1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 5（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是( )（A）大量的 （B）偶尔的（C）多变的 （D）固定的 2 在三级清算模式中，( )是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构) 办理的证券清算。（A）一级清算 （B）二级清算（C）三级清算 （D）四级清算3 证券营业部的电脑管理包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、
2、安全保卫制度（C）硬件管理、软件管理 （D）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4 ( )不属于交易费用。（A）委托手续费 （B）佣金（C）承销费 （D）过户费5 证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分( )（A）证券自营风险和代理买卖证券风险（B）基本风险和非基本风险 （C）系统风险和非系统风险 （D）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 6 ( )不是经纪商的权利与义务。（A）坚持了解客房原则 （B）忠实办理受托业务（C）为客户保密 （D）代理客户决策7 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（A）一次 （B）三次（C）四次 （D）二次 8 依
3、据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )（A）国务院规定的利率水平 （B）同期银行存款利率水平（C） 10(某些特殊行业不低于 9) （D）同期国库券的利率水平9 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割，交收。（A）证监会 （B）交易所或清算机构（C）另一证券公司 （D）上市公司10 中国证监会于 1998 年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行 )，从 ( )等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。（A）管理体系、硬件设施、软件环境（B）硬件设施、软件环境、数据管理（C）人员管理、数据管理、技术事故的防范
4、与处理（D）管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。（A）抵押品 （B）质押物（C）交换物 （D）本金12 回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的( )（A）收益与风险 （B）成本与风险（C）收益与流动性 （D）收益与成本 13 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（A）第一个 （B）中间一个（C）倒数第二个 （D）最后一个14 证券营业部的通讯设备管理包括( )（A）数量、质量管理；突发
5、事件中的应急处理能力；维修保养 （B）机型、容量、数量 （C）机型先进、容量充足、数量足够 （D）运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的( )（A）地方债券 （B）企业债券 （C）国际债券 （D）金融债券16 集中交易市场是有组织的巾场，这种市场主要是指( )（A）证券交易所 （B）证券经营机构（C）场外交易 （D）柜台市场17 在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。（A）2 （B） 5（C） 8（D）1018 证券营业部信息技术人员编制应不少于_人
6、，且不少于本单位总人数的_。( )（A）1 5 （B） 3 8（C） 5 10 （D）2 1019 ( )是正确的。（A）证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 7 年（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 （C）证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务 1 年至 2 年的处罚20 ( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。（A）证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查（B）经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书（C）经
7、审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核（D）证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法 第 26 条的规定，制作并向证交所报送有关文件 21 我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币( )亿元。（A）1 （B） 2（C） 3（D）422 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。（A）抵押品 （B）质押物（C）交换物 （D）本金23 债券的柜台自营买卖比较分散，通常( )（A）交易量较大，交易手续简单（B）交易量较大，交易手续复杂（C）交易量较小，交易手续简单（D）交易量较小，交易
8、手续复杂24 目前，我国证券交易所采用的是( )模式。（A）法人结算 （B）企业结算（C）投资者结算 （D）银行结算25 工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。( )（A）4 10 （B） 5 10（C） 4 15 （D）10 426 准确地说，( ) 是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。（A）全部业务人员的“ 证券业从业人员资格证书”（B）一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”（C）主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”（D）一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”27 证券营业部员工的培训大体可分( )（A）职前培训、在职培训、离职培训 （B
9、）业务培训、专业培训（C）在岗培训、离岗培训 （D）自学、专人辅导28 系统性风险一般包括( )（A）利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险（B）企业风险、违约风险 （C）经营风险、信用风险 （D）基本风险、经营管理风险29 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。（A）合一 （B）相同（C）联动 （D）分解 30 上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )内编制完成中期报告。（A）60 日 （B） 30 日（C） 90 日 （D）120 日31 非系统性风险一般包括( )（A）利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险（B）企业风险又称经营风险、违约风险又
10、称信用风险 （C）基本风险、经营管理风险（D）基本风险和非基本风险32 根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取( )设立的原则。（A）登记 （B）行政许可（C）注册 （D）协议33 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( ) 米。（A）10 （B） 15（C） 20 （D）534 证券交易风险的自律管理包括( )（A）制度建设、实时监控、行业检查 （B）事先预警、内部自查、事后监查（C）制度建设、内部自查、行业检查 （D）事先预警、实时监控、事后监查35 标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成。（A）公式 （
