1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 35 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易2 证券公司自营业务的主要风险是( )。（A）市场风险（B）交易风险（C）法律风险（D）经营风险3 客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( ) 。（A）风险揭示书（B） 客户须知（C） 证券交易委托代理协议书（D）客户交易结算资金第三方存管协议书4 在我国深圳
2、证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。（A）登记结算有限责任公司（B）基金管理人（C）证监会（D）证券经纪人5 ( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（A）证券托管（B）证券存管（C）证券交付（D）证券交易6 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性7 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，
3、逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（A）1 年期国债利率（B）约定回购利率（C） 1 年定期存款利率（D）活期存款利率8 ( )是填写委托单的第一要点。（A）证券账户号码（B）买卖方向（C）买卖证券的名称（D）买卖数量9 债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。（A）派生出来（B）同向（C）附加（D）对冲10 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由( )。（A）投资者本人承担（B）证券公司承担（C）投资者与证券公司各承担一半（D）仲裁机关裁决11 自 2009 年 1 月 12 日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用( )交易平台取代原有大宗交易系统。（
4、A）单独协议（B）综合协议（C）自行协议（D）交涉协议12 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。（A）规模大小（B）价格高低（C）时间先后（D）数量多少13 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是( )。（A）证券名称（B）成交价（C）成交量（D）买卖双方所在会员营业部的名称14 所有境外机构投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ) 。（A）5（B） 10（C） 15（D）2015 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（A）7（B
5、） 5（C） 10（D）1516 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。（A）6 个月（B） 1 年（C） 3 个月（D）9 个月17 新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）买方（B）委托方（C）卖方（D）代理方18 客户信用证券账户可以从事的交易有( )。（A）买人所有 A 股股票（B）买入所有 B 股股票（C）担保物和交易所规定的证券（D）交易所债券回购交易19 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )进行的。（A）证券公
6、司（B）银行（C）交易系统（D）交易清算系统20 在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划21 根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是( )。（A）稳定性（B）收益性（C）有效性（D）流动性22 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（A）1；1（B） 2；2（C） 3；3（D）4；423 下列
7、关于政府债券的说法，错误的是( )。（A）政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证（B）政府债券的发行主体是中央政府和地方政府（C）中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”（D）“政府保证债券 ”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系24 在我国，交易所会员( )是被允许的。（A）将席位全部以出租形式交由其他机构使用（B）退回交易席位，（C）转让席位（D）将部分席位以承包形式交由个人使用25 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖成交报告单（C）每日资金清算单（
8、D）买卖成交汇总表26 在( ) ，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。（A）认知阶段（B）情感阶段（C）犹豫阶段（D）最终行为阶段27 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管28 上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期29 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（
9、D）最后交易日为 T+3 日30 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营31 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。（A）第一笔申购（B）最后一笔申购（C）平均申购数（D）抽签申购数32 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量33 资产管理业务，是指证券公司作为( )，
10、依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（A）委托人（B）受托人（C）资产管理人（D）代理人34 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。（A）客户信用交易担保资金账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户35 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。（A）用作担保品的资金或证券资产情况（B）近几年的经营状况（C）反映偿债能力的主要财务指标（D）变现能力的主要财务指标36 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(
11、) 。（A）65（B） 80（C） 90（D）9537 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。（A）上期最高收盘价和上期最低收盘价（B）本期最高收盘价和本期最低收盘价（C）上期开盘价和上期收盘价（D）上期收盘价和本期开盘价38 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款39 证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。（A）财务状况（B）业务资格（C）管
12、理能力（D）投资业绩40 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。（A）结算与清算（B）结算与交收（C）结算与清算、交收（D）清算与交收41 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（A）审单（B）验证（C）验证资金及证券（D）结算42 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。（A）最低申报数量（B）最高申报数量（C）平均申报数量（D）最初申报数量43 全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括( )。（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（
13、C）按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券44 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。（A）80（B） 100（C） 120（D）20045 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上 ( )万元以下的罚款。（A）1；10（B） 2；20（C） 3；30（D）5；5046 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
14、（A）1（B） 2（C） 3（D）547 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下48 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。（A）专用账户（B） VIP 账户（C）信托账户（D）信用账户49 投资者与证券经纪商之间特定
15、的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立资金账户（D）分享投资收益，承担投资损失50 我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )。（A）从证券登记结算公司的收益中提取（B）从证券登记结算公司的资本金中提取（C）从证券登记结算公司的业务收入中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳51 客户融资融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。（A）以借还货（B）现金抵券（C）买卖还券（D）间接还券52 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。（A）中国证监会（
16、B）中国结算公司（C）相关证券公司（D）相关经纪人员53 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）根据双方约定确定责任承担者（D）证监会视具体情况确定承担者54 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。（A）权限审批（B）交易权限管理（C）资格认定（D）权限最小化55 深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。（A）R；5（B） R+1；10（C） R+1；5（D）R-1；1056 证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是( )。（A）自营业务的中
17、介性（B）交易指令的权威性（C）自营交易的风险性（D）交易对象的广泛性57 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）自营业务交易量（C）自营风险监控报告（D）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策58 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为( )。（A）10 亿元（B） 20 亿元（C） 30 亿元（D）50 亿元59 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年。（A）2（B） 3（C） 4（D）560 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下
18、说法正确的是( )。（A）进行买断式回购，交割时应有 50的债券和资金（B）买断式回购的回购债券期限由交易场所规定（C）买断式回购期间，交易双方可以换券（D）买断式回购期间，交易双方不得提前赎回二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券经纪业务的特点有( )。（A）业务对象的同一性（B）经纪业务的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性62 证券登记结算机构的职能包括( )。（A）证券的存管和过户（B）债券和资金的清算交收及相关管理（C）对上市公司进行监管（D）证券账
19、户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记63 投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。（A）如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核（B）缴存交易结算资金（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务64 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。（A）股东大会同意本次配股的决议（B）法律意见书（C）中国证监会同意配股函（D）配股说明书65 证券交易与证券发行的联系表现为( )
