1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 19 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。（A）2000（B） 3000（C） 4000（D）50002 客户保证金不足时，应及时追加保证金或( )。（A）继续交易（B）向期货公司借款（C）自行平仓（D）向银行借款3 国有企业进行境内外期货交易，应遵循( )原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。（A）谨慎（B）客观（C）结算（D）套期保值4 ( )负责保障基金财务监管。（A）国务院（B）财政部（C）期货管理机构（D）会计师事务所5 保障基
2、金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )补偿。（A）比例（B）平均（C）部分（D）个别6 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。（A）“期货交易所 ”（B） “商品交易所”（C） “证券交易所”（D）“商品交易所 ”或者“期货交易所”7 ( )是期货交易所的权力机构。（A）股东大会（B）股东会（C）会员大会（D）董事会8 设立期货公司，持有 100股权的股东，其净资产应当不低于人民币( )亿元。（A）5（B） 6（C） 10（D）119 期货公司的( ) 每年应至少召开两次会议。（A）股东会（B）监事会（C）董事会（D）会员大会10 期货公司的董事长和( )不得
3、由一人兼任。（A）股东（B）监事会成员（C）首席风险官（D）总经理11 期货公司应按照( ) 原则传递客户交易指令。（A）审慎（B）保证（C）安全交易（D）时间优先12 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循( ) 原则。（A）谨慎（B）稳健（C）回避（D）诚实13 取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。（A）1（B） 2（C） 3（D）414 首席风险官不能胜任工作，期货公司( )可免除其职务。（A）中国证监会（B）股东大会（C）董事会（D）总经理15 非结算会员是期货公司
4、的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过( )办理。（A）各自的期货保证金账户（B）银行存款账户（C）期货公司的资金（D）银行借款16 全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的( )制度。（A）平仓（B）限制交易范围（C）加仓（D）限仓17 期货公司计算( ) 时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（A）负债（B）净资产（C）资本公积（D）净利润18 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。（A）资产（B）利润（C）减值准备（D）净资本19 期货公司应( ) 向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。（A）每季度（B）
5、每半年（C）每月（D）每年20 ( )负责客户开户管理的具体实施工作。（A）中国证监会（B）财政部（C）监控中心（D）期货业协会21 监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的( )。（A）客户（B）证监会（C）期货交易所（D）证券交易所22 ( )应当对期货市场客户开户实行监督管理。（A）中国证监会（B）期货公司（C）监控中心（D）期货业协会23 期货公司会员只能为净资产不低于人民币( )万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（A）100（B） 500（C） 3000（D）600024 投资者应当遵守( ) 的原则，承担股指期货交易的履约责任。（A）有限责任（B）买卖
6、自负（C）契约规定（D）共担风险25 ( )制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）适当性（B）内控（C）保证金（D）分级结算26 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。（A）2（B） 3（C） 1（D）527 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循( )原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（A）诚实信用（B）谨慎（C）公开、公平、公正（D）适当性28
7、 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人。（A）2（B） 3（C） 4（D）529 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行( ) 。（A）事先风险控制（B）事中风险控制（C）事后风险控制（D）系统风险控制30 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制31 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微且末造成严重后果的，应( ) 。（A）开除（B）移交司法部门（C）予以训诫（D）
8、公开谴责32 下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。（A）贬低其他机构、从业人员（B）以低于经营成本标准收取手续费（C）利用与有关组织的关系进行业务垄断（D）在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金33 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处 5 年以下行期徒刑或拘役，并处以( )罚金。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 2 万以上 20 万以下（C） 1 万以上 5 万以下（D）3 倍以上 5 倍以下34 在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，( )。（A）处 1 年以上 3 年以下徒刑，并处罚金（
9、B）处 3 年以上 5 年以下徒刑，并处罚金（C）处 5 年以上 8 年以下徒刑，并处罚金（D）处 5 年以上 10 年以下徒刑，并处罚金35 因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。（A）期货公司的分公司所在地（B）期货公司的分支机构住所地（C）期货交易所住所地（D）投资者住所地36 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过( )万元。（A）60（B） 70（C） 80（D）9037 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为( )。（A）下达交易指令当日有效（B）与期货公司签订合同当日有效（C）收到货款当日有效（D）
10、无法确定有效日38 期货公司会员单位应当完善( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（A）交易程序规定（B）客户纠纷处理机制（C）客户投诉管理机制（D）客户效益机制39 对违反期货公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。（A）给予行政处罚（B）协会内通报批评（C）通过媒体公开谴责（D）取消会员资格并公告40 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布( )。（A）标准仓单数量和可用库容情况（B）标准仓单数量（C）可用库容情况（D）成交量数量41 刑法中所规定的“国有公司、企业
11、、事业单位人员失职罪“、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是( )。（A）国有公司、企业、事业单位的工作人员（B）国有公司、企业直接主管人员（C）国有公司、企业的董事长（D）国有公司的上级单位42 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过 3 个月未还的，构成( )。（A）盗窃罪（B）挪用资金罪（C）职务侵占罪（D）贪污罪43 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的（B）未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的（C）以所
12、经营的商品进行虚假宣传的（D）捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的44 下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。（A）企业内部的会计人员（B）企业直接负责的主管人员（C）单位（D）公司内部的生产工人45 ( )应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（A）期货公司（B）期货交易所（C）客户（D）中国期货业协会46 李某在 A 期货公司任职，下列说法正确的是( )。（A）李某可以成为该期货公司的独立董事（B）李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事（C）李某不能担任该期货公司的独立董事（D）以上说法都正确47 以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由(
