1、证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任）模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 ( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。（A）自助委托（B）电话自动委托（C）人工电话委托（D）柜台委托2 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（A）中国证券登记结算有限责任公司（B）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（C）交易参与人（D）证券公司3 上市公司在进行收购时，未按照( )要求聘请财务顾
2、问的，不得收购上市公司。（A）证券法（B） 关于修改 第 63 条的决定 （C） 上市公司收购管理办法（D）反垄断法4 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。（A）1 000（B） 500（C） 200（D）1005 下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是( )。（A）证券公司集合资产管理业务实施细则（B） 证券公司设立子公司试行规定（C） 证券发行与承销管理办法（D）证券公司次级债管理规定6 证券公司发行承销业务的监管部门是( )。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）证券交易所（D）国务院财政部7 在下列选项
3、中，对证券公司自营业务的描述正确的是( )。使用自有资金和依法筹集的资金使用自己名义开设的证券账户设立专门的证券自营部门不缴纳证券交易印花税（A）、（B） 、（C） 、（D）、8 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。（A）3 000 万元（B） 5 000 万元（C） 1 亿元（D）2 亿元9 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。（A）市场风险（B）合规风险（C）经营风险（D）操作风险10 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（A）董事会（B）风险控制委员会（C
4、）风险监控部门（D）证券自营部门11 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）“监事会 投资决策机构自营业务部门”的三级体制（B） “投资决策机构自营业务部门”的二级体制（C） “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制（D）“董事会 投资决策部门” 的二级体制12 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 年。（A）7（B） 10（C） 20（D）3013 开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求是( )人。（A）3（B） 4（C） 5（D）614 证券公司申请融资融券业务资格，应当经营经纪业务满( )年。（A）2（B
5、） 3（C） 4（D）515 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2016 ( )对股票质押回购交易规模进行前端控制。（A）中国证券业协会（B）上海证券交易所（C）深圳证券交易所（D）中国结算上海分公司17 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( ) 。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）登记结算公司（D）沪深交易所18 证券经纪中委托合同的标的物是( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易对象19 申请证券、期货投资咨
6、询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。（A）50（B） 100（C） 200（D）50020 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。（A）50（B） 100（C） 200（D）50021 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。（A）5（B） 10（C） 15（D）2022 欺诈发行股票、债券行为达到发行数额在( )万元以上，应当受到刑事追究。（A）100（B） 500（C） 1 000（D）2 00023 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。（
7、A）擅自改变用途资金额度的 5（B） 5 万元以上 50 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）30 万元以上 60 万元以下24 发行人不得在最近( )个月未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（A）6（B） 12（C） 18（D）3625 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。（A）民事赔偿（B）刑事（C）行政处罚（D）缴纳罚款26 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。（A）职务、具体职责及履行职责情况（B）知情程度和态度（C）专业背景（D）个人资产数额27 下列
8、不属于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。（A）单一客体（B）复杂客体（C）国家对证券市场的管理制度（D）投资者的合法权益28 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以( )的罚款。（A）10 万元以上 20 万元以下（B） 20 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）20 万元以上 50 万元以下29 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。（A）商业银行（B）国有企业（C）民营企业（D）中央银行30 作为一个投资者，应防范不法分子予以“销售股票” 形式进行的非法集资，下列不属
9、于投资者应采用的投资观的是( )。（A）合法投资（B）只注重高额回报（C）眼见为实（D）审慎投资二、综合型选择题31 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。 委托资产只能是货币资金形式的资产单个客户参与金额不低于 100 万元人民币同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类（A）、（B） 、（C） 、（D）、32 融资融券标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列( )条件。上市交易超过 5 个交易日平均资产规模不低于 20 亿元基金持有户数不少于 2 000 户基金持有户数不少于 4 0
10、00 户（A）、（B） 、（C） 、（D）、33 根据证券公司证券自营业务指引对自营业务资金出入的相关规定，禁止( )。以个人名义从自营账户调出资金以公司名义从自营账户提取资金以个人名义调入资金以公司名义调入资金（A）、（B） 、（C） 、（D）、34 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( ) 及会计核算上严格分离。人员 信息 账户 资金（A）、（B） 、（C） 、（D）、35 证券公司向客户融资，可以使用( )。自有资金客户资金账户内存放期达到规定时间的资金公司贷款所得客户信用交易担保资金账户内的资金（A）、（B） 、（C） 、（D）、36 根据发布证
11、券研究报告暂行规定，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的( ) 和审阅过程实行留痕管理。方式 时间 内容 对象（A）、（B） 、（C） 、（D）、37 下列属于变相公开发行股票的是( )。以短信群发方式给客户的发送其发行股票的信息委托证券交易所上班的朋友帮忙转让股票向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200 人公司内部股东股票转让（A）、（B） 、（C） 、（D）、38 利用未公开信息交易的应立案追诉的情形包括( )。证券交易成交额累计在 50 万元以上的期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的获利或者避免损失数额累计在 25 万元以上的多次利用内幕信息以外的其他
12、未公开信息进行交易活动的（A）、（B） 、（C） 、（D）、39 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。证券交易所期货交易所证券公司保险公司（A）、（B） 、（C） 、（D）、40 下利属于非法集资特征要求的是( )。未经有关部门依法批准吸收资金通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传只承诺在一定期限内返还本金向社会汇总(不特定对象)吸收资金（A）、（B） 、（C） 、（D）、41 根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。未经股东大会认可，不得公开发行新股对直接责任人员处以警告并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款对指使该行为的控股股
13、东处以警告并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改（A）、（B） 、（C） 、（D）、42 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。该罪是一种故意的行为该罪所侵害的客体是简单客体该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约过失不能构成该罪（A）、（B） 、（C） 、（D）、证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任）模拟试卷 1 答案与解析一、选择题1 【正确答案】 C【试题解析】 人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经
