1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有( )。2012 年11 月真题（A）没有有效期限的，应当视为当日有效（B）没有品种的，应按当前交易最活跃的品种（C）没有成交价格的，应当视为按市价成交（D）没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易2 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。2012 年 6月真题（A）期货交易所承担主要赔偿责任（B
2、）期货公司承担主要责任（C）期货交易所不承担赔偿责任（D）期货公司不承担责任3 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。2010 年 6月真题（A）期货公司不承担责任（B）期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60（C）期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（D）期货公司承担主要赔偿责任4 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( ) 。2010 年 6 月真题（A）期货交易所与期货公司共同承担（B）期货公司承担（C）期货交易所承担（D）
3、期货交易所承担主要责任5 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。2011 年 11 月真题（A）紧急避险（B）他人责任（C）不可抗力（D）意外6 股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。2012 年 3 月真题（A）50（B） 20（C） 100（D）107 下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。2013年 3 月真题（A）甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元（B）乙
4、投资者从事商品期货交易 10 年，成交记录超过 100 笔（C）丙投资者净资产为人民币 100 万元（D）丁投资者进行股指期货仿真交易 5 个交易日，累计成交 10 笔8 期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。2012 年 9 月真题（A）向投资者充分揭示股指期货风险（B）要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)（C）与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求（D）审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力9 期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。2011 年 11 月
5、真题（A）通报批评（B）没收违法所得的罚款（C）暂停从事本交易所期货业务（D）取消从事本交易所期货业务资格10 股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。2012 年 9 月真题。（A）合格境外机构投资者（B）外资企业 （C）基金公司（D）证券公司11 股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户( ) 不低于人民币 50 万元。2013 年 3 月真题（A）可用资金余额（B）持仓盈利（C）股东权益（D）风险度12 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。2012 年 6 月真题（A）期货公司对客户收取的
6、保证金标准（B）交易所规定的保证金标准（C）结算会员对交易会员收取的保证金标准（D）交易所对结算会员收取的保证金标准13 按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。2012 年 5 月真题（A）期货公司开户人员（B）投资者（C）专职介绍业务人员（D）公司市场开发人员14 期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，( )和投资者应当在测试试卷上签字。 2012 年 11 月真题（A）期货居间人（B）开户知识测试人员（C）营业部负责人（D）客户开发人员15 期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货
7、交易编码。2012 年 11 月真题（A）90（B） 95（C） 85（D）8016 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是( )成交记录。2012 年 11 月真题（A）至少 20 个交易月，10 笔以上（B）至少 5 个交易日，10 笔以上（C）至少 10 个交易日，20 笔以上（D）至少 10 个交易日，10 笔以上17 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )成交记录。2010 年 11 月真题（A）最近两年具有 20 笔以上（B）最近三年
8、具有 20 笔以上（C）最近两年具有 10 笔以上（D）最近三年具有 10 笔以上18 申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近 12 个月的( )作为净资产证明。2012 年 5 月真题（A）股东权益表（B）损益表（C）资产负债表（D）现金流量表19 一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( ) 。2011 年 11 月真题（A）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形（B）具有相应的决策机制和操作流程（C）具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录（D）不存在严重不良诚信记录20 下列投资者申请
9、开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是( ) 。2011 年 11 月真题（A）自然人投资者（B）一般法人投资者（C）特殊法人投资者（D）证券市场禁入者21 在期货投资者适当性中，公司在对投资进行评估时，不涉及( )。2011 年 9月真题（A）财务状况（B）诚信状况（C）基本状况（D）婚姻状况22 按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。2010 年 6 月真题（A）75（B） 70（C） 80（D）9023 在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期
10、货公司结算专用章的( )作为商品期货交易经历证明。2012 年 6 月真题（A）商品期货交易结算单（B）记账式国债买卖记录（C）外汇买卖交割单（D）股票对账单24 根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。2010 年 11 月真题（A）外汇卖交割单（B）股票对账单（C）记账式国债买券记录（D）商品期货交易结算单25 在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。2012 年 9
11、 月真题（A）12（B） 6（C） 3（D）126 在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。2012 年 3 月真题（A）12（B） 6（C） 2（D）1二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。27 期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。2012 年 3 月真题（A）撤销从业人员资格（B）暂停从业人员资格（C）训诫（D）公开遣责28 建立股指期货投资者适当性制度的目的包括( )。2011 年 5 月真题（A）建立
12、并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（B）保护投资者合法权益（C）维护股指期货市场平稳、规范和健康运行（D）提高股指期货交易量29 按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。2010 年 9 月真题（A）向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征（B）向投资者充分揭示股指期货风险（C）测试投资者的股指期货基础知识（D）审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力30 按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。2012 年 6 月真题（A
13、）客户服务人员（B）公司高级管理人员（C）审核人员（D）客户开发人员31 按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。2012 年 5 月真题（A）告知客户投诉的途径、方法和程序（B）为客户提供合理的投诉渠道（C）暂停为投资客户提供服务（D）告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉32 对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。2012 年 3 月真题（A）取消会员资格并公告（B）行政处罚（C）协会内通报批评（D）批评33 根据刑法修正案，关于证券
14、、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( ) 。2010 年 11 月真题（A）期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的（B）非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的（C）非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的（D）期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的34 根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者
15、买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )2011 年 5 月真题（A）中国证监会的工作人员（B）中国期货业协会的工作人员（C）期货公司的从业人员（D）期货交易所的从业人员35 以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有( )。201 2 年 6 月真题（A）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（C）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量（D）单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优
16、势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量36 根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?( )2012 年 9 月真题（A）保险公司（B）商业银行（C）期货公司（D）期货交易所37 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。2012 年11 月真题（A）票据（B）存单（C）资信证明（D）信用证38 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的
17、下列( )行为。2012 年 11 月真题（A）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 （B）提供资金账户（C）通过转账或者其他结算方式协助资金转移（D）协助将资金汇注境外39 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。 2012 年 6 月真题（A）可以是公民，也可以是法人（B）只能受期货公司的委托（C）可以接受期货公司支付的报酬（D）独立承担基于居间关系所产生的民事责任40 由于( ) 造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。2011 年 11 月真题（A）本公司员工罢工（B）城市电力中断 （C）市场原因（D）地区通讯设施中断41 客
18、户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是( )。2010 年9 月真题（A）应当在当日收量之前提出（B）应在期货交易所交易规则规定的时间内提出（C）应在期货经纪合同约定的时间内提出（D）应在 3 个交易日以内向期货公司提出42 交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括( )。2010年 6 月真题（A）穿仓造成的损失，由客户承担（B）穿仓造成的损失，由期货公司承担（C）对保留持仓期货造成的损失，由客户承担（D）对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担43 客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应
19、当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， ( ) 。2010 年 9 月真题（A）由期货公司承担（B）由期货公司或者客户自行承担（C）由客户自行承担（D）期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任 44 下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有( )。2012 年 5 月真题（A）期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失（B）交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失（C）交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失（D）交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失三、判断是非题请判断下列各题正误。45 按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况，相关投资经历
20、、财务状况进行综合评估。( )2012 年 5月真题（A）正确（B）错误46 期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 ( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误47 股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( ) 2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误48 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B
