1、期货从业资格期货法律法规（股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二) 、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 人民法院可以冻结的资金是( )。（A）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金（B）客户在期货公司保证金账户中的资金（C）期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金（D）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券2 下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨
2、期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨部分的资金?( )（A）有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的（B）有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据（C）有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的（D）没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的3 甲受聘担任 N 公司副总工程师期间，将属于 N 公司商业秘密的某种
3、染料生产工艺流程和某种染料的 3 个结构式披露给乙，乙当即送给甲 5 万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300万元。关于本案，下列说法正确的是( )。（A）甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪（B）甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪（C）甲的行为构成侵犯商业秘密罪（D）甲的行为构成非国家工作人员受贿罪4 下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。（A）甲为某国有期货公司的工作人员（B）乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员（C）丙为某国有期货经纪公司
4、的临时工（D）丁为期货业监管人员5 甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费” 。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费 ”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。（A）走私罪(共犯)（B）洗钱罪（C）逃汇罪（D）单位受贿罪6 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( ) 个月。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 期货公
5、司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是( ) 。（A）必须具备股指期货仿真交易经历（B）必须具备商品期货交易经历（C）必须具备 A 和 B 中所列两项交易经历（D）具备 A 或 B 任一项交易经历即可8 在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为( )分。（A）5（B） 7（C） 10（D）159 在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近 1 个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是( )。（A）以本人的年收入证明文件为准（B）以近 1 个月的金融类资产证明文件为准（C）应当分别评分，取其最高得分作为投资者
6、财务状况评估得分（D）可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。（A）客户开设人（B）结算单确认人（C）指定下单人（D）资金调拨人11 关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有( ) 。（A）期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码（B）期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码（C）期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码（
7、D）期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码12 在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。（A）客户开发责任人（B）公司开户经办人（C）业务部门负责人（D）公司负责人或者授权人员13 对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为 15 分的有( )。（A）基本情况（B）相关投资经历（C）财务状况（D）诚信状况14 按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括(
8、)。（A）黄金（B）理财产品（C）股票和基金（D）银行存款15 关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有( )。（A）投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件（B）投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件（C）投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件（D）投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件16 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估
9、，下列表述错误的有( )。（A）投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续 3 个年度个人所得税纳税单（B）投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续 12 个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等（C）投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明（D）投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明17 张某系某国有期货交易所会计。2012 年 9 月 20 日下午下班时，张某发现本所出纳员王某将 2 万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后，张某趁所内无人之机
10、，返回所内将该 2 万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此，下列说法正确的有( )。（A）张某的行为构成贪污罪（B）张某的行为构成职务侵占罪（C）张某的行为构成盗窃罪（D）张某的行为不属于滥用职权罪三、判断是非题请判断下列各题正误。18 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。( )（A）正确（B）错误19 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的基层人民法院管辖。( )（A）正确（
11、B）错误20 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司可以予以协助。( )（A）正确（B）错误21 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)施行前已经受理的商事案件应当移送。( )（A）正确（B）错误22 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员不得再组织其参加测试。( )（A）正确（B）错误23 按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者应提供加盖公章的最近 24 个月内的资产负债表作为净资产证明。( )（A）正确（B）错误24 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易
12、编码。( )（A）正确（B）错误25 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为 100 分，其中，“诚信状况” 的分值上限为 15 分。( )（A）正确（B）错误26 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。( )（A）正确（B）错误27 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对其进行了知识测试，甲没有通过测试，乙随即拒绝了甲的请求。根据上述事实，请
13、问答以下问题。28 下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述，正确的有( )。（A）投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 100 万元（B）投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据（C）期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平（D）期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员29 对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有( )。（A）甲测试后得分 75 分，不符合申请开立股指期货交易编码条件（B）甲测试后得分 79 分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试（C）甲测试后得
14、分 80 分，符合申请开立股指期货交易编码条件（D）甲测试后得分 81 分，乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过 1 个月29 李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费” ，让他帮忙寻找点 “有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元。另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。根据上述资料，请回答以下问题。30 李某向王某提供劳务费的行为构成( )。（A）行
15、贿罪（B）操纵期货交易价格罪（C）侵犯商业秘密罪（D）对公司、企业人员行贿罪31 王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。（A）洗钱罪（B）走私罪（C）受贿罪（D）职务侵占罪期货从业资格期货法律法规（股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二) 、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资
16、金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)2 【正确答案】 B【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证
17、据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)3 【正确答案】 D【试题解析】 受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中甲属于非国家工作人员，其利用职物上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。本案中，甲有侵犯商业秘密的行为，但缺乏“造成严重损失”的后果，故不构成侵犯商业秘密罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选4 【正确答案】 C【试题解析】 贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD 三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C 项中的丙不具有国家工作人员的身份。【知识模块】 中华人民共和
18、国刑法修正案(六)摘选5 【正确答案】 B【试题解析】 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪(共犯)。根据刑法修正案(六)第十六条规定，本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选6 【正确答案】 B【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十三条规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)7 【正确答案】 D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十四条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请
19、开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)8 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10 分与 5 分，两项评分相加为投资者基本情况得分。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)9 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货
20、公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十条规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁人者以及法律、行
21、政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十一条第二款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写股指期货自然人投资者适当性综合评估表，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)13 【正确答案】 A,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制
22、度操作指引(试行)第二十二条第一款规定，综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为 15 分、20 分、50 分、15 分。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十四条规规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十六条和第三十八条规定。【知识
23、模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)16 【正确答案】 A,B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十九条至四十二条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)17
24、【正确答案】 C,D【试题解析】 本题中，张某并没有利用职权上的便利实施犯罪行为，因此不构成贪污罪，也不构成职务侵占罪；滥用职权罪只有国家机关工作人员才能够构成，张某不是国家机关工作人员，不可能构成滥用职权罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)1
25、9 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)20 【正确答案】 B【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)21 【正确答案】 B【试题解析】
26、 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第九条规定，本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)22 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)23 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100 万元。投资者应当提供
27、加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过 3 个月的月度资产负债表作为净资产证明。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)24 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十条规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)25 【正确答案】 A【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十二条第一款规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行
28、)26 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十三条规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)27 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十六条规定，期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 股指期货投资者适当性
29、制度操作指引(试行)28 【正确答案】 B,C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四条至第六条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。该指引第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股指期货投资者适当性
30、制度操作指引(试行)第十一条至第十三条规定，期货公司会员不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过 2 个月。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选30 【正确答案】 D【试题解析】 王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，李某不会构成行贿罪，而是构成对公司、企业人员行贿罪。李某获得的“有用信息”属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选31 【正确答案】 A【试题解析】 由于王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为己有，不构成职务侵占罪。根据刑法修正案(六)第十六条第一款第三项的规定，王某明知是走私犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，构成洗钱罪。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