20、。（A）证券交易与证券发行相互促进、相互制约（B）证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提（C）证券发行为证券交易提供了对象（D）证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行66 委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）买卖方向67 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（A）发售（B）申购（C）赎回（D）回购68 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。（A）规模失控（B）账外自营（C）内幕交易（D）信用交易69 以下属于专项资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与
21、客户是“一对多”（B）特定性，即要设定特定的投资目标（C）通过专门账户经营运作（D）投资范围有限定性和非限定性之分70 投资者具有下列( ) 情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（A）撤销当日有交易行为的（B）撤销当日有申报（C）新股申购未到期的（D）因回购或其他事项未了结的71 自营业务中涉及( ) 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权72 在以下( ) 情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（A）客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户（B）客户将委托的非
22、现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户（C）专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户（D）客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户73 证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。（A）通过买卖双方协商形成交易价格（B）通过买卖双方直接竞价形成交易价格（C）交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖（D）交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖74 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。（A）信誉高（B）发行期限长（C）流动性好（D）收益高75 办理直接参与
23、结算需要提交的材料包括( )。（A）证券交收账户开立申请表（B）加盖公章的营业执照复印件（C）代理双方签署的代理结算协议（D）担保双方签署的担保协议76 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）客户与客户之间的交易（D）交易商与交易所之间的交易77 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列( )投资行为。（A）将集合计划资产中的债券用于回购（B）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途（C）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）将集合计划资严投资于
24、 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 1578 下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失（B）由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失（C）因不可预见凶索导致市场波动造成自营亏损（D）由于管理不善而使自营业务受到损失79 证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。（A）制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训（B）对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕（C）公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施（D）公司业务合规和风险管理部门对营业部和融
25、资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核80 创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳吐券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。（A）按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值（B）公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常（C）公司主要银行账号被冻结（D）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议81 托管人作为结算参与人，应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可
26、以采取的措施，正确的是( )。（A）根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息（B） T+1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 200的证券（C）要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据（D）通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况82 关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。（A）托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户（B）
27、托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金（C）托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额（D）托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任83 挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。（A）进入破产清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请（D）中国证券业协会规定的其他情形84 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法
28、人股（D）高级管理人员持股85 下面属于大宗交易意向申报的有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交数量86 证券投资顾问业务的基本原则有( )。（A）依法合规（B）诚实守信（C）客观谨慎（D）公平维护客户利益87 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（A）证券只有通过流动才具有较强的变现能力（B）证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性（C）证券交易的三个特征是互相联系的（D）证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性88 关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )。（A）市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高（B）证券经纪
29、商执行市价委托比较容易（C）市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交（D）采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交89 证券经纪商的中介性表现在( )。（A）不以自己的资金进行证券买卖（B）不承担交易中证券价格涨跌的风险（C）充当证券买方和卖方的代理人（D）尽量使买卖双方按自己意愿成交90 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（A）买卖方向为买入（B） “委托价格” 项填报股东大会议案序号（C）申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报3 股代表弃权（D）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单91 中国证券监督管理委员会及其派
30、出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( ) 。（A）证券公司向监管机构的报告制度（B）举报制度（C）信息披露（D）检查制度92 在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。（A）价格优先原则、时间优先原则（B）按比例分配原则、数量优先原则（C）客户优先原则、做市商优先原则（D）经纪商优先原则93 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( ) 。（A）股份编码（B）股份名称（C）上一转让日转让价格和数量（D）当日转让价格和数量94 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（A）有
31、20 家以上营业部，并且布局合理（B）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50（C）最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为（D）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统95 股份发行登记包括( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股登记（D）配股登记96 关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。（A）结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户（B）结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户（C）结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额（D）结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个
32、月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金97 证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。（A）当事人的权利义务（B）证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为（C）除外事项（D）争议或者纠纷解决方式98 以下属于证券交易的基本过程的是( )。（A）开户（B）委托（C）转让（D）申报99 为防范风险，买断式回购( )的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。（A）首期结算金额（B）回购债券面额（C）债券在回购期间的新增应计利息（D）到期交易净价100 证券自营业务的主要风险是( )。（A）合规风险（B
33、）经营风险（C）市场风险（D）管理风险三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( )（A）正确（B）错误102 封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )（A）正确（B）错误103 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。( )（A）正确（B）错误104 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )（A）正确（B）错误105 证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )（A）正确（B）错误