11、B）折算率（C）面值 （D）现值36 ( )属于明文列示的内幕交易行为。（A）发行人在招股说明书中作出虚假陈述 （B）证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者（C）发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券经营机构以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券37 ( )不得开立 B 股账户。（A）外国法人、自然人和其他组织（B）港澳台地区的法人、自然人和其他组织（C）中国法人、自然人及其他组织 （D）定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人38 ( )从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营
12、业部信息系统提出了明确的管理标准。（A）证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 (试行)（B） 营业部机房管理规范(试行)（C） 证券经营机构信息系统管理规范(试行)（D）证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 39 证券营业部电脑的软件管理包括( )（A）机型、容量、数量（B）运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 （C）运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确（D）机型先进、容量充足、数量足够40 证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为( )（A）当日交收 （B）次日交收（C）例行日交收 （D）特约日交收 41 目前，我
13、国对( ) 实行 T3 交收方式。（A）A 股 （B） B 股（C）基金券 （D）债券 42 清算是交割、交收的基础和( )（A）保证 （B）后续（C）内容 （D）完成43 准确地说，( ) 是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。（A）由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明（B）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表（D）正式开业未超过 1 年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明44
14、证券的回购交易实际是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）股票 （B）公司债券（C）有价证券 （D）可转换债券45 中国证监会于( ) 年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行 )，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。（A）1997 （B） 1998（C） 1999（D）199646 准确地说，( ) 是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。（A）机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)（B）机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) （C）机构批设机关主要业务人员
15、的证券业从业人员资格证书（D）国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书 47 证券公司自营业务的特点之一是( )（A）决策的限制性 （B）收益的不稳定性（C）交易的持久性 （D）买卖的间接性48 证券营业部电脑的硬件管理包括( )（A）机型、容量、数量（B）机型先进、容量充足、数量足够（C）运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度（D）运作效率快速；行情分栌系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确49 证券营业部经营管理一般包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度（C）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备
16、管理（D）硬件管理、软件管理50 证券营业部对员工的要求主要包括( )（A）道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求（B）道德素养、政策法律紊养、专业素养、组织管理素养（C）知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明（D）职业道德、社会公德、社会责任心51 上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。（A）120 （B） 60（C） 90（D）15052 证券服务部筹建期为( )个月。（A）3 （B） 5（C） 6（D）953 ( )不属于上市后的证券存管业务。（A）股东名册登录 （B）交易过户 （C）发放现金红利 （D）非交易过户54 信用交易风险又可分为
17、( )（A）被诈骗风险、亏损风险、违规风险 （B）被诈骗风险、亏损风险、交割风险（C）被诈骗风险、亏损风险、其他风险 （D）基本风险、经营管理风险55 上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖” 的数量规定为：交易数量必须是(1 手为 1 000 元面额国债)( ) 及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。（A）1 手 （B） 10 手（C） 100 手 （D）1 000 手56 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )（A）政策风险、经营管理风险、系统保障风险及其他风险（B）基本风险、非基本风险（C）系统风险、非系统风险 （D）基本风险、经营管理风险57 证券经营机构从事证
18、券自营买卖的风险可分为( )（A）系统风险和非系统风险（B）基本风险、经营管理风险（C）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（D）基本风险和非基本风险 58 在基金( ) 的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。（A）资产净值 （B）资产总值（C）负债净值 （D）负债总值59 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )（A）当日交收 （B）次日交收 （C）例行日交收 （D）特约日交收 60 ( )不是证券经纪商应发挥的作用。（A）充当证券买卖的媒介 （B）提供咨询服务 （C）获取一定的利润 （D）稳定证券市
19、场61 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )（A）系统风险 （B）非系统风险（C）基本风险 （D）主要风险62 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )（A）公司制 （B）会员制（C）合同制 （D）承包制63 ( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。（A）当日交收 （B）次日交收（C）特约日交收 （D）发行日交收64 下述( ) 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。（A）选择交易对手的自主性 （B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性 （D）选择交易价格的自主性65 证券经营机构的自营业务的特点之一
