1、清算与交收练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 截止到 2008 年年底,在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。（A）13（B） 15（C） 17（D）192 在上海市场,权证行权交收期为( )日日终;在深圳市场,权证行权交收期为( )日日终。（A）T,T+1（B） T,T+2（C） T+1,T+3（D）T,T+23 取得权证交易资格但未取得权证结算资格的结算参与人可选择( )。（A）间接结算模式（B）代理结算模式（C）担保结算模式（D）信用结算模式4 权证交收履约保证金账户开立
2、后,结算参与人须交纳初始履约保证金( )人民币。（A）100 万元（B） 200 万元（C） 500 万元（D）1000 万元5 对于权证交易,中国结算深圳分公司作为共同对手方,实行( )日( )(T 日为交易日)。（A）T+1,担保交收（B） T+1,非担保全额逐笔交收（C） T+2,代理交收（D）T+2,全额逐笔代理交收6 对于权证行权,中国结算深圳分公司实行( )日( )(T 日为行权日)。（A）T+1,担保交收（B） T+1,非担保全额逐笔交收（C） T+2,代理交收（D）T+2,全额逐笔代理交收7 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。（A）T+2 日 16:00
3、（B） T+2 日 17:00（C） T+1 日 16:00（D）T+1 日 17:008 中国结算深圳分公司对此类采用现金结算方式行权的权证,在其期满后的( )个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（A）1（B） 2（C） 3（D）59 最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的( )收取卖空违约金。（A）0.5（B） 1（C） 1.5%（D）2%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选
4、均不得分。10 在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。（A）上海分公司实行“ 待交收” 制度（B）深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易均在 T+1 日日终按“银货对付”原则办理交收（C）上海市场,行权交收期为 T 日日终（D）深圳市场,行权交收期为 T+1 日日终11 取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人可选择( ) 和( ) 。（A）间接结算模式（B）代理结算模式（C）担保结算模式（D）信用结算模式12 对于权证交易和权证行权,说法正确的是( )。（A）中国结算深圳分公司均按“银货对付” 原则办理相关结
5、算（B）对于权证交易,中国结算深圳分公司作为共同对手方,实行 T+1 日担保交收(T日为交易日)（C）对于权证行权,中国结算深圳分公司实行 T+1 日非担保全额逐笔交收（D）结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金、证券用于 T 日权证交易和行权的交收13 最终交收时点,结算参与人未完成权证交易资金交收,出现结算备付金账户透支的,中国结算深圳分公司将采取( )。（A）扣划待处分权证（B）提请深圳证券交易所下一交易日起限制相应的权证买入交易,并暂停该结算参与人权证买入的结算服务（C）对透支金额按 1日利率收取违约金（D）终止结算参与人的服务14 终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的
6、,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并将采取( )。（A）扣划待处分权证（B）动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证,填补被卖空的权证。卖空资金不足的,中国结算深圳分公司动用权证交收履约保证金弥补差额部分;仍不足的,中国结算深圳分公司将继续追偿（C）没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的 1收取卖空违约金（D）要求该结算参与人及时补购卖空权证15 结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并将采取( )。（A）扣划待处分权证（B）要求结算参与人及时补购卖空证券（C）动用卖空账户内权证或其他相应权证为该结算参与人代为
7、行权,所得证券弥补卖空证券。同时,动用卖空资金弥补所需资金。卖空资金不足的,中国结算深圳分公司动用权证交收履约保证金弥补差额部分;仍不足的 ,中国结算深圳分公司将继续追偿（D）没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的 1收取卖空违约金16 有关融资融券交易的资金清算与交收,说法正确的包括( )。（A）交易日日终,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券公司（B）在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资
8、金（C）登记结算公司计算证券公司对应的“ 证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量,在办理证券的交收后,相应维护投资者信用证券账户的明细数据（D）登记结算公司计算证券公司对应的“ 证券公司融券专用账户 ”的每类证券应收、应付数量,并办理证券的交收17 证券公司在开展融资融券业务时,应当开立( ),用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。（A）信用交易证券交收账户（B）信用交易资金交收账户（C）信用交易保证金账户（D）信用交易担保证券账户18 在开展融资融券业务时,对于信用交易资金交收账户,证券公司只能将( )预留给指定收款账户,并且应当事先在证监会备案。（A）融资
9、专用资金账户（B）客户信用交易担保资金账户（C）中国证监会认可的商业银行存款账户（D）信用交易证券交收账户三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )（A）正确（B）错误20 ETF 份额的申购、赎回必须用组合证券,这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。( )（A）正确（B）错误21 截止到 2008 年底,在证券交易所挂牌交易的权证有 17 只。( )（A）正确（B）错误22 在权证清算交收模式上,
10、上海市场和深圳市场总体来说是一致的。对于权证的行权,中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方” 提供交收担保。( )（A）正确（B）错误23 取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的结算参与人只能选择代理结算模式。( )（A）正确（B）错误24 对于权证交易,中国结算深圳分公司实行 T+1 日非担保全额逐笔交收 (T 日为行权日);对于权证行权,中国结算深圳分公司实行 T+1 日担保交收(T 日为交易日)。( )（A）正确（B）错误25 对于权证交易,履约保证金最低限额除每月定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金
11、账户完成。( )（A）正确（B）错误26 中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证,在其期满后的 3 个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。( )（A）正确（B）错误27 登记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。( )（A）正确（B）错误28 从法律界定看,客户信用交易担保证券账户记录的是实际证券,投资者信用证券账户记录的是明细数据,而非实际证券。( )（A）正确（B）错误清算与交收练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题
12、目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 清算与交收2 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收3 【正确答案】 C【知识模块】 清算与交收4 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收5 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收6 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收7 【正确答案】 C【知识模块】 清算与交收8 【正确答案】 C【知识模块】 清算与交收9 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】
13、 清算与交收11 【正确答案】 B,C【知识模块】 清算与交收12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 清算与交收13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 清算与交收14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 清算与交收15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 清算与交收16 【正确答案】 A,B【知识模块】 清算与交收17 【正确答案】 A,B【知识模块】 清算与交收18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 清算与交收三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收20 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收21 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收22 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收23 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收24 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收25 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收26 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收27 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收28 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收
