1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 18 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有( )。（A）期货公司的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员2 根据期货从业人员管理办法，参加从业资格考试的人员应符合的条件有( )。（A）年满 18 周岁（B）具有完全民事行为能力（C）具有大专以上文化程度（D）无任何犯罪记
2、录3 根据期货从业人员管理办法，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。（A）具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用（B）品行端正，具有良好的职业道德（C）最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（D）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满4 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（A）代理客户从事期货交易（B）进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易（C）收付、存取或划转期货保证金（D）挪用客户的期货保证金5 期货从业人员违反期货从业人员管理办法时，中国证监会及其派
3、出机构可以采取的监管措施有( ) 。（A）责令改正（B）监管谈话（C）出具警示函（D）行政拘留6 根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。（A）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉（B）保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益（C）坚持客户一切利益优先的原则（D）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证7 下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（A）建立期货从业人员信息数据库（B）组织期货从业人员后续职业培训（C）对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查（D）设立专门的纪律惩戒及申诉机构8 期货从业人员必须遵守( )
4、。（A）相关的法律法规（B）中国证监会的规定（C）中国期货业协会的自律规定（D）期货交易所的自律规定期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 18 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员管理办法8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员管理办法
