1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 2（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开、公平、公正、公信（B）公开、公平、公正、诚实信用（C）公开、公平、公正、自愿（D）公开、公平、公正、公序良俗2 国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构3 期货交易所以其全部财产承担( )责任。（A）民事（B）行政（C）刑事（D）经济4 期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之
2、日起( )内做出批准或者不批准的决定。（A）15 日（B） 30 日（C） 3 个月（D）6 个月5 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。（A）中国证监会（B）国务院有关部门（C）全国人大常委会（D）中国期货业协会6 在我国设立期货公司，应当在( )注册。（A）工商行政管理部门（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）公司所在地的中国证监会派出机构7 期货公司变更( ) 以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%8 期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务
3、院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )（A）1；3（B） 3；3（C） 1；6（D）3；69 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。（A）全国人大常委会（B）国务院证券监督管理机构（C）国务院银行监督管理机构（D）国务院期货监督管理机构10 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。（A）期货交易所（B）该会员（C）期货交易所和该会员按比例（D）期货交易所和该会员共同连带11 客户在期货交易中违约的，期货交易所先
4、以( )承担违约责任。（A）该客户的保证金（B）期货交易所的自有资金（C）期货交易所的风险准备金（D）期货交易公司的储备金12 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。（A）国务院（B）全国人大常委会（C）全国人民代表大会（D）国务院期货监督管理机构13 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。（A）3（B） 5（C） 7（D）1514 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。（A）监督管（B）自律管理（C）合规管理（D）行政管理15 设立期货公司，持有 100%股权的股东净资本应当不低于人民币_亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，
5、净资产应当不低于人民币_亿元。( )（A）2;5（B） 5;10（C） 10;15（D）15;2016 制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。（A）中华人民共和国证券法（B） 中华人民共和国民法通则（C） 期货交易管理条例（D）期货公司管理办法17 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（A）1（B） 2（C） 3（D）518 期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。（A）每一个月（B）每三个月（C）每半年（D）每一年19 期货公司聘请或者解聘会计师事
6、务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1520 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 ( ) 元以下罚款。（A）3 万（B） 5 万（C） 10 万（D）20 万21 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( ) 。（A）纪律处分（B）行政处罚（C）刑事处罚（D）行政处分22 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注
7、销其从业资格。( )（A）5；中国证监会（B） 10；中国证监会（C） 5；期货业协会（D）10；期货业协会23 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。（A）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（B）不得挪用客户的期货保证金或者其他资产（C）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务（D）中国证监会禁止的其他行为24 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）2025 期货公司董事、监事和
8、高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货业协会（D）国务院期货监督管理机构26 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作 _年以上经验。( )（A）3；3（B） 3；5（C） 5；7（D）5；1027 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。（A）2（B） 3（C） 5（D）1028 具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 _
9、年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）5；3（B） 7；5（C） 10；8（D）15；1029 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 ( ) 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1030 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 ( )依法核准。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）任意中国证监会派出机构（D）期货公司住所地的中国证
10、监会派出机构31 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）532 独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。（A）1（B） 2（C） 3（D）533 下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是( )。（A）上海期货交易所（B）香港期货交易所（C）芝加哥期货交易所（D）澳洲雪梨期货交易所34 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1035 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告
11、诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( ) 。（A）申请书（B）章程和交易规则草案（C）期货交易所的经营计划（D）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况36 A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是( ) 。（A）自动消灭（B）由 C 期货交易所继承（C）根据 AB 商定的方案处理（D）由人民法院根据公平原则确定偿还方案37 会员制期货交易所的权力机构是( )。（A）会员大会（B）董事会（C）股东大会（D）理事会38 某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会
12、有 ( ) 以上会员参加方为有效。（A）2010-1-4（B） 2010-1-3（C） 2010-1-2（D）2010-2-339 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。（A）1/3 以上理事联名提议（B）中国证监会提议（C）理事长提议（D）期货交易所章程规定的情形40 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（A）3（B） 5（C） 8（D）1041 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事
13、和高级管理人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 5（D）742 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 5（D）743 甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）2（B） 3（C） 5（D）744 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者
14、非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（A）外交部（B）公证机构（C）国务院教育行政部门（D）国务院期货监督管理机构45 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）746 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）50%47 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B）
15、5（C） 7（D）1548 期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1549 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1050 期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）3（B） 4（C） 5（D）651 推荐人签署的意见有虚
16、假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（A）2（B） 3（C） 5（D）752 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。（A）3 万（B） 5 万（C） 10 万（D）20 万53 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年或永久54 期货从业机构对违反期货从业人员执业
17、行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1055 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，( )。（A）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金（B）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金（C）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金（D）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金56 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对
18、应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。（A）前一交易日（B）当日（C）下一交易日（D）次日57 某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。（A）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失（B）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失（C）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失（D）如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客
