1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 7 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不属于金融衍生工具的有( )（A）股票 （B）金融期权 （C）金融期货 （D）货币期货2 从内容上看，认股权证的性质是( )（A）债权 （B）股权（C）期货 （D）期权3 深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（A）1 手 （B） 10 手（C） 100 手 （D）1 000 手4 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )（A）公司制 （B）会员制（C）合同制 （D）合伙制5 某标准券期
2、初余额为 1 000 万元，T 日卖出 R003 共 4 000 万元，成交价 9，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )（A）4 050 万元 （B） 4 100 万元（C） 4 003 万元 （D）4 000 万元6 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004 年 （B） 2005 年（C） 2006 年 （D）2007 年7 在我国，B 股席位是( )（A）自营席位 （B）代理席位（C）普通席位 （D）专用席位8 上海证券交易所 B 股股票开设( )（A）美元账户 （B）人民币账户（C）港币账户 （D）外币账户9 证券经纪商
3、对委托人的首要义务是( )（A）为客户保密 （B）严格执行委托（C）灵活处理委托 （D）为客户获利10 在委托数量下填报表决意见，2 代表( )（A）同意 （B）反对（C）弃权 （D）交易双方11 ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（A）1993 年 （B） 1994 年（C） 2003 年 （D）2004 年12 在债券回购交易中，融资方进行( )申报。（A）买入（B）卖出（C）先买入后卖出 （D）先卖出后买入13 下列各项中不属于交易成本的是( )（A）交易佣金 （B）交易赋税（C）做市商出价与要加的差价（D）资本损失14 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公
4、司( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。（A）100 （B） 500（C） 800（D）1 00015 关于上市开放式基金，( )是错误的。（A）可以在证券交易所买卖该基金 （B）与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回（C）可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换（D）本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定16 _，南方积配在_开始上市交易( )（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所 （B） 2005 年 2 月 23 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所 （D）2005 年
5、2 月 23 日；深圳证券交易所17 设立证券登记结算机构，自有资金不少于( )元。（A）1 亿 （B） 2 亿（C） 5 亿元 （D）5 000 万18 新中国证券交易所出现的时期是( )（A）20 世纪 80 年代初期 （B） 20 世纪 80 年代中期（C） 20 世纪 80 年代末期 （D）20 世纪 90 年代初期19 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公开原则 （B）互助原则（C）公平原则 （D）公正原则20 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )（A）在资产净值的基础上加一定的手续费 （B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费 （D）以资
6、产总值确定21 证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）1 亿 （B） 5 亿（C） 5 000 万 （D）3 亿22 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向 （B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制23 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )（A）可以与其他人共用一个席位 （B）会员可以转让其所有席位（C）可以将席位出租 （D）会员在保留一个席位的前提下，可以转让其他席位24 在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（A）A 股国债 （B） B 股国债（C）国债 （D）基
7、金25 具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。（A）证券交易所 （B）国务院（C）中国人民银行（D）中国证监会 26 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5 （B） 10（C） 15（D）3027 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（A）5 （B） 6（C） 7（D）828 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )（A）有形席位和无形席位 （B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位 （D）代理席位和自营
8、席位29 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )（A）有形席位的报盘速度较高 （B）我国目前只有有形席位 （C）我国有有形席位和特别席位之分 （D）所有国家都有普通席位和特别席位两种30 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T5 日前 （B）向证券交易所提交公告申请日为 T1 日前（C）公告刊登日为 T 日 （D）最后交易日为 T3 日31 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例 （B）有偿送股比例（C）有效送股比例 （D）约定送股比例32 证
9、券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。（A）证券交易过户 （B）签订委托协议（C）接受具体委托 （D）资金清算33 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（A）证券交易场所 （B）证券公司（C）柜台（D）证券交易所34 关于证券经纪业务，以下说法正确的是( )（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券（D）在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费35 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用
