1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 8 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。( )（A）正确（B）错误2 目前权证交易实行 T+1 回转交易。( )（A）正确（B）错误3 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。( )（A）正确（B）错误4 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。( )（A）正确（B）错误5 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须报告证券业协会。( )（A）正确（B）错误6 根据我国公
2、司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。( )（A）正确（B）错误7 证券投资基金法的调整对象，即证券投资基金管理人和托管人。( )（A）正确（B）错误8 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )（A）正确（B）错误9 为适应全流通后的市场需要，允许股票收购人在收购完成 12 个月后每年增持不超过 3%的股份。( )（A）正确（B）错误10 经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )（A）正确（B）错
3、误11 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )（A）正确（B）错误12 资产评估机构申请证券评估资格，最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 1000 万元。( )（A）正确（B）错误13 设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 1 亿元。( )（A）正确（B）错误14 我国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )（A）正确（
4、B）错误15 为防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可以对股票价格的涨跌幅度予以适当限制，若当日价格升至或者降至规定的上限和下限时，委托将无效。( )（A）正确（B）错误16 首次公开发行股票并上市管理办法规定辅导 1 年方可申请发行上市。( )（A）正确（B）错误17 虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。( )（A）正确（B）错误18 我国证券法规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。( )（A）正确（B）错误19 3 个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )（A）正确（B）错误20
5、金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )（A）正确（B）错误21 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )（A）正确（B）错误22 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。( )（A）正确（B）错误23 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。( )（A）正确（B）错误24 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的
6、规章、规则。( )（A）正确（B）错误25 我国的国债发行基本上分为两个阶段：20 世纪 50 年代是第一阶段，20 世纪 80年代以来是第二阶段。( )（A）正确（B）错误26 在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。( )（A）正确（B）错误27 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )（A）正确（B）错误28 证券发行市场又称证券次级市场。( )（A）正确（B）错误29 公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。( )（A）正确（B）错误30 股票的期值就是股票未来收益的当前价值
7、，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。( )（A）正确（B）错误31 保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。( )（A）正确（B）错误32 股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。( )（A）正确（B）错误33 凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )（A）正确（B）错误34 参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试。( )（A）正确（B）错误35 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。( )（A）正确（B）错误36 国有法人持股是指国
8、有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 33的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )（A）正确（B）错误37 股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。( )（A）正确（B）错误38 在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。( )（A）正确（B）错误39 在我国，期限在 15 年以上的混合资本债券自发行之日起 10 年内不得赎回。( )（A）正确（B）错误40 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。( )（A）正确（B）错误41 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相
9、关发行人、上市公司承担窿带赔偿责任。( )（A）正确（B）错误42 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。( )（A）正确（B）错误43 基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。( )（A）正确（B）错误44 我国证券投资基金法规定，基金管理人编制的基金财务会计报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。( )（A）正确（B）错误45 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本拘重置价格相等。( )（A）正确（B）错误46 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员，特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。( )（A）正确
10、（B）错误47 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 10，发行人可以延期支付利息。( )（A）正确（B）错误48 欧洲债券是外国债券中的一个品种。( )（A）正确（B）错误49 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。( )（A）正确（B）错误50 亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 8 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，
11、错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 3 个月。2 【正确答案】 B【试题解析】 目前权证交易实行 T+O 回转交易。3 【正确答案】 A4 【正确答案】 A【试题解析】 还应具有大学本科以上学历，从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上等条件。5 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。6 【正确答案】 B【试题解析】 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。7 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金法的调整对象包括
12、证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。8 【正确答案】 A9 【正确答案】 B【试题解析】 为适应全流通后的市场需要，允许收购人在收购完成 12 个月后每年增持不超过 2的股份。10 【正确答案】 B【试题解析】 经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。11 【正确答案】 A12 【正确答案】 B【试题解析】 资产评估机构申请证券评估资格，最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 500 万元
13、。13 【正确答案】 B【试题解析】 设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。14 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。15 【正确答案】 A16 【正确答案】 B【试题解析】 首次公开发行股票并上市管理办法取消了辅导 1 年方可申请发行上市的要求。17 【正确答案】 B【试题解析】 虚假陈述揭露日，是指虚假陈述在全国范围发行或者播放的报刊、电台、电视台等媒体上，首次被公开揭露之日。18 【正确答案】 B【试题解
14、析】 我国证券法规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易场所转让。19 【正确答案】 B【试题解析】 3 个月期欧洲美元期货属于利率期货。20 【正确答案】 B【试题解析】 大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。21 【正确答案】 A【试题解析】 股票代表着股东的永久性投资，但股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。22 【正确答案】 B【试题解析】 场外交易是相对于证券交易所交易而言
15、的，凡是在证券交易所之外的股票交易活动都可称作场外交易。由于这种交易最初主要是在各证券商的柜台上进行的，因而也称为柜台交易。23 【正确答案】 B【试题解析】 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。24 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。其主要职责之一是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 B【试题解析】 社会保障基金是可以投入证券市场的。27 【正确答案
16、】 A28 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。29 【正确答案】 B【试题解析】 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。30 【正确答案】 B【试题解析】 题中所述为股票的现值。股票的期值是指股票未来股息收入、资本利得收入等股票未来收益。31 【正确答案】 B【试题解析】 保险外汇资金只能投资于在指定海外证券交易所上市的中国企业股票。2005 年 9 月，中国保监会发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将
17、国家外汇局核准投资付汇额度 10以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。32 【正确答案】 B【试题解析】 股票期货是以单只股票作为标的的期货。股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。单只股票期货是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。33 【正确答案】 B【试题解析】 凭证式国债是指由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债，其发行和交易必须通过纸质媒介实现；可以实现发行、交易无纸化的是记账式国债。34
18、 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券业从业人员资格管理办法第二十条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试。35 【正确答案】 A【试题解析】 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。36 【正确答案】 B【试题解析】 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 50的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。37 【正
19、确答案】 A38 【正确答案】 B【试题解析】 由于普通股股息随着公司盈利增加而增加，但是优先股股息是固定的，所以公司盈利丰厚时普通股股息会高于优先股股息。39 【正确答案】 A40 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。41 【正确答案】 A42 【正确答案】 B【试题解析】 契约型基金是依据基金契约营运基金的。43 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。44 【正确答案】
20、 B【试题解析】 基金管理人编制的基金财务会计报告应当及时公告，并向证监会报告。45 【正确答案】 B【试题解析】 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。46 【正确答案】 A47 【正确答案】 B【试题解析】 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 4，发行人可以延期支付利息。48 【正确答案】 B【试题解析】 借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。外国债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。两者并无从属关系。49 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对基金托管人知识点的考查。50 【正确答案】 A
