1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 9 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔帽反的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )（A）正确（B）错误2 所有的公司在首次公开发行股票询价时，都要经过初步询价和累积投标询价两个阶段。( )（A）正确（B）错误3 金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。( )（A）正确（B）错误4 上市公司证券发行管理办法降低了配股前 3 年平均净资产收益率 6的限制，仅要求最近 3 年平均净资
2、产收益率不低于 2。( )（A）正确（B）错误5 中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )（A）正确（B）错误6 股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )（A）正确（B）错误7 实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券。( )（A）正确（B）错误8 目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。( )（A）正确（B）错误9 商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。( )（A）正确（B）错误10 由于指数
3、基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )（A）正确（B）错误11 根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。( )（A）正确（B）错误12 依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。( )（A）正确（B）错误13 股东大会一般每年都是由董事会提议临时召开。( )（A）正确（B）错误14 债券的票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。( )（A）正确（B）错误15 中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )（A）正确（B）错
4、误16 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 12 个月净资本均在 12 亿元以上。( )（A）正确（B）错误17 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )（A）正确（B）错误18 我国的基本建设债券是中央政府和政府所属机构共同发行的，是一种政府机构债。( )（A）正确（B）错误19 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。( )（A）正确（B）错误20 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )（A）正确（B）错误21 对从事证券
5、法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。( )（A）正确（B）错误22 地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。( )（A）正确（B）错误23 我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。( )（A）正确（B）错误24 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。( )（A）正确（B）错误25 在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。( )（A）正确（B）错误26 股市每 E 的开盘价是由证券交易所决定的。( )（A）正确（B）错误27 封闭式基金投资于流通受限证券的锁
6、定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易历交易。( )（A）正确（B）错误28 实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )（A）正确（B）错误29 不记名股票与记名股票仅在记载方式上不同，而在股东权利上没有差异。( )（A）正确（B）错误30 有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )（A）正确（B）错误31 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。( )（A）正确（B）错误3
7、2 有面额股票发行价格不受票面金额限制。( )（A）正确（B）错误33 投资者于周五申购或转入的基金份额将同时分配周五和周六、周日的收益。( )（A）正确（B）错误34 利率期货、利率期权和利率互换都属于利率衍生工具。( )（A）正确（B）错误35 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。( )（A）正确（B）错误36 参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( )（A）正确（B）错误37 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )（A）正确（B）
8、错误38 现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30亿元和 25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，则 A 的基金份额资产净值高于B。( )（A）正确（B）错误39 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( )（A）正确（B）错误40 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。( )（A）正确（B）错误41 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。( )（A）正确（B）错误42 发行不动产抵押公司债券时，用作
9、抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。( )（A）正确（B）错误43 设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 5 亿元人民币。( )（A）正确（B）错误44 平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )（A）正确（B）错误45 上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化制度化安排
10、，将其涨跌幅比例统一调整为 5，同时要求该类股票实行与 ST、ST 股票相同的交易信息披露制度。( )（A）正确（B）错误46 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。( )（A）正确（B）错误47 在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。( )（A）正确（B）错误48 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。( )（A）正确（B）错误49 政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。( )（A）正确（B）错
11、误50 长期国债期货合约到期时，卖方可用于交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于 15 年的美国长期公债券都可作为可交割债券。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 9 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A2 【正确答案】 B【试题解析】 对于深交所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价。3 【正确答案】 A4 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司证券发行管理办法适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从 10降低到
12、 6。5 【正确答案】 B【试题解析】 中央结算是在净额清算基础上进行的。6 【正确答案】 B【试题解析】 股息率的多少完全取决于公司的经营情况，并不随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。7 【正确答案】 A【试题解析】 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。8 【正确答案】 B【试题解析】 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。9 【正确答案】 B【试题解析】 商品
13、期货是指标的物为实物商品的期货合约。10 【正确答案】 B【试题解析】 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。11 【正确答案】 A12 【正确答案】 B【试题解析】 商业银行的证券投资活动仅限于国债。13 【正确答案】 B【试题解析】 股东大会每年都要召开年会；董事会认为必要时也可以召开临甘股东大会。14 【正确答案】 B【试题解析】 债券的票面利率也称名义利率。15 【正确答案】 A16 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上。17 【正确答
14、案】 B【试题解析】 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。18 【正确答案】 B【试题解析】 基本建设债券不是标准化的国债，因为不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。19 【正确答案】 B【试题解析】 附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。20 【正确答案】 B【试题解析】 指数基金的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，其收益随价格指数上下波动而波动，收益率等于市场平均收益率。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 A23 【正确答案】 B【试题解析】 个人的利
15、息、股息和红利要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券的利息可以免纳个人所得税。24 【正确答案】 A25 【正确答案】 B【试题解析】 在期权交易中，只有期权出售者需要缴纳保证金。26 【正确答案】 B【试题解析】 开盘价是指某种证券在证券交易所每个交易日开市后的第一笔买卖成交价格，并不是由证券交易所确定。27 【正确答案】 A28 【正确答案】 B【试题解析】 实物国债与实物债券的含义是不同的。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。29 【正确答案】 A30 【正确答案】 B【试题解析】 有价证券
16、可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格，但它本身没有价值。31 【正确答案】 B【试题解析】 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，就获得了在规定的期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。32 【正确答案】 B【试题解析】 有面额股票的票面金额为股票发行价格的最低界限，因此受其限制；而无面额股票由于没有票面金额，因而发行价格不受票面金额的限制。33 【正确答案】 B【试题解析】 投资者于周五申购或转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益。34 【正确答案】 A35 【正确答案】 B【试题解析】 龙债券一般是到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券
17、；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准、每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券。36 【正确答案】 B【试题解析】 参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。题中所述为非参与优先股票。37 【正确答案】 A38 【正确答案】 B【试题解析】 根据基金份额净值计算公式：基金份额净值一基金资产净值基金总份额，可得基金 A、B 的基金份额净值分别为 12 元和 125 元，因此 A 的基金份额资产净值低于 B。39 【正确答案】 B【试题解析】 证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在
18、的。题中所述为设权证券。40 【正确答案】 A41 【正确答案】 B【试题解析】 贴现债券是属于折价方式发行的债券，其发行价格与票面金额(即偿还价格)的差额，构成了实际的利息。42 【正确答案】 A43 【正确答案】 B【试题解析】 设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币。44 【正确答案】 B【试题解析】 平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。45 【正确答案】 A46 【正确答案】 B【试题解析】 当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。47 【正确答案】 B【试题解析】 在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升。48 【正确答案】 B【试题解析】 期权购买者在交易中的潜在盈利是无限的，而他可能的亏损却是有限的。49 【正确答案】 A50 【正确答案】 A