10、客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准36 ( )不得开立 B 股账户。（A）外国法人、自然人和其他组织（B）港澳台地区的法人和自然人（C）中国法人及其他组织（D）定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人37 境内居民购买 B 股，不允许使用( )（A）现汇存款 （B）外币现汇存款（C）外币现钞 （D）从境外汇入的外币资金38 委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（A）证券公司 （B）结算银行（C）证券交易所 （D）登记结算机构39 证券交易所内的
11、证券交易按( )原则进行申报竞价。（A）“价格优先、客户优先” （B） “价格优先、客户优先”（C） “客户优先、时间优先” （D）“数量优先、时间优先”40 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )（A）9：009：30 （B） 9：159：25（C） 9：259：30 （D）9：109：2541 证券交易的价格优先原则意味着( )（A）买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者（B）买入证券的买入价格高的优先于出价高的买入者（C）卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者（D）卖出证券的卖出价格高的落后于出价低的卖出者42 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市
12、场即时的最低买入申报价格为 1498 元，则成交价格为( )（A）15 元 （B） 1498 元（C） 1499 元 （D）不能成交43 ( )交易不收过户费。（A）国债 （B）股票（C）基金 （D）债券44 公开原则的核心要求是( )（A）上市公司的信息披露及时 （B）证券公司公开业务（C）实现证券市场信息化 （D）证券交易实现社会化 45 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告 （B）罚款（C）没收非法所得 （D）撤销相关业务许可46 下列不属于非柜台委托的是( )（A）书面委托 （B）电话交易（C）传真交易 （D）自助交易47 关于上海证
13、券交易所法人清算模式中资金划人不正确的说法是( )（A）T 1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户48 申请证券业务资格时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）4 年49 回购期满时，如以券融资未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（A）债券 （B）标准券（C）
14、股票 （D）所有有价证券50 国债买断式回购的交易单位为( )及其整数倍为交易单位。（A）1 手 （B） 10 手（C） 100 手 （D）1 000 手51 根据国家法律、法规规定，证券从业人员不得买卖( )（A）国债 （B）股票（C）基金 （D）企业债券52 证券服务部筹建期为( )个月。（A）3 （B） 5（C） 6（D）953 一笔回购交易涉及 2 个交易主体、( )交易契约行为。（A）1 次 （B） 2 次（C） 3 次 （D）4 次54 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足
15、申购款，进行申购委托。（A）申购日之前(不含该日) （B）申购当日（C）申购日之前(含该日) （D）申购次日55 目前，我国对( ) 实行 T3 交收方式。（A）A 股 （B） B 股（C）基金券 （D）债券56 在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )（A）第三市场 （B）第四市场（C）店头市场 （D）证券交易所57 证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票 （B）基金证券（C）有价证券 （D）可转换证券58 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（A）T 1 （B） T3（C） T2 （D）T 5
16、59 深圳证券交易所规定，申购价格单位为( )股。（A）500 （B） 1 000 （C） 100（D）5 000 60 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险 （B）经营风险（C）政策风险 （D）市场风险二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 某 A 股股票(非 ST)T1 日的收盘价为 1238 元，则 T 日开盘价( )（A）最低为 1124 元 （B）最高为 1326（C）最低为 1114 元 （D）最高为 1362 元62 证券交收的原则包括( )（A）
17、净额清算原则 （B）实物交收原则（C）货银对付原则 （D）分级结算原则63 上海证券交易所的连续竞价时间为( )（A）9：0011：00 （B） 13：0015：00（C） 9：3011：30 （D）13：3015：3064 我国禁止将回购资金用于( )（A）固定资产投资 （B）调剂头寸（C）期货市场投资 （D）股本投资65 证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。（A）证券营业部自办出纳 （B）银行代理出纳（C）客户交易结算资金第三方存管 （D）投资者自行管理66 下列属于买断式回购交易的违约金额的有( )（A）违约清算金额 （B）透支利息（C）违约金 （D）罚款支出67 证券登记
18、结算机构的设立应当具备的条件是( )（A）自有资金不少于人民币 1 亿元（B）自有资金不少于人民币 2 亿元（C）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格（D）23 以上的管理人员和业务具有证券从业资格68 对于可转换债券，以下表述正确的是( )（A）持有者可按规定将债券转换为股票（B）持有者可按规定将股票转换为债券 （C）持有者可持续持有可转换债券直至期满收回本息（D）持有者可选择在证券市场上将其抛售69 下列不是设立证券公司所具备的条件的有( )（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元（C）董事、监事、高级管理人员具备任职
19、资格，从业人员不一定要具备证券从业资格（D）有完善的风险管理与内部控制制度70 委托指令按委托价格限制分，有( )（A）开市委托 （B）市价委托（C）卖空委托 （D）限价委托71 证券市场的有效性包含( )的要求。（A）证券市场的低风险 （B）证券市场的高收益（C）证券市场的高效率 （D）证券市场的低成本72 下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )（A）证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定（B）投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）证券成交价格的形成由做市商决定（D）投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系73 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )（A）选举权和被
20、选举权 （B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议 （D）接受证券交易所提供的相关服务74 证券交易所对会员的处罚有( )（A）罚款（B）暂停交易 （C）取消会员资格 （D）撤销席位75 在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。（A）其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 （B） B 种股票（C）证券公司股票质押贷款（D）其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出76 无形席位申报方式的申报程序为( )（A）委托指令前置终端处理机和通信交易所主机（B）委托指令终端机交易所主机（C）委托指令电话通知场内交易员终端机交易所主机 （D）委托指令交易所主机77 在我