14、纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。【知识模块】 证券公司业务规范2 【正确答案】 B【试题解析】 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。【知识模块】 证券公司业务规范3 【正确答案】 C【试题解析】 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。收购人未按照上市公司收购管理办法要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。因此本题的正确选项为 C 选项。【知识模块】 证券公司业务规范4 【正确答案】 B【试题解析】 证券
15、投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币 500 万元。【知识模块】 证券公司业务规范5 【正确答案】 D【试题解析】 选项 A 和选项 C 属于监管方面的法律法规；选项 B 属于市场准入管理方面的法律法规。选项 D 是正确答案。【知识模块】 证券公司业务规范6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司发行承销业务由中国证监会监管。【知识模块】 证券公司业务规范7 【正确答案】 D【试题解析】 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他
16、有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。【知识模块】 证券公司业务规范8 【正确答案】 C【试题解析】 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币，净资本不得低于 5 000 万元人民币。【知识模块】 证券公司业务规范9 【正确答案】 A【试题解析】 所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。【知识模块】 证券公司业务规范10 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司应建立健全自营业务风险
17、监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。【知识模块】 证券公司业务规范11 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。【知识模块】 证券公司业务规范12 【正确答案】 C【试题解析】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年。【知识模块】 证券公司业务规范13 【正确答案】 C【试题解析】 根据要求，客户资产管理业务人员需要证
18、券从业资格，无不良行为记录，并且要求具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。【知识模块】 证券公司业务规范14 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务已满 3 年。【知识模块】 证券公司业务规范15 【正确答案】 D【试题解析】 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 20 年。【知识模块】 证券公司业务规范16 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易
19、规模进行前端控制。【知识模块】 证券公司业务规范17 【正确答案】 A【试题解析】 中国证券业协会负责对财务顾问主办人进行自律管理。【知识模块】 证券公司业务规范18 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。【知识模块】 证券公司业务规范19 【正确答案】 B【试题解析】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有 100 万元以上的注册资本。【知识模块】 证券公司业务规范20 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理定向资产管理，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。【知识模块】 证券公司业务规范21 【正确答案】 A【试题
20、解析】 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5 人。【知识模块】 证券公司业务规范22 【正确答案】 C【试题解析】 欺诈发行股票、债券行为发行数额在 1 000 万元以上的，应当受到刑事追究。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任23 【正确答案】 C【试题解析】 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任24 【正确答案】 D【试题解析】 发行人不得有在最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开
21、发行过证券。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任25 【正确答案】 A【试题解析】 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任26 【正确答案】 D【试题解析】 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：在信息披露违法行为发生过程中所起的作用； 知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；其他影响责任认定的情况。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为
22、及法律责任27 【正确答案】 A【试题解析】 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体。即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任28 【正确答案】 C【试题解析】 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上30 万元以下的罚款。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任29 【正确答案】 A【试题解析】 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、
23、保险公司或者其他金融机构。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任30 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在面临集资时，要注意采用以下投资挂念：看是否是合法投资；眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任二、综合型选择题31 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司设立限定性和非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额分别不得低于人民币 5 和 10 万元。【知识模块】 证券公司业务规范32 【正确答案】 D【试题解析】 标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：上市交易超过 5 个交易日； 最近 5 个交易日
24、内的日平均资产规模不低于 5 亿元；基金持有户数不少于 2 000 户； 其他条件。【知识模块】 证券公司业务规范33 【正确答案】 C【试题解析】 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取资金。故选 C。【知识模块】 证券公司业务规范34 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。【知识模块】 证券公司业务规范35 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者
25、依法筹集的资金(如货款等)，故选 D。【知识模块】 证券公司业务规范36 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。【知识模块】 证券公司业务规范37 【正确答案】 D【试题解析】 第、均属于变相公开发行股票的行为。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任38 【正确答案】 A【试题解析】 利用未公开信息交易获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的行为应立案追诉。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任39 【正确答案】 D【试题解析】 背信运用受托财产的犯罪主体是金融机构，具体是指商
26、业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任40 【正确答案】 C【试题解析】 非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任41 【正确答案】 C【试题解析】 第、项均为擅自改变公开发行证券募集资金用途所要承担的法律责任。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任42 【正确答案】 B【试题解析】 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。【知识模块】 证券市场典型违法违规行为及法律责任
