1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 15 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。（A）个人独资制（B）合伙制（C）公司制（D）会员制2 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明的字样可以是( )。（A）证券交易所（B）期货交易所（C）商品交易所（D）黄金交易所3 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。（A）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（B）发布市场信息（C）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务（D
2、）查处违规行为4 公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。（A）设立目的和职责（B）注册资本及其构成（C）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（D）会员资格及其管理办法5 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）风险管理制度和交易异常情况的处理程序（C）保证金的管理和使用制度（D）期货交易信息的发布办法6 期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。（A）变更名称（B）变更注册资本（C）合并（D）分立7 下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。（A）期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告（B）期货交易所因分立而终止的，由分
3、立前的交易所予以公告（C）期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告（D）期货交易所终止后，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准8 会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。（A）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（B）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（C）决定增加或者减少期货交易所注册资本（D）决定会员的接纳和退出9 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。（A）会员大会由理事长主持（B）召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员（C）临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议（D）会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效10
4、 下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。（A）理事会每届任期 3 年（B）理事会对会员大会负责（C）理事由会员大会选举产生（D）理事长由理事会选举产生11 会员制期货交易所理事会的职权包括( )。（A）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案（B）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（C）审议期货交易所风险准备金使用情况（D）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所12 下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。（A）理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效（B）理事会决议须经全体理事 1/2 以上表决通过（C）每位理事最多接受两位理事的委托出席理事会会议（D）
5、出席会议的理事和记录员应当在理事会会议记录上签名13 期货交易所总经理的职权包括( )。（A）主持期货交易所的日常工作（B）决定结算担保金的使用（C）拟订风险准备金的使用方案（D）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案14 下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有( )。（A）股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事（B）董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（C）董事长主持股东大会、董事会会议（D）独立董事由董事会提名，股东大会通过15 期货交易所监事会的职权包括( )。（A）检查期货交易所财务（B）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为（C）拟订期货交易所章程（D）向
6、股东大会会议提出提案16 会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（B）使用期货交易所提供的交易设施（C）按规定转让会员资格（D）联名提议召开临时会员大会17 期货交易所可以实行的结算制度包括( )。（A）全员结算制度（B）会员分地域结算制度（C）会员分级结算制度（D）会员分批结算制度18 下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。（A）期货交易所对结算会员结算（B）结算会员对非结算会员结算（C）非结算会员对其受托的客户结算（D）结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成19 期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。（A）查封
7、（B）冻结（C）扣划（D）强制执行20 期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。（A）保证金（B）亏损、费用（C）货款（D）税金21 下列属于期货交易制度的有( )。（A）限仓制度（B）套期保值审批制度（C）当日无负债结算制度（D）大户持仓报告制度22 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以 ( )承担。（A）违约会员的自有资金（B）期货交易所风险准备金（C）结算担保金（D）期货交易所自有资金23 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以 ( )承
8、担。（A）违约会员的自有资金（B）期货交易所风险准备金（C）结算担保金（D）期货交易所自有资金24 期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。（A）限制人金（B）限期平仓（C）限制开仓（D）提高保证金标准25 如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取 ( ) 等措施后应当及时报告中国证监会。（A）强行平仓（B）限制开仓（C）提高保证金标准（D）限期平仓26
9、在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。（A）地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行（B）计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行（C）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响（D）期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的27 下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。（A）期货交易所无权制定违反期货交易所交易规则的查处办法（B）恢复期货交易所交易品种应当经过中国证监会的批准（C）期货交易所有权对违反期货交易规则的所有行为进行查处（D）会员有超出期货交易所职责范围以外的违规行为的，应当交由司法机关
10、处理28 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，( )。（A）应当征求中国证监会的意见（B）在正式发布实施前，报告中国证监会（C）可以直接发布实施（D）应当报告中国人民银行29 公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。（A）收购本期货交易所股份（B）股东转让所持股份（C）赠送股份（D）收购其他公司制交易所30 期货交易所工作人员不得( )。（A）从事期货交易（B）泄露内幕消息（C）从期货交易所会员处谋取利益（D）购买上市公司股票31 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。（A）每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告（B）
11、每一年度结束后 2 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告（C）每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告（D）每一季度结束后 5 日内、每一年度结束后 10 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告32 发生( ) 等情形时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（A）期货公司保证金低于最低标准的（B）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策（C）期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险
12、有较大影响的诉讼（D）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为33 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）客户（B）结算会员（C）交易会员（D）非结算会员34 根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）按规定转让会员资格（B）使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务（C）从事规定的交易、结算和交割等业务（D）会员大会上行使选举权、被选举权、表决权期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 15 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】
13、C,D【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案
14、】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交
15、易所管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易所管理办法34 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法