21、国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为( )（A）自营席位 （B）代理席位 （C）普通席位 （D）有形席位78 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )（A）依法设立满 1 年 （B）承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管 （C）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，具有良好的信誉和业绩（D）代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受到主管当局处罚的情况79 证券交易所会员必须承担的义务包括( )（A）遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动（B）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
22、（C）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 （D）接受证券交易所的监督 80 在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（A）参加会员大会 （B）选举权和被选举权（C）对证券交易所事务表决权 （D）派遣合格代表入场从事证券交易活动 81 证券经纪业务可分为( )（A）柜台代理买卖 （B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖 （D）投资者自行买卖82 批量证券转托管分为( )方式。（A）部分转托管 （B）整体转托管（C）整体报盘转托管 （D）批量报盘转托管83 属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（A）继承 （B）赠与（C）
23、财产分割 （D）法院判决84 准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )（A）委托手续费 （B）佣金（C）证券交易税 （D）过户费85 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（A）即时行情 （B）各类日报表（C）证券指数 （D）证券交易公开信息86 营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取( )相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。（A）实时备份 （B）多介质备份（C）双机备份 （D）异地备份87 咨询服务的主要内容有( )（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日
24、、股本的变化情况，新股发行（C）向投资者揭示入市风险及其防范措施（D）接待并调解投资者在交易过程中发生的纠纷88 在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为( )（A）有形席位 （B）无形席位（C）普通席位 （D）专用席位89 网上竞价发行的优点有( )（A）市场性 （B）连续性（C）安全性 （D）经济性90 下列属于内幕信息的有( )（A）公司经营方针或经营范围发生重大变化 （B）公司发生重大的投资和重大购置财产的决定（C）公司发生重大债务 （D）公司发生重大亏损91 证券自营业务的禁止行为包括( )（A）委托其他证券公司代为买卖证券 （B）假借他人名义或以个人名义进行自营业务（C）将自
25、营账户借给他人使用 （D）将自营业务与代理业务混合操作92 深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )（A）3 天 （B） 7 天 （C） 14 天 （D）21 天93 对于标准券的说法正确的是( )（A）是一种虚拟的回购综合债券 （B）由各种债券根据一定的折算率折合相加而成（C）标准券的设立简化了回购品种的设置 （D）标准券的设立实现了证券品种的标准化94 证券营业部业务应急的日常准备的内容有( )（A）组织备份 （B）数据备份（C）物质备份 （D）信息资料备份95 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )（A）受托时因约定不朋、证券公司审核凭证不慎而造成的风险（B）证券公司工作人员申报
26、差错引起的风险（C）无权或越权代理而造成的风险（D）技术原因而造成的风险96 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（A）从业人员资格 （B）财务状况（C）内部风险控制 （D）客户构成 97 证券公司自营业务的特点有( )（A）决策的自主性 （B）投资的方便性（C）交易的风险性 （D）收益的不稳定性98 在证券经纪关系中，客户是( )（A）委托人 （B）受托人（C）授权人 （D）代理人99 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )（A）交易行为的自主性 （B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性 （D）选择交易价格
27、的自主性100 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )（A）本集合计划开始运作的条件和日期 （B）参与金额（C）收益分配和责任分担方式 （D）在集合存续期内不得退出的承诺101 网上增发新股价格的确定方式有( )（A）先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行（B）网上定价发行（C）网上和网下同时累计投标询价 （D）网上累计投标询价102 下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有( )（A）约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素（B）申请上市的权证不低于 3 000 万份 （C）持有 1 000 份以上权证的投资者不得少于 100 人（D）发
28、行人提供了符合规定的履约担保103 证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（A）合规 （B）审慎（C）合法 （D）创新104 证券公司应但根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（A）内部控制 （B）风险隔离制度（C）中国证监会 （D）证券业协会 105 以下具有企业性质的法人资格的是( )（A）中国结算公司 （B）证券交易所 （C）中国证监会 （D）证券公司106 各种交易方式中，从最基本、最普通的交易方式发展而来的一般是( )（A）现货交易 （B）信用交易 （C）期货交易 （D）期权交易 107 下列关于证券自营业务自主性的描述中，不正确的是( )（A）交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券（B）业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种（C）交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖（D）信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
