1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 公司制期货交易所采用的组织形式是( )。（A）国有独资公司（B）有限责任公司（C）股份有限公司（D）有限合伙制2 ( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（A）中国证监会（B）中国期监会（C）中国证券业协会（D）中国期货业协会3 设立期货交易所，由( )审批。（A）中国人民银行（B）财政部（C）国资委（D）中国证监会4 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。（A）申请书（B）章程和交易规则草案（C）所有交易品种的交易细则（D）经营计划5
2、 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。（A）国务院（B）国家工商总局（C）中国人民银行（D）中国证监会6 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。（A）期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继（B）期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继（C）期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除（D）期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。（A）5（B） 10（C） 15（D）308 会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )
3、。（A）选举和更换会员理事（B）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案（C）审议期货交易所风险准备金使用情况（D）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项9 期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。（A）5，中国证监会（B） 5，中国期货业协会（C） 10，中国证监会（D）10，中国期货业协会10 下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。（A）理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过（B）理事长不得兼任总经理（C）主持会员大会、理事会会议是理事长的职权（D）理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11 召开理
4、事会临时会议的情形不包括( )。（A）1/3 以上理事联名提议（B）期货交易所章程规定的情形（C）理事长提议（D）中国证监会提议12 下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是( )。（A）总经理由会员大会任免（B）总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届（C）总经理是期货交易所的法定代表人（D）总经理是当然理事13 公司制期货交易所的权力机构是( )。（A）会员大会（B）理事会（C）股东大会（D）董事会14 在公司制期货交易所中，( )负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（A）董事长（B）总经理（C）独立董事（D）董事会秘书15 取得期货交易
5、所会员资格，应当经( )批准。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）国家工商总局16 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。（A）会员均具有与期货交易所进行结算的资格（B）会员由期货公司组成（C）期货交易所对会员结算（D）会员对其受托的客户结算17 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )结算账户。（A）基本（B）一般（C）专用（D）临时18 实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。（A）结算会员（B）客户（C）结算会员和非结算会员（D）结算会员和客户19 某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有
6、货币资金 60 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )万元。（A）200（B） 50（C） 160（D）24020 ( ) 可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。（A）期货交易所会员大会或股东大会（B）期货交易所理事会或董事会（C）中国保监会（D）中国证监会21 下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是( )。（A）会员一户多码，客户一户一码（B）会员一户一码，客户一户多码（C）会员一户一码，客户一户一码（D）会员一户多码，客户一户多码22 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( ) 。（A）调整涨跌停板幅度（B
7、）强行平仓（C）提高交易保证金标准（D）按一定原则减仓23 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。（A）2（B） 3（C） 5（D）1024 期货交易所应当发布的信息不包括( )。（A）即时行情（B）持仓量排名情况（C）成交量排名情况（D）会员盈亏排名情况25 期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。（A）日报表（B）周报表（C）月报表（D）年报表26 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2027 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高
8、级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。（A）不准许该副总经理兼职（B）可以批准该副总经理兼职（C）无权批准该副总经理的兼职申请（D）可以助其以调用的形式进行兼职28 期货交易所应当在每一年度结束后( )个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）429 期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。（A）3，5（B） 5，10（C） 10，20（D）15，3030 当期货交易所涉及占其净资产( )以上
9、或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）20%31 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。（A）每年召开一次（B）是会员制期货交易所的权力机构（C）是会员制期货交易所的咨询机构（D）会员大会由理事长主持32 某会员制期货交易所要在 10 月 25 日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。（A）2010-10-15（B） 2010-10-18（C） 2010-10-20（D）2010-10-22期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最
10、符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正
11、确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法
