1、证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 8 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券交易所的职能有( )。（A）提供场所和设施（B）制定业务规则（C）接受安排证券上市（D）对会员进行监管2 证券交易所会员的义务包括( )。（A）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议（B）接受证券交易所监管（C）维护投资者和证券交易所的合法权益（D）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料3 证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构
2、和证券交易所书面报告当月的( )情况。（A）强制平仓的客户数量（B）强制平仓的交易金额（C）有关风险控制指标值（D）全体客户和前 5 名客户的融资、融券余额4 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。（A）信誉高（B）发行期限长（C）流动性好（D）收益高5 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开发行上市的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）集合竞价阶段交易的股票6 下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度（C）董事、监事、高级管理人
3、员具备任职资格（D）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元7 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（A）从业人员资格（B）财务状况（C）内部风险控制（D）遵守国家有关法规的情况8 非交易性过户主要有以下( )情况。（A）记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更（B）符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更（C）法院判决等引起的记名证券权益人变更（D）法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格9 下列事项中，属于内幕信息的是
4、( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30（D）公司的监事、13 以上董事或者经理发生变动10 证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。（A）本公司（B）资产托管机构（C）与客户有关联方关系的公司（D）与本公司有关联方关系的公司11 深圳证券交易所规定的 ETF、的申购、赎回清单应包括 ( )等内容。（A）可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率（B）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额（C）前一交易日的
5、基金份额净值（D）前一交易日的现金差额12 ( )属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（A）1 天企业债回购（B） 2 天企业债回购（C） 3 天企业债回购（D）7 天企业债回购13 以下属于集合资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）客户资产必须进行托管（D）通过专门账户投资运作14 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（
6、D）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案15 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( ) 。（A）财务状况良好（B）合规状况良好（C）有完善的融资、融券业务管理制度（D）有完善的融资、融券业务实施方案16 下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司 A 股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是( )。（A）交易日(T 日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司（B）登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在 T 日的应收或应付金额，并于 T+1 日开市前将清算数据发送给每
7、个结算参与人（C）结算参与人应收款由登记结算公司于 T+1 日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于 T+1 日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除（D）如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于 T 日17：00 前及时补足17 目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。（A）集合竞价方式（B）连续竞价方式（C）单线竞价方式（D）多线竞价方式18 可转换公司债券具有( )性质。（A）产权（B）期权（C）股权（D）债务19 下列关于上海证券交易市场与深圳证券交易市场的 B 股清算交收模式的论述，正确的有( )。（A）上海证券交易市场与深圳证券交易市场的 B 股清
8、算交收模式略有不同（B）上海证券交易市场 B 股对境内外结算参与人均实行“ 净额交收”制度（C）深圳证券交易市场 B 股实行“净额交收”和“ 逐项交收” 相结合的制度（D）深圳证券交易市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任20 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（A）买卖方向为买入（B） “委托价格” 项填报股东大会议案序号（C）申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报3 股代表弃权（D）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单21 下列关于金融期权的说法，正确的是( )。（A）金融期权交易是指以金融期货合约
9、为对象进行的流通转让活动（B）看涨期权赋予期权购买者有买入的权利（C）金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约（D）金融期权合约的买入者需支付期权费22 上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（A）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券（B）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（C）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（D）一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券
10、账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易23 权证出现下列( ) 情形的，将被终止上市。（A）权证存续期满（B）权证在存续期内已被全部行权（C）标的股票价格大于执行价格（D）权证在存续期内被部分行权24 下列市场中，不属于证券交易市场的有( )。（A）一级市场（B）发行市场（C）柜台市场（D）初级市场25 下列关于可转换债券操作流程的说法，错误的有( )。（A）转股申报，不得撤单（B）可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行（C）转股申报优先于可转债的买卖申报（D）即日买进的可转债次日才可申请转股26 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。（A）
11、挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺27 A 股账户按持有人不同可以分为( )。（A）自然人证券账户（B）一般机构证券账户（C）证券公司自营证券账户（D）境内投资者证券账户28 证券自营业务的具体含义包括( )。（A）各类证券公司都能从事的证券业务（B）是一种以营利为目的的经营行为（C）在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金（D）必须在以自己名义开设的证券账户中进行29 托管人作为结算参与人，应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定，缴纳证券结算
12、风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是( )。（A）根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息（B） T+1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 200%的证券（C）要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据（D）通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况30 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。（A）集合资产
13、管理计划资产与其自有资产（B）集合资产管理计划资产与其他客户的资产（C）不同集合资产管理计划的资产（D）集合资产管理计划内各项资产31 股票网上发行方式的基本类型有( )。（A）网上累计投标询价发行（B）网上定价市值配售（C）网上竞价发行（D）网上定价发行32 以下委托行为合法的有( )。（A）上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票（B）证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金（C）被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票（D）某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票33 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（A）协助办理开户手续（B）提供
14、期货行情信息、交易设施（C）代理客户进行期货交易（D）期货公司、客户收付期货保证金34 合规风险的防范措施包括( )。（A）最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循（C）严格操作规程、提高员工素质（D）要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作35 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（A）送红股（B）增发新股（C）配股（D）提高转股价格36 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规
