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投
35、诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)25 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一) 批评；(二) 协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；( 四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。【知识模块】 期货公
36、司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)26 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 刑法修正案第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案27 【正确答案
37、】 A，B，C，D【试题解析】 刑法修正案第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案28 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 参见刑法修正案第五条第二款规定。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案29 【正确答案】 B，C ，D【
38、试题解析】 刑法修正案(六)第十一条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三 )在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货市
39、场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选30 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住
40、房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选31 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 刑法修正案(六)第十五条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选32 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 刑法修正案(六)第十六条规定，明知
41、是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二) 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。【知识模块】 中华人
42、民共和国刑法修正案(六)摘选三、判断是非题请判断下列各题正误。33 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法34 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。【
43、知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法35 【正确答案】 B【试题解析】 刑法修正案第二条规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照前款规定从重处罚。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案36 【正确答案】 A【试题解析】 刑法修正案第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的
44、知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案37 【正确答案】 A【试题解析】 参见刑法修正案第四条第二款规定。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案38 【正确答案】 B【试题解析】 刑法修正案(六)第七条第一款规定，公司、企业或者其
45、他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选39 【正确答案】 A【试题解析】 刑法修正案(六)第十二条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下
46、有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选40 【正确答案】 A【试题解析】 参见刑法修正案(六)第十一条第一款第三项规定。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选41 【正确答案】 A【试题解析】 刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑
47、，并处五万元以上五十万元以下罚金。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。42 【正确答案】 C【试题解析】 刑法修正案第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。因此，任某的行为构成挪用资金罪，属于个人犯罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案