19、户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失58 在运营过程中，期货公司应当遵循( )结算制度。（A）每日无负债（B）每周无负债（C）每月无负债（D）每年度无负债59 期货公司因( ) 提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。（A）过失（B）重大过失（C）故意（D）故意或者重大过失60 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据( )原则确定当事人的民事责任。（A）无过错责任（B）过错责任（C）严格责任（D）公平责任二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易管理条例的适用范围包括( )。（A）商品期货合约（B）金融期
20、货合约（C）期权合约（D）国际货物买卖合约62 下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是( )。（A）甲为个体工商户（B）乙为某家庭联产承包户（C）丙为某上市公司（D）丁为某国有公司63 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用64 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。（A）保证金制度（B）结算担保金制度（C）当日无负债结算制度（D）持仓限额和大户持仓报告制度65 下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（A）国家机关和事业单位（B）证券、期货市场禁止进入者（C）未能提供开户证明材料的单位和个人（D）国务院期货监督
21、管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员66 根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（A）期货公司（B）期货交易所（C）非期货公司结算会员（D）中国期货业协会67 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( ) 。（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构68 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（A）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格（C
22、）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录69 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。（A）撤销其部分期货业务许可（B）责令停业整顿（C）关闭其分支机构（D）指定其他机构托管或者接管70 期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。（A）不得滥用权利（B）不得占用期货公司的资产（C）不得挪用客户保证金和其他资产（D）不得损害期货公司、客户的合法权益71 下列属于期货业
23、协会履行职责的是( )。（A）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（B）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（C）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求（D）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究72 期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（A）变更营业部营业场所申请书（B）营业部的管理制度文本（C）变更营业部营业场所的详细计划（D）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告73 客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。（A）中国公民身份证明（B）中国法人资格合法证件（C）中国
24、某大学的学生身份证明（D）中国其他经济组织资格的合法证件74 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（A）指定受托人及明确其受托权限（B）约定联络方式（C）约定指令下达方式（D）预留受托人签字75 董事会秘书行使下列( )职责。（A）期货交易所股东大会和董事会会议的筹备（B）文件保管（C）期货交易所股东资料的管理（D）组织协调专门委员会的工作76 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（B）股东未按照出资比例行使表决权（C）报送、提供或者出具
25、的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏（D）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动77 制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（A）加强期货从业人员的资格管理（B）规范期货从业人员的执业行为（C）维护社会期货管理秩序（D）推动社会主义市场经济的稳定发展78 具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。（A）已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德（B）最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚（C）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（D）最近
26、 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格79 下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是( )。（A）期货公司（B）期货交易所的非期货公司结算会员（C）期货投资咨询机构（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构80 甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（A）责令改正（B）给予警告（C）单处或者并处 3 万元以下罚款（D）三年内禁止从事期货业务81 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( ) 。（A）总经理、副总经理（B）财务负责人（C）首席风险官（
27、D）营业部负责人82 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（B）通过中国证监会认可的资质测试（C）具有从事法律、会计业务 2 年以上经验（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验83 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书84 中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（A）审核材料（B）考察谈话（C）
28、询问相关人（D）调查从业经历85 期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。（A）公司（B）客户（C）控股股东（D）中小股东86 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（A）内部控制制度（B）风险隔离制度（C）合规、审慎经营原则（D）独立经营原则87 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）出具警示函（D）责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系88 中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。（A）现场
29、检查（B）非现场检查（C）书面审查（D）谈话89 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。（A）甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系（B）甲向乙明确解释期货交易的方式、流程（C）甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱（D）甲隐瞒了期货交易的风险90 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( ) 。（A）客户投诉的接待处理方式（B）违约责任（C）介绍业务的范围（D）执行期货保证金安全存管制度的措施91 为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。（A）建立与风险监管
30、指标相适应的内部控制制度（B）建立与风险监管指标相适应的外部监督制度（C）建立动态的风险监控（D）建立动态的资本补足机制92 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的( ) 负责。（A）合法性（B）真实性（C）完整性（D）准确性93 期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。（A）分类（B）流动性（C）帐龄（D）可回收性94 期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（A）月度风险监管报表（B）年度风险监管报表（C）按周报送风险监管报表（D）按日报送风险监管报表95 期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。（A）职业品
31、德（B）执业纪律（C）职业责任（D）专业胜任能力96 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。（A）保守国家秘密（B）保守所在期货经营机构秘密（C）保守投资者的商业秘密（D）保守投资者的个人隐私97 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 ( ) ，使其保持并不断提高专业胜任能力。（A）指导（B）鼓励（C）支持（D）监督98 下列说法正确的是( )。（A）期货从业人员应当向客户承诺最低收益额（B）期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务（C）期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范
32、围内尽快给予答复（D）期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务99 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。（A）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（B）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（C）情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金（D）情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金100 甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当( )。（A）对甲判处罚金（B）对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金（C）对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
