1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 5 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 信用交易包括( ) 。（A）远期交易（B）期货交易（C）保证金卖空（D）保证金买空2 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。（A）批评（B）提请中国证监会处理（C）暂停交易（D）取消会员资格3 委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）买卖方向4 证券交易遵循( ) 原则。（A）公开（B）公平（C）公允（D）公正5 上市开放式基金是
2、在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（A）发售（B）申购（C）赎回（D）回购6 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。（A）规模失控（B）账外自营（C）内幕交易（D）信用交易7 以下( ) 属于资产管理业务的管理风险。（A）与客户签订受托投资协议不规范（B）操作人员违反协议约定买卖证券（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误8 以下属于专项资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）特定性，即要设定特定的投资目标（C）通过专门账户经营运作
3、（D）投资范围有限定性和非限定性之分9 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是( )。（A）固定授信方式（B）定价授信方式（C）市价授信方式（D）非固定授信方式10 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。（A）补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理（B）投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件（C）证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续（D）法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表11 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。（A）资金账户管理（B）证
4、券账户管理（C）证券委托买卖（D）投资者教育及咨询服务12 在以下( ) 情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（A）客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户（B）客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户（C）专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户（D）客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户13 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。（A）制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度（B）建立客户信用评估制度（C）建立健全预警补仓和强制补仓制度（D）明确客户征信的内容、程序和方式14 证券公司申请成
5、为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。（A）申请书（B）设立的批准文件（C）章程及主要业务规章制度（D）证券业务负责人的简历15 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列( )投资行为。（A）将集合计划资产中的债券用于回购（B）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途（C）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 1516 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（A）为客户进行融资融券交易
6、的结算（B）收取客户应当归还的资金、证券（C）收取客户应当支付的利息、费用、税款（D）按照规定以及与客户的约定处分担保物17 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。（A）客户死亡（B）客户丧失民事行为能力（C）客户被人民法院宣告进入破产程序或解散（D）证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散18 关于深圳市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是 ( )。（A）T+1 日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据（B）每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据（C）交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司
7、深圳分公司（D）结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金19 因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。（A）法院判决书（B）出让人身份证及复印件（C）受让人身份证及复印件（D）证券账户卡20 证券经纪业务的要素包括( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易对象21 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。（A）报价（B）托管（C）结算（D）结息22 公布标准券折算比率的积极意义有( )。（A）提高回购的流动性和价格（B）发挥市场的综合功能（C）促
8、进债券市场的完善和发展（D）维护债券回购参与者的利益23 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法人股（D）高级管理人员持股24 在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。（A）证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先数据（B）证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息（C）登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用
9、证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据（D）证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算25 下列属于大宗交易意向申报的有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交数量26 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（A）证券只有通过流动才具有较强的变现能力（B）证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性（C）证券交易的三个特征是互相联系的（D）证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性27 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取( )等措施。（A）暂停办理相关业务（B）提请
10、会员大会处理（C）罚款（D）口头警示28 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）对会员进行监管（D）为他人提供担保29 股份发行登记包括( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股登记（D）配股登记30 证券自营业务的主要风险是( )。（A）合规风险（B）经营风险（C）市场风险（D）管理风险31 投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的( )等。（A）债券兑付款（B）债息（C）股息（D）红利32 关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。（A）结算系统参与人停止资金结
11、算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户（B）结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户（C）结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额（D）结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金33 场内交易和场外交易的主要区别在于( )。（A）风险性（B）公开性（C）组织性（D）集中性34 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费35 下列说法错误的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限
12、责任公司一种形式（C）证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者（D）证券交易所是不以营利为目的的公司制法人36 以下属于证券交易的基本过程的是( )。（A）开户（B）委托（C）转让（D）申报37 下列( ) 属于登记结算公司的业务范围。（A）开立结算账户（B）维护清算路径（C）管理结算账户（D）受投资人的委托派发权益38 在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有( )。（A）传真委托（B）自助终端委托（C）电话委托（D）网上委托39 证券交易的特征表现为( )。（A）流动性（B）收益性（C）风险性（D）安全性40 主办券商的代办业务包括( )。（A）开立非上市股份