20、是( )（A）灵活性 （B）收益性（C）持久性 （D）稳定性二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。66 由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为( )（A）市场风险 （B）经营管理风险（C）政策法律风险 （D）基本风险 67 在我国，根据交易席位的报盘方式，有( )（A）自营席位 （B）代理席位（C）普通席位 （D）有形席位（E）无形席位68 营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括( )（A）日常工作纪律和服务规范 （B）员工绩效考核制度（C）经纪业务操作规程
21、（D）信息系统管理规章69 在证券经纪关系中，客户是( )（A）委托人 （B）受托人（C）授权人 （D）代理人70 属于证券公司自营业务范围的有( )（A）自营买卖上市证券（B）柜台自营买卖 （C）在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入 （D）在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分71 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括( )（A）证券中央登记结算机构 （B）证券经营机构（C）代理银行 （D）异地资金集中清算中心 （E）投资者72 清算、交割、交收中的禁止行为包括( )（A）资金透支 （B）欠库提取存款（
22、C）实物券欠库 （D）交收指令对盘73 下面( ) 是新股上网竞价发行的优点。（A）市场性 （B）连通性（C）经济性 （D）公平性74 ( )行为属于操纵市场行为。（A）证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易（B）证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖（C）证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖（D）证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券（E）证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券75 股权与债权过户的种类有( )（A）交易性过户 （B）同一账户明细账转户（C）非交易性过户 （D）账户挂失转户76
23、 禁止任何金融机构以( )等方式从事证券回购交易。（A）租债务（B）借债券（C）租股券（D）借股券77 我国证券交易所中的普通席位是经营( )等买卖的席位。（A）A 种股票 （B） B 种股票（C）国债（D）债券78 上海证券交易所对参与回购交易进行买卖的数量规定为：交易数量必须是( )极其整数倍。（A）1 手 （B） 100 手（C） 10 万元面值国债 （D）1000 元面值国债79 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为( )。（A）出纳差错 （B）交易差错（C）事故性差错 （D）责任性差错80 投资者委托买卖证券时要支付( )。（A）委托手续费（B）佣金（C）过户费（D）印花税81 在
24、证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有( )（A）认真与客户签订买卖证券的委托协议（B）坚持了解客户原则（C）忠实办理受托业务（D）接受客户全权委托（E）代客户保密82 集合竞价时的基准价格必须同时满足( )条件。（A）成交量最大（B）最高买入价与最低卖出价相同（C）高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交（D）与该价格相同的委托一方全部成交83 证券交易所对于不履行义务的会员有权给予( )处分或处罚。（A）警告（B）罚款（C）通报（D）暂停参加场内交易（E）取消会员资格84 证券回购二次清算的步骤包括( )。（A）回购初始交易当日的清算（B）回购初始交易次日的清算
25、（C）回购到期日的清算（D）回购到期次日的清算85 证券营业部的客户服务主要包括( )。（A）客户需求调查（B）对客户的一般化服务（C）对客户的个性化服务（D）客户服务的创新86 在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括( )。（A）金融期货（B）金融期权（C）股票（D）债券（E）存托凭证87 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）特别席位（E）证券席位88 证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括( )。（A）净额清算原则（B）差额清算原则（C）钱货两清原则（D）款券两讫原则89 ( )属于证券经营机构的禁止
26、性行为。（A）集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为（B）以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为（C）证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为（D）委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为（E）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为90 在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对( )（A）本人工作证（B）本人居民身份证（C）股票帐户卡（D）资金帐户卡91 证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：( )以持有的证券作
27、抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。（A）证券出售者（B）证券持有者（C）融资者（D）资金需求者92 下述( )说法是正确的。（A）自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。（B）在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。（C）作为自营业务买卖的对象，有上市证券。（D）作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。93 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。（A）交易行为的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性94 按开设证券帐户的投资主体分类，可
28、分为( )类型。（A）自然人帐户（B）法人帐户（C）境外投资者帐户（D）基金帐户（E）证券经营机构帐户95 现行的证券交易竞价方式有( )。（A）拍卖竞价（B）招标竞价（C）集合竞价（D）连续竞价96 证券的柜台自营买卖( )。（A）通常交易量较小（B）仅为债券买卖（C）费时较多（D）比较集中97 我国目前的证券交易交收方式有( )。（A）T+0（B） T+1（C） T+2（D）T+398 证券公司自营业务的特点有( )。（A）决策的自主性（B）投资的方便性（C）交易的风险性（D）收益的不稳定性99 上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容( )（A）可靠（B）真实（C）完整（D）充实（E
29、）准确100 三级清算模式包含( )。（A）证券中央登记结算机构（B）异地资金集中清算中心（C）证券经营机构（D）投资者101 禁止任何金融机构以( )等方式从事证券回购交易。（A）租券（B）借券（C）自有债券（D）转债102 证券交易风险的自律管理主要包括( )等方面内容。（A）制度建设（B）内部监查（C）行业检查（D）岗位责任制103 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有( )（A）如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查（B）足额交存交易资金（C）可全权委托经纪商代理交易（D）接受交易结果（E）履行交割清算义务104 证券交易所竞价的结果有( )的可能。（A）全部成交（B）推迟成交（C）不成交
