1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 1 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券发行市场都是有形市场。( )（A）正确（B）错误2 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。( )（A）正确（B）错误3 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。( )（A）正确（B）错误4 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。( )（A）正确（B）错误5 证券市场是价值直接交换的场所。(
2、 )（A）正确（B）错误6 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )（A）正确（B）错误7 在证券公司前 10 名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。( )（A）正确（B）错误8 由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。( )（A）正确（B）错误9 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。( )（A）正确（B）错误10 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )（A）正确（B）错误11 企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。( )
3、（A）正确（B）错误12 股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。( )（A）正确（B）错误13 我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元。( )（A）正确（B）错误14 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。( )（A）正确（B）错误15 股票的内在价值即是指股票的清算价值。( )（A）正确（B）错误16 优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。( )（A）正确（B）错误17 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交
4、易所内买卖资格的证券。( )（A）正确（B）错误18 我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。( )（A）正确（B）错误19 在我国，股东获取现金股利要纳税。( )（A）正确（B）错误20 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。( )（A）正确（B）错误21 股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司 10以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。( )（A）正确（B）错误22 证券发行人是指为筹措资金而发行债
5、券、股票等证券的发行主体。( )（A）正确（B）错误23 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。( )（A）正确（B）错误24 B 股属于境外上市外资股。( )（A）正确（B）错误25 不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。( )（A）正确（B）错误26 根据我国证券法的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。( )（A）正确（B）错误27 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
6、( )（A）正确（B）错误28 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。( )（A）正确（B）错误29 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。( )（A）正确（B）错误30 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。( )（A）正确（B）错误31 某公司有全部参与优先股 100 万股、普通股 200 万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配，则优先股股票每股可获得 3 元股息。( )（A）正确（B）错误32 股票一般无固定收益，股息、红利
7、收入随股份公司的盈利情况而变动。( )（A）正确（B）错误33 债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。( )（A）正确（B）错误34 地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“ 地方公债”或“地方债”。( )（A）正确（B）错误35 一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。( )（A）正确（B）错误36 所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。( )（A）正确（B）错误37 在我国，基金管理人不能
8、以基金资产进行房地产投资。( )（A）正确（B）错误38 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，中外合营证券公司可以 (不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )（A）正确（B）错误39 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。( )（A）正确（B）错误40 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。( )（A）正确（B）错误41 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变
9、化。( )（A）正确（B）错误42 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )（A）正确（B）错误43 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )（A）正确（B）错误44 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。( )（A）正确（B）错误45 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。( )（A）正确（B）错误46 公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。( )（A）正确（B）错误47 在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。( )（A）正确（B）错
10、误48 一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )（A）正确（B）错误49 认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。( )（A）正确（B）错误50 证券交易所是实行自律管理的自然人。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 1 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 按交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市
11、场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。2 【正确答案】 B【试题解析】 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。3 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对机构投资者内容的考查。4 【正确答案】 A【试题解析】 证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。5 【正确答案】 A【试题解析】 有价证券本质上是价值的一种直接表现形式，证券市场本质上是价值的直接交换场所。6
12、 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对无记名股票定义的考查。7 【正确答案】 B【试题解析】 在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司 5以上股权的单位、证券公司前 5 名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。8 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。9 【正确答案】 B【试题解析】 与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股，东资格不需要办理过户手续。我国公司法规定，无
13、记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。10 【正确答案】 B【试题解析】 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性；流动性是指股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让的特性。11 【正确答案】 A12 【正确答案】 A【试题解析】 股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此!股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。13 【正确答案】 A【试题解析】 我国公司法规定，有限责任公司注册资本最低限额为人民币 3万元，股份有限公司为 500 万元。14 【正确答案】 B【试题解析】 一般来说，如果股票是归某人
14、单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。15 【正确答案】 B【试题解析】 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。16 【正确答案】 B【试题解析】 优先股股东权利受限制，最主要的是表决权受限制。17 【正确答案】 A18 【正确答案】 B【试题解析】 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。19 【正确答案】 A【试题解析】 现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付利息税。我国对
15、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20，目前减半征收。20 【正确答案】 B【试题解析】 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对证券发行人定义的考查。23 【正确答案】 B【试题解析】 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成拳低是存托凭证对发行人的优点。2
16、4 【正确答案】 A【试题解析】 B 股是指注册地在我国内地，上市地在纽约的外资股。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 A27 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对保证公司债券定义的考查。28 【正确答案】 B【试题解析】 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。29 【正确答案】 B【试题解析】 如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续；由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。因此无面额股票比有面额股票更易于分割。30 【正确答案】 B【试题解析】 股票及其他有价证券的理论价格
17、就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。31 【正确答案】 A【试题解析】 参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。优先股股票每股可获股息=900 万(100 万+200 万)=3(元)。32 【正确答案】 A【试题解析】 考查的是股票的基本常识。股票的收益：一是来自股份公司，二是来自股票流通。33 【正确答案】 B【试题解析】 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。34 【正确答案】 B【试题解析】 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。35 【正确答案】 B【试题解析】 市场
18、利率与债券的市场价格成反方向关系，一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升；当利率上升时，债券的市场价格则下跌。36 【正确答案】 B【试题解析】 交易所会员是证券经营机构，而不是“人员”。37 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对基金管理人相关规定的考查。38 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 13。合营公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。39 【正确答案】 B【试题解析】 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人
19、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。40 【正确答案】 B【试题解析】 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。41 【正确答案】 B【试题解析】 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。42 【正确答案】 B【试题解析】 债券利率是债券利息与债券票面价值的比率；而债券投资收益包括资本差价收入，可能大于或小于利息。43 【正确答案】 B【试题解析】 短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建
20、设支出或弥补年度性财政赤字。44 【正确答案】 B【试题解析】 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1 年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。货币市场基金不得投资于股票。45 【正确答案】 A【试题解析】 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。46 【正确答案】 B【试题解析】 公司型基金的投资者是基金公司的股东，具有通过股东大会享有管理基金公司的权力。47 【正确答案】 A【试题解析】 利用金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多
21、具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为结构化金融衍生工具，或简称为结构化产品。例如，在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。48 【正确答案】 B【试题解析】 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。49 【正确答案】 A【试题解析】 公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享受投资收益。50 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