13、有限公司股份转让账户（B）受托办理股份转让公司股权确认事宜（C）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务（D）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 5 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 C,D【试题解析】 2005 年 10 月重新修订的证券法取消了“证券公司不得为客户交易融资融券“
14、的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空两种。2 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具体为：在会员范围内通报批评； 在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易； 取消交易权限；取消会员资格。B 选项为证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员采取的措施之一。3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 A、B、C、D 四选项外，委托指令的基本要素还包括证券日期、数量、时间、有效期、签名和其他内容。4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券交易应遵循公开、公平、公正的“三公”原则。5 【正确答案】
15、 A,B,C【试题解析】 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所的发售、申购、赎回和交易渠道。6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项属于资产管理业务的经营风险。8 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是 “一对一”，也可以是“一对多”；D 选项属于集合资产管理业务的特点之一。9 【正确答案】 A,
16、D【试题解析】 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：固定授信方式，即客户使用资金(证券) 的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变。并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)； 非固定方式，即客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并按实际使用的金额和期限计收利息(费用)。10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理，所以 A 选项错误。11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括：证券账户管理；资金账户管理； 证券委托买卖；
17、清算交割；投资者教育及咨询服务。12 【正确答案】 A,C【试题解析】 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项中，“建立健全预警补仓和强制补仓制度 “与“建立客户选择与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项应为：董事、监事、高级管理人员的个人资料。15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 集合资产管理计划说明
18、书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：将集合计划资产中的债券用于回购；将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； 将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 10；证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的 10。16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户
19、应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物； 收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律、行政法规和证监会证券公司融资融券业务试点管理办法 规定的其他情形。17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于：客户死亡或丧失民事行为能力；客户被人民法院宣告进入破产程序或解散； 证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销；证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散；其他法定或者约定的合同终止情形。合同还应约定，出现以上情形时尚未了结的
20、融资融券交易的处理方式。18 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 每月的第一个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据，所以 B 选项错误。19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。20 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券经纪业务中，包含四要素，即委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 全国银行同业拆借中心为参与者的报价交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与
21、者提供托管、结算、结息等服务。22 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 公布标准券折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险，促进债券市场的完善和发展。23 【正确答案】 B,C【试题解析】 按照深圳证券交易所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的35和 15收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费。24 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息，所以 B 选项说法错误；登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信
22、用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据，所以 C 选项说法错误。25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项中，成交数量属于大宗交易成交申报的内容。26 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险性，不包括安全性，所以 B 选项错误。27 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。28 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项
23、属于证券交易所的职能之一。29 【正确答案】 A,B【试题解析】 股份发行登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。30 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风险和经营风险。31 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 现行上海证券交易所交易证券的托管制度是和指定交易相联系的。持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易
24、后领取。32 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 结息日应为每季度第 3 个月的 20 日，所以 D 选项错误。33 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 场内交易和场外交易的区别主要有：集中性不同，场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；组织性不同，场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；公开性不同，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松公开性要求不高。34 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在配股缴款过程中，手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付，所以 D 选
25、项不符合题意。35 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券投资主体既可以是自然人，也可以是法人，所以 A 选项错误；证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式，所以 B 选项错误；证券交易所分为会员制和公司制两种，所以 D 选项错误。36 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段。37 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 登记结算公司根据结算系统参与人的开户申请为其开立结算账户(配发清算编号与结算备付金账号)、维护清算路径，并根据相关业务规则对结算账户进行管理。38 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 非柜台委托形式有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托。39 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券交易的特征主要表现在三个方面，即证券的流动性、收益性和风险性。40 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 主办券商的代办业务包括：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；协会许可的其他业务。D 选项属于主办券商的代办业务范围之一。
