[职业资格类试卷]证券从业资格证券投资分析(多项选择题)模拟试卷3及答案与解析.doc
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1、证券从业资格证券投资分析(多项选择题)模拟试卷 3 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列说法正确的有( ) 。(A)VaR 方法可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露(B) VaR 方法不能对不同的金融资产和不同类型的风险进行度量和累积(C) VaR 方法最大的优点就是提供了一个统一的方法来测量风险(D)VaR 方法简单直观地描述了投资者在未来某一时点所面临的市场风险2 证券投资分析的意义主要体现为( )。(A)有利
2、于提高投资决策的科学性(B)有利于正确评估证券的投资价值(C)有利于降低投资者的系统性风险(D)有利于投资获得成功3 VaR 方法可用在( )。(A)资产配置与投资决策(B)风险监管(C)业绩评估(D)风险管理与控制4 在上市公司调研中,进行基本分析的主要工作包括( )。(A)公司的市场营销(B)公司所属行业(C)公司的工资奖励制度(D)公司的研究开发费用占销售收入的比重5 对公司进行经济区位分析的途径有( )。(A)区位内的自然条件(B)区位的基础条件(C)区位内的产业政策(D)产品的竞争能力6 关于可转换证券,下列说法正确的是( )。(A)可转换证券是指可以在一定时期内,按一定比例或价格转
3、换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券(B)可转换证券的价值与标的证券的价值无关(C)发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格(D)可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值7 对于期货市场的运行而言,套利交易的积极作用体现在( )。(A)提高市场流动性(B)稳定市场收益率(C)促进价格发现(D)增加市场交易量8 影响股票市场供给的制度因素主要有( )。(A)股票交易制度(B)发行上市制度(C)市场设立制度(D)股权流通制度9 上市公司的区位分析包括( )。(A)区位内的自然和基础条件(B)区位内的消费水平(C)区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持(D)区位内的比较优势和特色
4、10 消费指标包括( ) 。(A)金融机构存款总额(B)外商投资总额(C)城乡居民储蓄存款余额(D)社会消费品零售总额11 基本分析的内容主要包括( )。(A)宏观经济分析(B)行业和区域分析(C)公司分析(D)行情数据分析12 计算资产负债率需用到下列数据中的( )。(A)负债总额(B)无形资产净值(C)资产总额(D)固定资产累计折旧13 证券分析师在分析公司盈利能力时,应排除下列哪些因素?( )(A)证券买卖等非正常项目(B)已经或将要停止的营业项目(C)重大事故(D)法律更改14 规范的股权结构的含义是( )。(A)流通股股权适度集中(B)增加股权集中度(C)发展机构投资者和战略投资者(
5、D)改变“一股独大 ”局面15 在组合投资理论中,有效证券组合是指( )。(A)可行域内部任意可行组合(B)可行域的左上边界上的任意可行组合(C)按照投资者的共同偏好规则,排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合(D)可行域右上边界上的任意可行组合16 国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果,包括( )。(A)价值形态(B)生产形态(C)收入形态(D)产品形态17 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。(A)代理委托人从事证券投资(B)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(C)利用传播媒介或者通过其他
6、方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息(D)根据客户的风险特性,推荐投资证券产品18 由股票和债券构成的收入型证券组合追求( )。(A)股息收入(B)资本利得(C)资本升值(D)债息收入19 关于证券投资分析,下列说法正确的是( )。(A)技术分析流派认为,市场行为包含一切信息(B)基本分析流派认为,应注重股票的成交量分析(C)技术分析流派认为,通过分析股价的形态,可以找到买卖机会(D)基本分析流派认为,股票价格历史会重演20 目前已经上市的关于中国概念的股指期货有( )。(A)美国芝加哥期权交易所的中国股指期货(B) NSDAQ 中国企业指数期货(C)新加坡新华富时中国 50 指数期货(D)
7、香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约21 在贸易与投资一体化理论中,企业的行为有( )等类型。(A)研发行为(B)贸易行为(C)总部行为(D)实际生产行为22 下列说法正确的有( )。(A)财政赤字可以通过发行国债来弥补(B)财政支出分为经常性支出和资本性支出(C)只有中央银行因为财政借款而增加货币发行量时,财政赤字才会扩大国内需求(D)经常性支出可以扩大消费需求,资本性支出可以扩大投资需求23 对公司规模变动特征和扩张潜力的分析,主要包括( )。(A)分析公司规模扩张的推动因素(B)纵向比较(C)与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较(D)预测未来前景24 移动平均线 MA 的特点有(