13、 )管辖。（A）期货公司所在地的中级人民法院（B）期货交易所所在地的中级人民法院（C）期货交易所所在地的基层人民法院（D）期货公司所在地的基层人民法院48 证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定49 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。（A）代股东接收交易密码（B）利用客户的交易偏码进行交易（C）代股东下达交易指令（D）按规定履行信息披露义务50 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指
14、期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员分级结算制度（B）会员统一结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度51 期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）452 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向( ) 报告。（A）证监会（B）期货公司（C）期货交易所（D）银行53 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。（A）全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权（B）非结算会员
15、保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任（C）全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任（D）非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任54 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。（A）核增净资本金额（B）核减净资本金额（C）核增净资产金额（D）核减净资产金额55 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。（A）2000（B） 3000（C） 4000（D）500056 下列关于期货交易结算制度的表述中
16、，错误的是( )。（A）期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算（B）全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等（C）全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度（D）全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整57 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。（A）期货公司股东会作出决议后的 5 个工作日内，应向中国证监会备案（B）期货公司股东应按出资比例行使表决权（C）期货公司股东会每年应至少召开 1 次会议（D）期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决5
17、8 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲戚（B）亲属（C）朋友（D）近亲属59 关于期货经纪的表述，错误的是( )。（A）期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同（B）期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书（C）期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效（D）客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书 的内容60 期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。（A）不必将免除决定报告监管部门（B）可随时免除其职务（C）无正当理由不得免其职务（D）应提前 30 日将免除决定通知本人二、多项选择题在每题给出的备选项
18、中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。（A）中国期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会（D）公司所在地中国证监会派出机构62 自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。（A）经济实力（B）产品认知能力（C）风险控制能力（D）生理及心理承受能力63 期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的( )等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。（A）基本情况（B）相关投资经历（C）财务状况（D）诚信状
19、况64 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( ) 。（A）中国证监会及其派机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施（B）中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（C）中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（D）情节严重的，根据期货交易管理条例第 70 条进行处罚65 期货公司执行投资者适当性制度管理规则是根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的有( ) 。（A）为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行（B）切实保障投资者能够获利（C）切实保护投资者合法权益（
20、D）督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度66 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据( )，建立健全内部控制和风险管理制度。对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（A）自身的经营管理特点（B）期望收益（C）股指期货的市场状况（D）自身的业务运作状况67 期货公刮会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有( )。（A）基本情况 15 分（B）相关投资经历 15 分（C）财务状况 50 分（D）诚信状况 20 分68 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括
21、( )。（A）职业（B）收入（C）年龄（D）学历69 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）交割制度（B）风险特性（C）标的物特征（D）产品特征70 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。（A）统一领导（B）各司其职、各负其责（C）加强协作（D）联合监管71 期货公司( ) 等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，
22、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。（A）私下对冲（B）明码交易（C）资金转移（D）与客户对赌72 投资者可以提供( ) 作为财务状况证明。（A）本人的年收入明文件（B）近一个月内的金融类资产证明文件（C）一年前的银行资金对账单（D）人民币 10 万元存款证明73 投资者投资经历包括( )。（A）期货投资模拟交易经历（B）商品期货交易经历（C）证券交易经历（D）金融从业经历74 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有( )。（A）中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理（B）中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司