15、模、可承受的风险限额等。（A）资产（B）负债（C）损益（D）资本充足37 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。（A）A 股价格最小变动单位为 001 元（B）上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0001 美元（C）目前债券现货报价为每 100 元面值价格（D）债券现货报价为“ 每百元资金到期年收益率”38 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）知情的权利（D）汇集他人资金参
16、与集合资产管理计划39 以下关于场外交易市场的说法，正确的是( )。（A）场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场（B）场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争（C）证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者（D）场外交易场所是相对集中的40 补办原号码的上海证券账户卡，可由( )受理。（A）原开户代理机构（B）各开户代理机构（C）该证券账户托管的证券公司(或 B 股托管机构)（D）证券交易所证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷 8 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
17、多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易所的职能有：提供场所和设施； 制定业务规则；接受安排证券上市；组织监督证券交易； 对会员进行监管； 对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构； 公布市场信息。2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上海证券交易所和深圳证券交易所在证券交易所会员的规定方面大致相同，主要有：遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议； 派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；按规定
18、缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册；接受证券交易所监督等。3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项应改为：全体客户和前 10 名客户的融资、融券余额。4 【正确答案】 A,C【试题解析】 用于债券回购的券种须满足两个条件：信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品；较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国证券父易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票 (上海证券交易所还包括封闭式基金)；增发上市的股票； 暂停上市后恢
19、复上市的股票；证券交易所或中国证监会认定的其他情形。6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券法规定，设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；有符合本法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度； 有合格的经营场所和业务设施； 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。D 选项表述有误。7 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部
20、风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。8 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 选项属于交易性过户的情形。9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 内幕信息应为公司的董事、13 以上监事或者经理发生变动，所以D 选项错误。10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资；客户同意的，证券公司应当及时
21、将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 深圳证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括下列内容：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量； 可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分； 前一交易目的基金份额净值；前一交易日的现金差额； 证券交易所要求提供的其他信息。12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为 1 天、3 天和 7天三个短期品种；B 选项中，2 天企业债回购属于深圳证券交
22、易所质押式企业债回购交易品种。13 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 选项属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点。14 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：证券公司治理结构健全，内部控制有效； 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案； 国务院证券监督管理机构规定的其他条件。16 【正
23、确答案】 A,C【试题解析】 登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在 T+1 日的应收或应付金额，所以 B 选项错误；如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于 T+1 日 17：00 前及时补足，所以 D 选项错误。17 【正确答案】 A,B【试题解析】 目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。18 【正确答案】 C,D【试题解析】 可转换公司债券具有普通公司债券的一般特征，它需要定期偿还本金和支付利息，有票面面值、票面利率、价格、偿还期限等。此外，可转换公司债券还有自己的一些典型特征，
24、其中之一为可转换公司债券具有债务和股权两种性质，两者密不可分。19 【正确答案】 A,D【试题解析】 上海证券交易市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，所以 B 选项错误；而深圳证券交易市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，所以 C 选项错误。20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以 A 选项错误。22 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选
25、项应改为：两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。23 【正确答案】 A,B【试题解析】 权证终止上市的情形包括：权证存续期满； 权证在存续期内已被全部行权；证券交易所认定的其他情形。24 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券交易市场包括证券交易所和其他交易场所(主要是店头市场，又称柜台市场)。一级市场(又称发行市场、初级市场)是证券的发行市场，不属于交易市场。25 【正确答案】 C,D【试题解析】 C 选项应改为：可转债的买卖申报优先于转股申报； D 项应改为：即日买进的可转债当日可申请转股。26 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项应
26、改为：将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。27 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项属于 B 股账户按持有人划分的账户类别。28 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券自营业务具体包含四层含义：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。29 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 T+1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 120的证券，所以 B
27、 选项错误。30 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司客户资产管理业务试行办法第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。31 【正确答案】 C,D【试题解析】 A、B 选项属于网上定价发行的基本类型。32 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资
28、者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C 选项中法人已经破产，不得参与证券交易。33 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施； 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。34 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项属于管理风险的防范措施。35 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
29、36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。37 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 债券现货报价为“每百元面值的价格”，所以 D 选项说法错误。38 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。39 【正确答案】 A,C【试题解析】 由于场外交易是“一对一”的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以 B 选项错误；场外交易场所呈现一定的非集中性，所以D 选项错误。40 【正确答案】 A,C【试题解析】 补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司(或 B 股托管机构)受理；补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。
