1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 7 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 契约型基金设有董事会。( )（A）正确（B）错误2 我国基金法规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )（A）正确（B）错误3 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在 497 天以内(含 497天)的债券。 ( )（A）正确（B）错误4 次贷危机是从 2006 年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。( )（A）正确（B）错误5 目前我国
2、信托公司发行的理财计划属于私募证券。( )（A）正确（B）错误6 依据证券投资基金法，基金资产可投资于衍生金融工具。( )（A）正确（B）错误7 我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券是 1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的公募债券。( )（A）正确（B）错误8 对于一个正处在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时乜越有利于公司日后的发展。( )（A）正确（B）错误9 普通股股东能否分到股息和红利以及分到多少，取决于公司的税后利润以及公司未来发展的需要。( )（A）正确（B）错误10 债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。( )（A）正确（
3、B）错误11 基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标和基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )（A）正确（B）错误12 一级市场上 ETF 的申购、赎回一般适合个人投资者。 ( )（A）正确（B）错误13 欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )（A）正确（B）错误14 中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。( )（A）正确（B）错误15 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（A）正确（B）错误16 金融时报指数是美国最著名的指数。( )（A）正确（B）错误17 认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，
4、行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。( )（A）正确（B）错误18 期货公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制：等职责。( )（A）正确（B）错误19 公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )（A）正确（B）错误20 ETF 二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。 ( )（A）正确（B）错误21 上市开放式基金 LOF 是在上交所交易的一种基金。 ( )（A）正确（B）错误22 现货价格和期货价格具有市场走势发散性特征。( )（A）正确（B）错误23 国债基金的收益率与市场利
5、率成正比。( )（A）正确（B）错误24 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )（A）正确（B）错误25 开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。( )（A）正确（B）错误26 平衡型基金一般将 2550的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。( )（A）正确（B）错误27 期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。( )（A）正确（B）错误28 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参
6、与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。( )（A）正确（B）错误29 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。( )（A）正确（B）错误30 根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )（A）正确（B）错误31 有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )（A）正确（B）错误32 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。( )（A）正确（B）错误33 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达 15 个月，若要重新
7、成为证券业从业人员，需要重新申请。( )（A）正确（B）错误34 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。( )（A）正确（B）错误35 我国公司法规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )（A）正确（B）错误36 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3 个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。( )（A）正确（B）错误37 金融远期合约由于采用了“集中交易” 的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。( )（A）正确（B）错误38 长期国债期货的代表性品种是 CBOT 的 2
8、0 年期国债期货。( )（A）正确（B）错误39 无担保 ADR 的存券协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（A）正确（B）错误40 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。( )（A）正确（B）错误41 三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。( )（A）正确（B）错误42 申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 10 人。( )（A）正确（B）错误43 公司向其他公司投资的
9、，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的 50。( )（A）正确（B）错误44 公司制证券交易所的股东可以担任证券交易所的高级职员。( )（A）正确（B）错误45 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )（A）正确（B）错误46 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌人式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价。( )（A）正确（B）错误47 股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。( )（A）正确（B）错误48
10、 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。( )（A）正确（B）错误49 简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。( )（A）正确（B）错误50 基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 7 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 契约型基金是基于信托原理而组织起来的
11、代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。2 【正确答案】 B【试题解析】 我国基金法规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责，基金托管人应当履行对基金财务报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。3 【正确答案】 B【试题解析】 我国货币市场基金不得投资剩余期限超过 397 天的债券。4 【正确答案】 A5 【正确答案】 A【试题解析】 我国信托投资公司发行的信托计划，以商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。6 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列资产：上
12、市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前尚不允许基金投资于金融衍生产品。7 【正确答案】 A8 【正确答案】 B【试题解析】 发放大量股息不一定有利于公司日后发展，公司管理层应当在短期收益和长期发展之间寻求一个平衡。9 【正确答案】 A10 【正确答案】 B【试题解析】 股东享有公司经营决策参与权，但是债权人不享有。11 【正确答案】 B【试题解析】 基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。12 【正确答案】 B【试题解析】 一级市场上 ETF 的申购和赎回的金额巨大，只适合机构投资者。13 【正确答案】 B【试题解析】
13、 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券是在 20 世纪 60 年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的，并因此得名。14 【正确答案】 A【试题解析】 中小企业板块同时实行运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。其中，运行独立是指中小企业版块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。15 【正确答案】 A16 【正确答案】 B【试题解析】 金融时报指数是由英国伦敦证券交易所编制，并在金融时报上发表的股价指数。17 【正确答案】 B【试题解析】 认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。认股权证又称为股本权证，一
14、般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。18 【正确答案】 A19 【正确答案】 B【试题解析】 公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。20 【正确答案】 A21 【正确答案】 B【试题解析】 我国的 LOF 是深交所推出的，因此在深交所交易。22 【正确答案】 B【试题解析】 现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。23 【正确答案】 B【试题解析】 国债基金的收益率与市场利率成反比，即当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将
15、下降。24 【正确答案】 B【试题解析】 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 A27 【正确答案】 B【试题解析】 期权价格受多种因素影响，协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。28 【正确答案】 A29 【正确答案】 A30 【正确答案】 B【试题解析】 根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。31 【正确答案】 B【试题解析】 我国现行法律对发行债券和股票的经济主体的资格规定了不同的
16、标准。32 【正确答案】 A33 【正确答案】 A【试题解析】 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达 18 个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。34 【正确答案】 B【试题解析】 优先股可以分为参与优先股和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。35 【正确答案】 B【试题解析】 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。36 【正确答案】 B【试题解析】 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一
17、次，股份有限公司的监事会至少每 6 个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。37 【正确答案】 B【试题解析】 金融远期合约由于采用了“一对一交易”的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。38 【正确答案】 B【试题解析】 长期国债期货的代表性品种是 CBOT 的 30 年期国债期货。39 【正确答案】 A40 【正确答案】 A41 【正确答案】 B【试题解析】 144A 私募存托凭证对发行人监管的要求最低。42 【正确答案】 B【试题解析】 申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括
18、具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人。43 【正确答案】 A44 【正确答案】 B【试题解析】 公司制证券交易所的股东不能担任证券交易所的高级职员。45 【正确答案】 A46 【正确答案】 A47 【正确答案】 B【试题解析】 股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。48 【正确答案】 B【试题解析】 合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。题中所述为虚买虚卖的行为方式。49 【正确答案】 B【试题解析】 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。50 【正确答案】 A