21、）错误49 按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误50 在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误51 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )2010年 11 月真题（A）正确（B）错误52 股指期货投
22、资者适当性制度综合评估满分为 100 分，其中“基本情况” 的分值上限为 20 分。( )201 0 年 9 月真题（A）正确（B）错误53 投资者适当性综合评估操作中，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。( )2012 年 9 月真题（A）正确（B）错误54 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。( )2012 年 5 月真题（A）正确（B）错误55 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户
23、资料予以保存。( ) 2011 年 5 月真题（A）正确（B）错误56 股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负” 的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )2011 年 11 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。56 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。2012 年 11 月真题根据上述事实，请回答以下问题。57 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。（A）不得以他人名义参与期货交易（B）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（C）不得在投资者不
24、知情的情况下给介绍人返还佣金（D）除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务58 刘某可能受到的纪律惩戒有( )。（A）公开谴责（B）暂停从业资格（C）罚款（D）撤销从业资格期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。2 【正确答案】 A
25、【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60。3 【正确答案】 C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80。4 【正确答案】 B【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证
26、金不足，又未能按期货交易所规定的时问追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。5 【正确答案】 C【试题解析】 参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定。6 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交
27、记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。7 【正确答案】 D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第五条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立殷指期货交易编码：(一)净资产不低于人民币 100 万元；(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；(三)具有相应的决策机制和操作流程；(四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；(五)具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录；
28、或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；(六)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。8 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。9 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十二条规定，期货
29、公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。10 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。11 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四条规定，期货公司会员为投资者
30、向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。12 【正确答案】 A【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第五条规定。13 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。14 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开
31、户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。15 【正确答案】 D【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十一条规定。16 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十五条第一款规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。17 【正确答案】 D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 10
32、笔以上的成交记录。18 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产汪明。19 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十八条规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。20 【正确答案】 C【试题解析】
33、 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。21 【正确答案】 D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。22 【正确答案】 B【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十四条规定。23 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三
34、十条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。24 【正确答案】 B25 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四十一条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。26 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四十四条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。27 【正
35、确答案】 B,C,D【试题解析】 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条规定。28 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)，以及中国期货业协会章程的规定，制定本规则。29 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期
36、货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。31 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供
37、合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。32 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。33 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 刑法修正案(一)第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货
38、交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上5 倍以下罚金。34 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 刑法修正案(一)第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期
39、徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。35 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 刑法修正案(六)第十一条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交
40、易量的；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 刑法修正案(六)第十二条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并
41、处 5 万元以上 50 万元以下罚金。37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 刑法修正案(六)第十五条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。38 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 刑法修正案(六)第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处 5 年以下有
42、期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额 5以上 20以下罚金；情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处洗钱数额 5以上 20以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。39 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居问人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问
43、人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。40 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。BD 两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。41 【正确答案】 A,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或
44、者客户对交易结算结果已予以确认。42 【正确答案】 B,C【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。43 【正确答案】 B,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。44 【正确答案】
45、A,B,D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十二条规定，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。三、判断是非题请判断下列各题正误。45 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者
46、申请开立股指期货交易编码。46 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十六条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。47 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。48 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易
47、日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。49 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。50 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。该指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。51 【正确答案】 A【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第十九条规定，特殊法人投资者申请开户
48、，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。52 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第二十二条规定，综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为 15 分、20 分、50 分、15 分。53 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近 3 年内的股票对账单作为证券交易经历证明。54 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第三十六条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。55 【正确答案】 A【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四十六条规定。56 【正确答案】 A【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约