8、 )。(A)追踪趋势(B)滞后性(C)稳定性(D)助涨助跌性25 关于债券的提前赎回条款,以下说法正确的是( )。(A)债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权,在财务上对发行人有利(B)债券的提前赎回条款对投资者而言,意味着面临较高的再投资利率(C)有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率,其内在价值相对较低(D)债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务26 关于债券利率敏感性,下列说法正确的有( )。(A)在其他要素相同的情况下,票面息票率高的债券利率敏感性相对要低一些(B)相对麦考莱久期,利率变化的幅度越小,用修正久期来衡量债券价格变动
9、更准确(C)当利率变化时,到期期限比麦考莱久期更能准确地衡量价格变化(D)当利率变化时,修正久期比麦考莱久期更能准确地衡量价格变化27 将证券组合 A 的夏普指数与证券组合 B 的夏普指数比较,下列关于比较结果的描述正确的有( ) 。(A)证券组合 A 的夏普指数高,则证券组合 A 的绩效好于证券组合 B 的绩效(B)证券组合 A 的夏普指数高,则该证券组合位于资本市场线的上方(C)证券组合 A 的夏普指数低,则证券组合 A 的绩效不如证券组合 B 的绩效(D)证券组合 A 的夏普指数低,则该证券组合位于资本市场线的下方28 ( )反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。(A)批发物价指
10、数(B)消费物价指数(C)生活费用指数(D)零售物价指数29 关于人气型 PSY 指标,说法正确的是( )。(A)PSY 着眼于投资者的买卖趋向心理,是研判股价未来走势的技术指标(B)取值范围为 0100,50 以上是多方市场,50 以下是空方市场(C) PSY 的取值第一次进入判定区域时,是采取行动的信号(D)PSY 取值过高(低) 是强烈的买入(卖出)信号30 一般认为,与市盈率关系最密切的变量有( )。(A)风险(B)收益(C)股息政策(D)外部环境31 在计算营运指数时,经营所得现金是必需的一个数据,其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的 ( )。(A)长期待摊费用摊销(B)无形
11、资产摊销(C)固定资产报废损失(D)固定资产折旧32 下列说法不正确的有( )。(A)在适度通货膨胀初期,人们为了避免损失,将资金存人银行(B)通货膨胀导致财富和收入重新分配(C)过度通货膨胀,预计股价将会暴涨(D)通货膨胀时,国家将增加财政补贴33 某债券的面值为:100 元,剩余期限为 2 年,每半年付息一次,每次付息 5 元,同类债券的必要年收益率始终为 10。那么,( )。(A)按单利计算的该债券的当前合理价格介于 9950 元至 10120 元之间(B)按复利计算的该债券的当前合理价格介于 9950 元 10120 元之间(C)按单利计算的该债券的年票面利率为 10(D)按复利计算的
12、该债券的当前合理价格介于 8410 元至 8420 元之间34 下列说法正确的是( )。(A)深市 LOF 适合于中小投资者参与(B)深市 LOF 适合于资金规模较大的投资者套利(C)上证 50ETF 适合于资金规模较大的投资者套利(D)上证 50ETF 适合于资金规模较小的投资者套利35 下列关于增长型证券组合的说法中,正确的是( )。(A)增长型证券组合以资本升值为目标(B)投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长(C)投资者很少购买分红的普通股(D)投资风险较大36 一般地讲,证券分析师自律性组织的特点有( )。(A)属于非自发性的组织(B)基本上不以盈
13、利为目的(C)会员可以是个人会员,也可以是公司构成的法人会员(D)会员享受组织提供的方便和服务37 政府对战略产业的保护政策有( )。(A)限制进口(B)财政补贴(C)减免税(D)保护性关税38 对于认股权证,下列因素中,在其他因素不变的情况下,与权证价值呈反方向变化的变量有( ) 。(A)股票价格(B)无风险利率(C)到期期限(D)波动率39 按照有效市场理论,以下表述正确的是( )。(A)在弱势有效市场中,投资者不可能通过对以往价格进行分析而得超额利润(B)在半强势有效市场中,只有利用内幕信息才能获得超常收益(C)在强势有效市场中,通过分析财务报表不能获得超额收益(D)在半强势有效市场中,
14、未来的价格变化依赖于新的公开信息40 能使上市公司产生正的现金流的是( )。(A)配股(B)股份回购(C)送股(D)增发证券从业资格证券投资分析(多项选择题)模拟试卷 3 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C【试题解析】 VaR 方法可以用于多种不同的金融产品,并能对不同的金融产品和不同的资产类型的风险进行度量和累积。VaR 方法简单直观地描述了投资者在某一给定时期内所面临的市场风险。2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券投资分析是证券投资
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