23、执行投资者适当性制度的情况进行核查验证（C）监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证（D）中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查75 投资者金融类资产包括( )等资产。（A）银行存款（B）债券（C）股票（D）理财产品(计划)76 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的( )等证明文件。（A）本币定期存折、存单（B）本币活期存折、存单（C）外币定期存折、存单（D）外币活期存折、存单77 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为( )作为相关资产权益证明文件。（A）加盖证券营业部专用章的对账单（B）加盖基金公司专用章的基金份额证明（
24、C）加盖期货公司结算专用章的交易结算单（D）加盖期货公司专用章的期货份额证明78 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。（A）商业银行（B）证券公司（C）信托公司（D）资产管理公司79 期货公司会员应当将( )等作为开户资料予以保存。（A）投资者的测试试卷（B）投资者的承诺书（C）投资者的综合评估表（D）投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件80 期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（A）中国期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会及其派出机构（D）上海期货交易
25、所81 下列说法正确的有( )。（A）中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚（B）取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查（C）期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分（D）关于建立股指期货投资者适当性制度的规定 条例由中国证监会负责解释82 ( )应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易
26、相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。（A）期货公司（B）证监会（C）中国金融期货交易所（D）期货业协会83 期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到( )。（A）应当向投资者充分揭示股指期货风险（B）全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征（C）测试投资者的股指期货基础知识（D）认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力84 下列属于期货公司会员单位应当做的有( )。（A）完善期货经纪业务管理（B）持续开展投资者风险教育（C）加强对投资者交易行为的合法合规性管理（D）督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则85 期
27、货公司有( ) 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（A）法人治理结构、内部控制存在重大隐患（B）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（C）未按规定对离任人员进行离任审计（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况86 有( ) 情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 3 年（B）因违法行为或者违纪行为被撤
28、销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年（C）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 8 年（D）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年87 期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资
29、者保障基金的( )等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（A）报表（B）账簿（C）开户情况（D）财务凭证88 期货投资者保障基金的( )报财政部批准。（A）财务凭证（B）决算（C）年度收支计划（D）报表89 期货公司因( ) 等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（A）操作不当（B）严重违法违规（C）遭遇不可抗力（D）风险控制不力90 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照( )原则予以补偿。（A）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿（B）对每位个人投资者的保证
30、金损失超过 20 万元的部分全额补偿（C）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 80补偿91 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）保证金标准（B）结算流程（C）争议处理方式（D）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式92 下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有( )。（A）首席风险官向期货公司董事会负责（B）首席风险官向期货公司监事会负责（C）首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管
31、理人员（D）首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员93 下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有( )。（A）期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务（B）期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务（C）被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况（D）期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构94 期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在
32、重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（A）期货公司净资本无法持续达到监管标准的（B）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的（C）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的（D）股东干预期货公司正常经营的95 期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。（A）内部控制状况（B）合规经营、风险管理状况（C）首席风险官的履行职责情况（D）首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果96 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有( ) 情况的，
33、中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）三次不参加培训（B）连续两次培训考试成绩不合格（C）两次培训考试成绩不合格（D）连续两次不参加培训97 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国证监会及其派出机构98 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（A）诚实守信的品质（B）良好的职业道德（C） 3 年以上的期货业从业经验（D）履行职责所必需的经营管理能力99 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等相关期货从业人员的责任。（A）客户开发人员（B
34、）审核人员（C）相关部门负责人（D）公司高级管理人员100 对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。（A）批评（B）协会内通报批评（C）通过媒体公开谴责（D）取消会员资格并公告101 期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有( )。（A）停止批准新增业务或者分支机构（B）限制或者暂停部分期货业务（C）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（D）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利102 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有( )。
