1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 25 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）202 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）53 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是( )。（A）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险（B）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户
2、提供期货投资咨询服务（C）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易（D）以公司名义收取服务报酬4 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) 机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）联合办公（B）设备共享（C）信息隔离（D）信息沟通5 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。（A）予以当面批评（B）予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出（C）予以公开谴责（D）向公安部门举报6 期货投资咨询业务人员应当以( )名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询
3、服务。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）中国证监会派出机构（D）财政部门7 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳( )。（A）会员会（B）保证金（C）期货市场监管费（D）经营费8 期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由 ( )承担。（A）中国证监会派出机构（B）会计师事务所（C）期货公司（D）期货业协会9 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）1510 ( )依法对
4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（A）中国期货业协会（B）中国证监会及其派出机构（C）期货交易所（D）国务院11 期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）512 期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的( )。（A）专项基金（B）特殊基金（C）专门存款（D）法定基金13 期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。（A）1（B） 2（C）
5、3（D）414 期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动( ) 与本人有利害冲突的事项。（A）回避（B）参与（C）分析（D）报告15 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、( )和风险管理制度等。（A）操作规章制度（B）交易管理制度（C）金融期货结算业务管理制度（D）特定人事制度16 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货公司提出书面异议。（A）交易完成 15 日（B）交易完成 30 日（C）收到结算报告的当天（D）期货经纪合同约定的时间17 期货公司申请金融期货全面结
6、算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( ) 亿元。（A）10（B） 5（C） 3（D）118 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）419 中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）5（B） 10（C） 20（D）3020 期货从业人员应加强业务知识更新，接受( )，保持并不断提高专业胜任能力。（A）从业资格考试培训（B）岗前培训（C）代理业务培训（
7、D）后续职业培训21 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。（A）资产（B）营业成本（C）资本金（D）负债22 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。（A）客户（B）强行平仓者（C）期货公司（D）期货公司营业部23 确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易，应当以( )为标准。（A）期货公司的交易记录（B）期货交易所的交易记录（C）期货公司通知的交易结算结果（D）指令交易数量24 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部( )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。（A）财务人员（B）总
8、经理（C）出纳（D）工作人员25 期货公司应当在完成营业部合规检查( )个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。（A）5（B） 6（C） 8（D）1026 在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会及其派出机构27 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）20（B） 40（C） 60（D）10028 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监
9、事对公司经营情况的( )。（A）收益权（B）知情权（C）决策权（D）管理权29 期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。（A）激进（B）审慎（C）诚实信用（D）业务娴熟30 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。（A）客户（B）期货公司（C）中国证监会（D）期货交易所31 会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构32 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。（A）当日（B）次日（C）一周后（D）下一交易日3
10、3 期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）1034 ( )依法对期货市场客户开户进行监督检查。（A）中国证监会派出机构（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）中国金融期货交易所35 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其他金融业务( )年以上经验。（A）2；3（B） 4；3（C） 3；5（D）3；436 期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于( )亿元，且( )不低于人民币 8 000 万元。（A）1；净资本（B） 1；净资产（C） 2；净资本（D）2
11、；净资产37 期货公司会员客户开发人员不得兼任( )。（A）业务部门负责人（B）开户经办人（C）开户知识测试人员（D）营业部负责人38 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。（A）3（B） 5（C） 10（D）2039 期货营业部应当在投资者开户完成( )个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。（A）1（B） 2（C） 3（D）540 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，( )。（A）处 2 年以下有期徒
12、刑（B）处 5 年以下有期徒刑（C）处 5 年以上有期徒刑（D）处 15 年以下有期徒刑41 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的( )以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（A）最近一年度（B）最近两年（C）最近连续 2 个月（D）最近连续 3 个月42 期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）60（B） 70（C） 80（D）9043 一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期( )的月度资产负债表作为净资产证明。（A）3 个月（B） 6 个月（C）不超过 3 个月（D）不超过 6 个
13、月44 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是( )。（A）决策之前的预测结果（B）决策的主体和决策程序（C）决策的备选方案（D）决策的客体、决策的主体、决策的方案45 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目( ) 。（A）评分为零（B）评分为负（C）不参加评分（D）评分为不及格46 期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）60（B） 70（C） 80（D）9047 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为( )。（A）5 分（B）
14、 6 分（C） 7 分（D）8 分48 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制，实施跨境监督管理。（A）信息共享（B）协调配合（C）监督管理合作（D）互相沟通49 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取( )。（A）开除（B）相应的监管措施（C）行政诉讼（D）民事诉讼50 下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。（A）期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利（B）国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿（C）期货
15、公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管（D）期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员51 制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是( )。（A）中国业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会（D）期货公司52 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（A）中国金融期货交易所（B）期货公司（C）证券公司（D）中国证监会53 期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。（A）董事会（B）监事会（C）总经理（D）公司章程的规定54 期货交易所故意提供虚假信息误导
16、客户下单的，由此造成客户的经济损失由( )承担。（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货业协会（D）中国证监会55 中国证监会派出机构按照( )监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。（A）属地（B）属人（C）证监会的规定（D）习惯56 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）国务院期货监督管理委员会57 ( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）
17、国务院期货监督管理委员会58 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。（A）每日（B）每周（C）每月（D）每半年59 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（A）3（B） 4（C） 5（D）660 证券公司与期货公司应当( )，保持财务、人员、经营场所分开隔离。（A）相互协作（B）独立经营（C）合作办公（D）各司其职二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )
18、。（A）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况（B）营业场所及设施合规情况（C）信息技术系统运行情况（D）中国证监会规定的其他事项62 派出机构对营业部采取( )等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3 个工作日内向期货公司报告。（A）限期整改（B）暂停业务（C）撤销许可证（D）停业整顿63 为解决( ) 等法律适用问题，根据中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（A）相关期货纠纷案件的管辖（B）相关期货纠纷案件的保全与执行（C）现货纠纷案件的管辖（
19、D）期权纠纷64 期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。（A）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（B）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（C）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件（D）期货交易所进行会计核算65 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下(
20、 )账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（A）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金（B）期货交易所自有资金（C）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券（D）超出客户保证金的资金66 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（A）客户在期货公司保证金账户中的资金（B）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券（C）期货交易所自有资金（D）超出客户保证金的资金67 监控中心应当按以下( )标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。（A）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性（B）个人客户姓
21、名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性（C）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性（D）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性68 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的( )。（A）合规（B）真实（C）准确（D）完整69 下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（A）建立期货从业人员信息数据库（B）组织期货从业人员后续职业培训（C）对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查（D）设立专门的纪律惩戒及申诉机构70 客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下( )实名制要求。（A
22、）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证（B）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件（C）证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定（D）除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照71 下面关于结算担保金的表述，正确的有( )。（A）全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易
23、所缴纳结算担保金（B）交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（C）全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金（D）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金72 下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。（A）控制金融期货结算业务风险（B）建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度（C）平等对待本公司客户、非结算会员及其客户（D）谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务73 下列( ) 的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1 万完以上 10 万元以下罚金。（
24、A）期货业协会（B）证券期货监督管理部门（C）期货公司（D）证券业协会74 未经国家有关部门批准，擅自设立( )，处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。（A）商业银行（B）期货交易所（C）期货经纪公司（D）期货业协会75 建立金融期货投资者适当者制度的目的包括( )。（A）建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（B）保障股指期货市场平稳、规范和健康运行（C）提高股指期货交易量（D）保护投资者合法权益76 负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
25、(试行)的证监会派出机构包括( ) 。（A）中国证监会各省监管局（B）中国证监会各自治区监管局（C）中国证监会各直辖市监管局（D）中国证监会各县监管局77 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。（A）设立目的和职责（B）名称、住所和营业场所（C）注册资本及其构成（D）对会员的纪律处分78 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有( )。（A）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益（B）以他人名义进行期货交易（C）代理客户从事期货交易（D）以本人名义进行期货交易79 下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。（A）首席风险官发现期
26、货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告（B）首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告（C）首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告（D）首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告80 关于首席风险官因履行职务不当被免职，下列说法正确的有( )。（A）被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况（B）董事会应提前通知被免职的首席风险官（C）董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会（D
27、）董事会决定免除首席风险官职务时，应同时确定拟任人选或代行职责人选81 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。（A）中国期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会（D）公司所在地中国证监会派出机构82 自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。（A）经济实力（B）产品认知能力（C）风险控制能力（D）生理及心理承受能力83 期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法；对自然人投资者的( )等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。（A）基本情况（B）相关
28、投资经历（C）财务状况（D）诚信状况84 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( ) 。（A）中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施（B）中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（C）中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分（D）情节严重的，根据期货交易管理条例第 70 条进行处罚85 期货公司执行投资者适当性制度管理规则是根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的有( ) 。（A）为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行（B）切实保障投资者能
29、够获利（C）切实保护投资者合法权益（D）督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度86 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据( )，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（A）自身的经营管理特点（B）期望收益（C）金融期货的市场状况（D）自身的业务运作状况87 期货交易所不得从事( )。（A）信托投资（B）股票投资（C）非自用不动产投资（D）间接参与期货交易88 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括( )。（A）职业（B）收入（C）年龄（D）学历89 金融期货投资者适当性制度，是指
30、根据金融期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）交割制度（B）风险特性（C）标的物特征（D）产品特征90 期货公司有( ) 行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（A）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易（C）违反规定从事与期货业务无关的活动的（D）从事期货自营业务的91 期
31、货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( ) 。（A）向公司出具警示函，并抄送全体股东（B）对公司管理人员进行监管谈话（C）要求公司进行重大业务决策时，至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告92 期货公司的风险监管报表包括( )。（A）保证金增减变动表（B）风险监管指标汇总表（C）客户权益变动表（D）资产调整值计算表93 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。（A）董事会关于从事介绍业务的决议（B）净资本等指标的计算表及相关说明（C）关于介绍业务的业务
32、规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本（D）客户名单94 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。（A）代理客户从事期货交易（B）收取客户手续费（C）为客户提供期货市场行情信息（D）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益95 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订，报国务院批准后施行。（A）银行业监督管理机构（B）外汇管理部门（C）期货交易所（D）国有资产监督管理机构96 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（A）全资拥有（B）控股（C）非
33、关联（D）被同一机构控制97 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，( )，予以公开谴责。（A）情节严重（B）情节较轻（C）造成严重后果 （D）未造成严重后果98 ( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所99 监控中心在复核中发现( )情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。（A）客户资料不符合实名制要求（B）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确（C）客户不符合学历要求（D）客户职业不符合要求100 期货公司申请对客户的( )进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。（A）客户住所地（B）、姓名或名称（C）有效身份证明文件号码（D）期货结算账户户名
